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Create Japan Co., Ltd. के लिए परीक्षण परिणामों के आधार पर अनुशंसाएं 1. सिफारिश की सामग्री कांटो स्थानीय वित्त ब्यूरो के निदेशक ने जापान कं, लिमिटेड (चुओ-कू, टोक्यो, निगम संख्या 5010001141300, राष्ट्रपति योशियो आईओ, पूंजी 303 मिलियन येन, 53 पूर्णकालिक अधिकारी और कर्मचारी, टाइप 1 वित्तीय) की स्थापना की। लिखत लेनदेन) एक वित्तीय उपकरण व्यवसाय ऑपरेटर के निरीक्षण के परिणामस्वरूप, एक प्रकार II वित्तीय उपकरण व्यवसाय, जिसे इसके बाद "कंपनी" कहा जाता है, वित्तीय उपकरण व्यवसाय ऑपरेटर के साथ निम्नलिखित समस्याएं पाई गईं, इसलिए आज प्रतिभूतियां और विनिमय निगरानी आयोग ने सिफारिश की कि प्रधानमंत्री और वित्तीय सेवा एजेंसी के आयुक्त वित्तीय सेवा एजेंसी की स्थापना के लिए अधिनियम के अनुच्छेद 20, पैराग्राफ 1 के प्रावधानों के आधार पर प्रशासनिक कार्रवाई करें। 2. तथ्य: एक बेहद खराब व्यवसाय प्रबंधन प्रणाली आदि के कारण, बड़ी संख्या में बिक्री प्रतिनिधियों ने लंबे समय तक लगातार और लगातार कानूनों और विनियमों का उल्लंघन किया है। (1) उल्लंघन किए गए हैं। स्थिति हमारी कंपनी एक्सचेंज मार्जिन ट्रेडिंग को संभालती है, और जनवरी 2019 से जनवरी 2020 की अवधि के दौरान, हमारी कंपनी के 32 बिक्री कर्मचारियों ने 74 संभावित ग्राहकों के लिए नए खाते खोले। लेन-देन से संबंधित टेलीमार्केटिंग की स्थिति की जांच करने के परिणामस्वरूप, निम्नलिखित तथ्यों की पुष्टि हुई। ए। याचना स्वीकार करने के इरादे की पुष्टि करने के दायित्व का उल्लंघन संभावित ग्राहकों द्वारा एक नया खाता खोलने के लिए आग्रह से इनकार करने के कारण याचना करने में असमर्थ होने से बचने के लिए, 10 बिक्री प्रतिनिधियों ने 18 संभावित ग्राहकों को इस तरह की याचना स्वीकार करने के लिए कहा। इससे पहले, याचना को स्वीकार करने का इरादा था या नहीं, इसकी पुष्टि किए बिना याचना आयोजित की गई थी। बी पुन: याचना पर निषेध का उल्लंघन भले ही 30 बिक्री प्रतिनिधियों ने 40 संभावित ग्राहकों से आग्रह जारी रखने से इनकार करने का इरादा व्यक्त किया था, उन्होंने अपने स्वयं के बिक्री प्रदर्शन में सुधार को प्राथमिकता दी और बाद की तारीख में फोन कॉल किए। कंपनी में उपरोक्त का कार्य वित्तीय लिखत और विनिमय अधिनियम के अनुच्छेद 38, मद 5 के अंतर्गत आता है। इसके अलावा, यह माना जाता है कि कंपनी में उपरोक्त बी का कार्य उसी कानून के अनुच्छेद 38, आइटम 6 के अंतर्गत आता है। (2) अत्यधिक लापरवाह व्यवसाय प्रबंधन प्रणाली, आदि। ऊपर (1) में वर्णित स्थिति को नवीनतम रूप से अप्रैल 2016 से लगातार और लगातार पहचाना गया है। निम्नलिखित परिचालन समस्याओं की पहचान की गई थी। ए. अध्यक्ष और प्रतिनिधि निदेशक आसानी से पहचान लेते हैं कि कानूनों और विनियमों के अनुपालन में कोई समस्या नहीं है, जब तक कि ग्राहकों से कोई शिकायत न हो। इस बात की कोई मान्यता नहीं थी कि जोखिमों को कंपनी के व्यापार मॉडल के अनुसार प्रबंधित किया जाना चाहिए, और कोई विचार नहीं या इन मामलों की चर्चा कंपनी के भीतर आयोजित की गई थी। बी. कंपनी के व्यवसाय के दायरे को बनाए रखने और विस्तारित करने के लिए, बिक्री के प्रभारी अधिकारी ने ऊपर (1) में वर्णित कानूनों और विनियमों के उल्लंघन को सहन किया, और कानूनों के उल्लंघन की परवाह किए बिना बिक्री का संचालन किया। और कई बिक्री कर्मियों द्वारा विनियम। मैं दे रहा था सी. आंतरिक नियंत्रण के प्रभारी अधिकारी ने बिक्री कर्मचारियों की दैनिक बिक्री गतिविधियों की निगरानी की आवश्यकता को नहीं पहचाना, और इसलिए ऐसी निगरानी के माध्यम से कानूनों और विनियमों के अनुपालन को सुनिश्चित करने के लिए एक प्रबंधन प्रणाली स्थापित करने में विफल रहे। जैसा कि ऊपर बताया गया है, कंपनी के प्रबंधन ने कानूनों और विनियमों के अनुपालन की उपेक्षा की है क्योंकि यह कंपनी के लिए मुनाफे के अधिग्रहण को प्राथमिकता देता है। बेहद मैला के रूप में पहचाना जाता है। (नोट) उपरोक्त (2) में अध्यक्ष और प्रतिनिधि निदेशक आदि को निरीक्षण संदर्भ तिथि (24 जनवरी, 2020) के अनुसार शीर्षकों के साथ सूचीबद्ध किया गया है। (संदर्भ लेख) वित्तीय साधन और विनिमय अधिनियम (1948 का कानून संख्या 25) (अंश) (निषिद्ध अधिनियम) अनुच्छेद 38 वित्तीय साधन व्यवसाय संचालक, आदि या उनके अधिकारी या कर्मचारी निम्नलिखित में से कोई भी कार्य नहीं करेंगे: . (छोड़े गए) 1 से 4 (छोड़े गए) 5. वित्तीय साधनों के लेनदेन के लिए अनुबंध (निवेशकों की सुरक्षा के लिए आवश्यक कैबिनेट आदेश द्वारा निर्दिष्ट उन तक सीमित, वित्तीय साधनों के लेनदेन और अन्य परिस्थितियों के लिए अनुबंध की सामग्री को ध्यान में रखते हुए) ग्राहक यह पुष्टि किए बिना कि ग्राहक अनुबंध के समापन से पहले याचना को स्वीकार करने के लिए तैयार है या नहीं (vi) वित्तीय साधन लेनदेन अनुबंध (वित्तीय उपकरण लेनदेन अनुबंध और अन्य परिस्थितियों की सामग्री पर विचार करते हुए), कैबिनेट आदेश द्वारा निर्दिष्ट उन तक सीमित जैसा कि निवेशकों की रक्षा के लिए आवश्यक है।) वित्तीय साधन लेनदेन अनुबंध को समाप्त नहीं करने के लिए ग्राहक के इरादे के बावजूद याचना जारी रखने के अधिनियम (ऐसा नहीं करने के इरादे सहित) (इसके बाद छोड़े गए) आदि निषिद्ध हैं। ) अनुच्छेद 16-4 (छोड़े गए) और (i) ग्राहकों की ओर से मार्केट डेरिवेटिव्स लेनदेन के बीच निम्नलिखित लेनदेन के लिए मध्यस्थता, ब्रोकरेज (प्रतिभूतियों की समाशोधन के लिए ब्रोकरेज, आदि) या एजेंसी, या इन लेनदेन को सौंपने के लिए ब्रोकरेज, ब्रोकरेज या एजेंसी का प्रावधान: (ए) ए अनुबंध जिसमें खरीद या बिक्री के पक्ष वित्तीय साधनों की खरीद या बिक्री करते हैं (जो कि अधिनियम के अनुच्छेद 2, पैराग्राफ 24, आइटम (ii) या आइटम (iii) में सूचीबद्ध हैं, या इसके बाद वही इस मद में लागू होंगे) और ए बिक्री या खरीद जिसमें वित्तीय साधन की खरीद और बिक्री के लिए भुगतान करने या प्राप्त करने का वादा किया जाता है जो बिक्री या पुनर्खरीद का विषय है। कुछ मामलों में, लेनदेन जो अंतर का भुगतान और प्राप्त करके तय किया जा सकता है (इसके बाद छोड़ा गया)