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मई 28, 2019 वित्तीय सेवा एजेंसी NOMURA कं, लिमिटेड और नोमुरा होल्डिंग्स कं, लिमिटेड के खिलाफ प्रशासनिक कार्रवाई के संबंध में 1. नोमुरा होल्डिंग्स कं, लिमिटेड (मुख्य कार्यालय: चुओ-कू, टोक्यो, कॉर्पोरेट नंबर 7010001034881) (बाद में "नोमुरा एचडी" के रूप में संदर्भित), और नोमुरा एचडी ऑडिट कमेटी ने अनुच्छेद 57 के प्रावधानों के अनुसार आवश्यक रिपोर्ट के बारे में बताया- वित्तीय साधनों और विनिमय कानून के 23 बाहरी विशेषज्ञों द्वारा विशेष जांच दल के जांच परिणामों के आधार पर सत्यापन के परिणामस्वरूप (इसके बाद "आंतरिक जांच परिणाम" के रूप में संदर्भित), आदि, नोमुरा एचडी और NOMURA कं, लिमिटेड (मुख्य कार्यालय: चुओ-कू, टोक्यो, कॉर्पोरेट नंबर 6010001074037) (इसके बाद " NOMURA " ), गंभीर समस्याएं देखी गईं। 1. NOMURA (1) स्थिति जहां यह माना जाता है कि सूचना प्रबंधन से संबंधित व्यवसाय प्रबंधन प्रणाली पर्याप्त नहीं है 5 मार्च 2019, NOMURA बाजार रणनीति अनुसंधान विभाग से संबंधित मुख्य रणनीतिकार टोक्यो स्टॉक एक्सचेंज, इंक. (इसके बाद "टीएसई" के रूप में संदर्भित) के "बाजार संरचना, आदि पर गोलमेज सम्मेलन" के सदस्य हैं। बाजार की समीक्षा के संबंध में चर्चा के तहत डिवीजन, इस आशय की जानकारी कि यह माना जाता है कि उच्च-रैंकिंग बाजारों से पदनाम और निकास के मानदंड 25 बिलियन येन या उससे अधिक के बाजार पूंजीकरण पर निर्धारित होने की संभावना है "विचार की स्थिति से संबंधित जानकारी") प्राप्त की गई थी। . रणनीतिकार ने उसी दिन और अगले दिन की 6 तारीख को कहा, NOMURA नोमुरा इंटरनेशनल (हांगकांग) लिमिटेड (इसके बाद "एनआईएचके" के रूप में संदर्भित), नोमुरा एचडी की एक विदेशी सहायक कंपनी और एक बाहरी फंड मैनेजर के दो बिक्री प्रतिनिधियों को बाजार संरचना के संबंध में टोक्यो स्टॉक एक्सचेंज में चर्चा की स्थिति पर जानकारी थी। संचार किया। सूचना प्राप्त करने वाले बिक्री प्रतिनिधियों में से, 7 बिक्री प्रतिनिधियों (जिनमें से एक एनआईएचके बिक्री प्रतिनिधि है) ने कम से कम 33 बाहरी संस्थागत निवेशकों को बाजार संरचना के संबंध में टीएसई में चर्चा की स्थिति के बारे में जानकारी प्रदान की। याचना के कार्य को मान्यता दी गई थी . इसके अलावा, रणनीतिकार ने बड़ी संख्या में बाहरी संस्थागत निवेशकों को सूचनात्मक ई-मेल भेजे हैं, जिसमें वाक्यांश भी शामिल है, "25 बिलियन येन की सीमा अचानक उभरी है।" सदस्य द्वारा की गई कार्रवाइयों की श्रृंखला को कहा जाएगा "आचरण")। हालांकि यह अधिनियम कानूनों और विनियमों का उल्लंघन नहीं करता है, यह केवल कुछ ग्राहकों को बाजार संरचना के संबंध में टीएसई में चर्चा की स्थिति से संबंधित जानकारी प्रदान करके याचना करने का एक कार्य है। यह माना जाता है कि यह एक ऐसा कार्य है जो काफी नुकसान पहुंचा सकता है कामुकता की विश्वसनीयता। (ए) आचरण को ठीक से विनियमित करने के लिए कोई नियम नहीं थे; एक प्रतिभूति कंपनी के कर्मचारी के रूप में, वे बाजार में निष्पक्षता और निष्पक्षता सुनिश्चित करने में एक प्रतिभूति कंपनी की महत्वपूर्ण भूमिका के बारे में पर्याप्त रूप से अवगत नहीं हैं। और (सी) अनुचित प्रावधान ऐसा होने से रोकने के लिए जांच और पर्यवेक्षण प्रणाली के संदर्भ में बाहरी संस्थागत निवेशकों को सूचना का सही ढंग से स्थापित नहीं किया गया था यह माना जाता है कि ऐसा हुआ था यह देखते हुए कि हम इन परिस्थितियों से अवगत नहीं थे, NOMURA यह माना जाता है कि प्रबंधन टीम ने सूचना प्रबंधन प्रणाली के प्रभावी प्रबंधन और पर्यवेक्षण का पर्याप्त संचालन नहीं किया, और यह कि व्यवसाय प्रबंधन प्रणाली पर्याप्त नहीं थी। (2) पिछले प्रशासनिक स्वभाव के आधार पर व्यवसाय संचालन में अपर्याप्त सुधार NOMURA 2012 की पूंजी वृद्धि के अंदरूनी मामले की समानता, जिसे एक प्रशासनिक स्वभाव प्राप्त हुआ। प्रशासनिक स्वभाव के आधार पर, NOMURA हालांकि कंपनी सूचना प्रबंधन सहित अपनी आंतरिक नियंत्रण प्रणाली की समीक्षा कर रही है, और कर्मचारी पेशेवर नैतिकता को मजबूत करने और सुनिश्चित करने के लिए काम कर रही है, (ए) नोमुरा एचडी द्वारा किए गए एक कर्मचारी जागरूकता सर्वेक्षण में, यह पाया गया कि अनुपालन कानूनों के अनुपालन तक सीमित था और विनियम, और यह अधिनियम इस तथ्य के प्रकाश में कि कुछ राय हैं जो मूल्यांकन करती हैं कि कोई समस्या नहीं है, लेकिन इसकी पुष्टि की गई है, यह माना जाता है कि सभी कर्मचारियों के बीच अनुपालन की पूरी जागरूकता अपर्याप्त है, और यह कि सुधार व्यवसाय संचालन अपर्याप्त है। किया जाना चाहिए। जैसा कि ऊपर उल्लेख किया गया है, NOMURA चूंकि व्यवसाय प्रबंधन प्रणाली और आंतरिक नियंत्रण प्रणाली पर्याप्त नहीं है, यह एक आवश्यकता है जब वित्तीय उपकरण और विनिमय अधिनियम के अनुच्छेद 51 के प्रावधानों के अनुसार व्यवसाय संचालन की स्थिति में सुधार के लिए आवश्यक उपायों का आदेश देना संभव है। स्थिति के संबंध में व्यवसाय संचालन, जब इसे सार्वजनिक हित या निवेशक संरक्षण के लिए आवश्यक और उपयुक्त समझा जाता है। 2. नोमुरा एचडी नोमुरा एचडी के निदेशक मंडल ने उन मुद्दों को संबोधित करने के लिए उचित कदम उठाने का फैसला किया, जिन्हें संबोधित करने के लिए समूह को एक साथ काम करना चाहिए, जैसे कि सूचना प्रबंधन प्रणाली की समीक्षा करना और कर्मचारियों की पेशेवर नैतिकता को मजबूत करना और लागू करना, जो सीखे गए पाठों के आधार पर है। 2012 की पूंजी वृद्धि अंदरूनी मामला। समूह के व्यवसाय प्रबंधन कार्य का प्रयोग किया जाना चाहिए था, लेकिन इसके प्रयास पर्याप्त नहीं थे। जैसा कि ऊपर उल्लेख किया गया है, नोमुरा एचडी का समूह प्रबंधन पर्याप्त नहीं है। नामित मूल कंपनी के व्यवसाय संचालन की स्थिति के आलोक में, यह उस मामले के लिए आवश्यकताओं के अंतर्गत आता है जहां आदेश देना संभव है दूसरा। ऊपर से, आज NOMURA और नोमुरा एचडी, निम्नलिखित प्रशासनिक कार्रवाई की गई। 1. NOMURA कंपनी के खिलाफ वित्तीय साधन और विनिमय अधिनियम के अनुच्छेद 51 के आधार पर एक व्यापार सुधार आदेश ध्वनि और उचित व्यवसाय संचालन सुनिश्चित करने के लिए, निम्नलिखित को लागू करें। (1) स्पष्ट करें कि इस प्रशासनिक स्वभाव के आधार पर प्रबंधन सहित जिम्मेदारी कहाँ है। (2) आंतरिक जांच रिपोर्ट में सिफारिशों के जवाब में NOMURA और नोमुरा एचडी द्वारा तैयार किए गए पुनरावृत्ति रोकथाम उपायों के लिए एक विस्तृत सुधार योजना तैयार करें और जमा करें। साथ ही सुधार योजना के आधार पर पुनरावर्तन निवारण उपायों का क्रियान्वयन एवं स्थापना सुनिश्चित करना। (3) समय-समय पर पुनरावृत्ति रोकथाम उपायों के कार्यान्वयन की स्थिति की रिपोर्ट करें। (4) पुनरावृत्ति रोकथाम उपायों की प्रभावशीलता को नियमित रूप से सत्यापित करें और सत्यापन परिणामों की रिपोर्ट करें। यदि सत्यापन के परिणामस्वरूप कोई आइटम अपर्याप्त पाया जाता है, तो कारण और सुधार नीति की सूचना दी जाएगी। (5) उपरोक्त (1) से (4) के संबंध में, पहली रिपोर्ट की समय सीमा जून 4, 2019 (मंगलवार) होगी, और नोमुरा एचडी के साथ संयुक्त रूप से प्रस्तुत की जाएगी। इसके बाद, समय सीमा तिमाही की समाप्ति के बाद 15 दिनों के भीतर होगी। उपरोक्त समय सीमा के बावजूद, आवश्यकतानुसार रिपोर्ट प्रस्तुत की जाएगी। 2. वित्तीय लिखतों और विनिमय कानून के अनुच्छेद 57-19, अनुच्छेद 1 के आधार पर नोमुरा एचडी को व्यापार सुधार आदेश जारी किया गया NOMURA अपने व्यवसाय की ध्वनि और उचित संचालन सुनिश्चित करने के लिए, निम्नलिखित को लागू किया जाएगा। (1) स्पष्ट करें कि इस प्रशासनिक स्वभाव के आधार पर प्रबंधन सहित जिम्मेदारी कहाँ है। (2) नोमुरा एचडी और NOMURA द्वारा तैयार किए गए पुनरावृत्ति रोकथाम उपायों के लिए एक विस्तृत सुधार योजना तैयार करना और प्रस्तुत करना। साथ ही सुधार योजना के आधार पर पुनरावर्तन निवारण उपायों का क्रियान्वयन एवं स्थापना सुनिश्चित करना। (3) समय-समय पर पुनरावृत्ति रोकथाम उपायों के कार्यान्वयन की स्थिति की रिपोर्ट करें। (4) पुनरावृत्ति रोकथाम उपायों की प्रभावशीलता को नियमित रूप से सत्यापित करें और सत्यापन परिणामों की रिपोर्ट करें। यदि सत्यापन के परिणामस्वरूप कोई आइटम अपर्याप्त पाया जाता है, तो कारण और सुधार नीति की सूचना दी जाएगी। (5) उपरोक्त (1) से (4) के संबंध में, पहली रिपोर्ट की समय सीमा जून 4, 2019 (मंगलवार) है। NOMURA के साथ संयुक्त रूप से प्रस्तुत किया जाए इसके बाद, समय सीमा तिमाही की समाप्ति के बाद 15 दिनों के भीतर होगी। उपरोक्त समय सीमा के बावजूद, आवश्यकतानुसार रिपोर्ट प्रस्तुत की जाएगी।