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24 मार्च 2009 वित्तीय सेवा एजेंसी Rakuten Securities Australia संयुक्त स्टॉक कंपनियों के खिलाफ प्रशासनिक कार्रवाई के संबंध में Rakuten Securities Australia प्रतिभूति और विनिमय निगरानी आयोग द्वारा एक स्टॉक कंपनी (इसके बाद "हमारी कंपनी" के रूप में संदर्भित) के खिलाफ एक निरीक्षण के परिणामस्वरूप, यह पाया गया कि कानूनों और विनियमों के निम्नलिखित उल्लंघन पाए गए थे। ओपन इन किया गया था। ○ स्थिति जिसमें यह माना जाता है कि वित्तीय साधनों के कारोबार से संबंधित इलेक्ट्रॉनिक सूचना प्रसंस्करण प्रणाली का प्रबंधन अपर्याप्त है (1) 11 नवंबर, 2008 को, हमने पहले सत्र सहित लगभग 7 घंटे के लिए सभी ग्राहकों के आदेश निलंबित कर दिए थे। और (2) 13 जनवरी 2009 को 3,024 ग्राहकों के लिए एक प्री-इवेंट। इसके कारण सिस्टम फेल हो गया (इसके बाद इसे "जनवरी 13, 2009 की विफलता" कहा गया) जिसका असर अधिकतम 5 से कम के ऑर्डर में देरी का था। घंटे, प्रणाली की विफलता सहित क्षति को फैलने से रोकने या क्षति को कम करने के लिए आपदा वसूली प्रणाली की अपर्याप्त तैयारी, और विफलता की स्थिति में ग्राहकों के लिए अनावश्यक भ्रम को रोकने के लिए उचित उपाय किए जाते हैं यह स्वीकार किया गया कि कोई नहीं था। 1. 11 नवंबर, 2008 को विफलता (1) हम मैन्युअल रूप से उस प्रक्रिया को फिर से शुरू करेंगे, जो डेटाबेस उत्पाद की विफलता (बाद में "प्राथमिक विफलता" के रूप में संदर्भित) के कारण हुई विफलता की पुनर्प्राप्ति कार्य के दौरान रुक गई है। हमने विक्रेता को निर्देश दिया रिकवरी कार्य करने के लिए चार्ज, लेकिन कार्य के दौरान मानवीय त्रुटि के कारण, द्वितीयक विफलताएं जैसे "जापानी स्टॉक के लिए स्टॉप-लॉस ऑर्डर के ऑर्डर का निलंबन" हुआ। उपरोक्त द्वितीयक विफलताएं एक डबल-चेक सिस्टम की कमी के कारण थीं जिसमें ऐसे उच्च जोखिम वाले अस्थायी संचालन के परिणामों की पुष्टि वेंडर प्रभारी के अलावा किसी अन्य द्वारा की गई थी। इसके जवाब में, यह माना जाता है कि यह इसके कारण है सिस्टम परिणामों की पुष्टि नहीं कर रहा है, और यह कि परिचालन संबंधी त्रुटियों को रोकने के लिए सिस्टम में कमी है। (2) हमने वेंडर इंचार्ज को सिस्टम को मैन्युअल रूप से शुरू करने का निर्देश दिया, जो रात के समय बैच प्रोसेसिंग में देरी के कारण स्वचालित रूप से शुरू नहीं हुआ। ओएसई शाम सत्र में" हुआ। यह स्वीकार किया जाता है कि उपरोक्त माध्यमिक विफलता मैनुअल की प्रभावशीलता सुनिश्चित करने के लिए एक प्रणाली की कमी और विफलता के प्रभाव के दायरे की पुष्टि करने के लिए प्रणाली की अपर्याप्तता के कारण हुई थी। (3) हमारी कंपनी में, आदेश निलंबन और लॉगिन निलंबन को रद्द करने जैसे महत्वपूर्ण निर्णयों के लिए मानदंड या दिशानिर्देश पहले से निर्दिष्ट और स्पष्ट नहीं किए गए थे। स्थिति की पुष्टि किए बिना आदेश निलंबन और लॉगिन निलंबन को हटा लिया गया था, और परिणामस्वरूप, कंपनी को त्रुटि सुधार के अधीन एक आदेश प्राप्त हुआ। 2. 13 जनवरी, 2009 को विफलता (1) फरवरी 2008 में, जब योकोहामा और टोयोसू डेटा केंद्रों को टोयोसु में एकीकृत किया गया था, हमारी कंपनी ऑर्डरिंग सिस्टम नेटवर्क स्थापित करने के महत्वपूर्ण कार्य में शामिल थी। निरीक्षण को रोकने के तरीकों को तैयार किए बिना गलत कॉन्फ़िगरेशन को अनदेखा कर दिया गया था। , जैसे प्रत्येक वस्तु के लिए एक चेक मार्क लगाना, या साक्ष्य के साथ जाँच करना, आदि, और यह माना जाता है कि परिचालन त्रुटियों को रोकने के लिए हमारी प्रणाली अपर्याप्त है। (2) ऊपर उल्लिखित गलत सेटिंग्स के कारण, कंपनी ने ऑर्डर सिस्टम में अटके हुए ऑर्डर को स्थानांतरित करके बहाली का काम किया, जिसे टीएसई से डिस्कनेक्ट कर दिया गया था, उस ऑर्डर सिस्टम में जो सामान्य रूप से जुड़ा हुआ था। विफलता वसूली में प्रक्रिया नियमावली जो जारी की गई थी, उपरोक्त कार्य मामले को ग्रहण नहीं किया गया था, और पुनर्प्राप्ति कार्य के लिए काफी समय की आवश्यकता थी। (3) हमारी कंपनी में, "प्राप्त / आदेश दिए गए आदेशों के लिए अमान्य प्रसंस्करण" को लागू करने के लिए निर्णय मानदंड या निर्णय दिशानिर्देश अग्रिम रूप से निर्दिष्ट और स्पष्ट नहीं किए गए हैं, इसलिए उन आदेशों के संबंध में जो देरी के कारण सही या रद्द कर दिए गए हैं कंपनी की सीवियर सिस्टम फेल्योर काउंटरमेशर्स कमेटी द्वारा अमान्यता का निर्धारण, ऑर्डर देने वाला ग्राहक तब तक ऑर्डर को सही या रद्द नहीं कर सकता जब तक कि अमान्य प्रक्रिया पूरी नहीं हो जाती, और ऑर्डर की ट्रेडिंग क्षमता काफी समय के लिए प्रतिबंधित है। होने की अवस्था हमारी कंपनी में उपरोक्त व्यवसाय के संचालन की स्थिति वित्तीय साधनों और विनिमय कानून के अनुच्छेद 40, आइटम 2 और कैबिनेट कार्यालय के अनुच्छेद 123, आइटम 14 पर आधारित है, यह माना जाता है कि यह उस स्थिति में आता है जहां यह है मान्यता प्राप्त है कि सूचना प्रसंस्करण संगठन का प्रबंधन अपर्याप्त है। इसके अलावा, एक प्रमुख इंटरनेट-ओनली सिक्योरिटीज कंपनी के रूप में, हमें मजबूत फॉल्ट टॉलरेंस के साथ सिस्टम विकसित और संचालित करने की आवश्यकता है और एक गलती की स्थिति में उचित प्रतिक्रिया देने के लिए एक पर्याप्त सिस्टम विकसित करने की आवश्यकता है। हालांकि, पिछले दो प्रशासनिक व्यवस्थाओं के बावजूद, बड़े पैमाने पर प्रणाली की विफलताएं हुई हैं, और एक ऐसी प्रणाली विकसित करने के लिए और प्रयासों की आवश्यकता है जो सिस्टम को स्थिर रूप से संचालित कर सके, जिसमें उपरोक्त सिफारिशों के कारणों का जवाब देना भी शामिल है। उपरोक्त के आधार पर आज कंपनी के खिलाफ निम्नलिखित प्रशासनिक कार्रवाई की गई। [व्यवसाय निलंबन आदेश] 1 अप्रैल, 2009 (बुधवार) से 30 अप्रैल, 2009 (गुरुवार) तक, सिस्टम रखरखाव के साथ नया व्यवसाय विकास (एजेंसी द्वारा व्यक्तिगत रूप से अनुमोदित को छोड़कर)। ) रोकें। [बिजनेस इम्प्रूवमेंट ऑर्डर] (1) पिछले सिस्टम विफलता मामलों आदि की पुष्टि करके, अनुमानित विफलता रिकवरी सिस्टम में समस्याओं को वर्गीकृत करें और प्रभावी प्रति उपाय करें। (2) स्पष्ट करें कि जिम्मेदारी कहाँ निहित है, जिसमें प्रबंधन भी शामिल है, यह देखते हुए कि यह "ऐसी स्थिति जिसमें यह माना जाता है कि इलेक्ट्रॉनिक सूचना प्रसंस्करण प्रणाली का प्रबंधन अपर्याप्त है" के कारण यह तीसरा व्यावसायिक सुधार आदेश है। (3) एक प्रणाली बनाने के लिए योजना, विकास, संचालन, रखरखाव, आदि के प्रत्येक पहलू के लिए एक सुधार योजना तैयार करना और कार्यान्वित करना, जो प्रणाली को स्थिर रूप से संचालित कर सके। (4) ऊपर (3) में सुधार योजना को तैयार और कार्यान्वित करते समय, सिस्टम प्रबंधन की प्रभावशीलता को सत्यापित करने के लिए पूरे सिस्टम का एक बाहरी सिस्टम ऑडिट किया जाएगा, और सिस्टम को परिणामों के आधार पर विकसित किया जाएगा। (5) अधिकारियों और कर्मचारियों के लिए सिस्टम प्रबंधन के महत्व की पुष्टि करना और एक उपयुक्त व्यवसाय संचालन प्रणाली सुनिश्चित करने के लिए आवश्यक सिस्टम रखरखाव और प्रशिक्षण आदि को लागू करना। (6) उपरोक्त (1) से (5) तक, गुरुवार 23 अप्रैल, 2009 तक (उपरोक्त (3) और (4) के संबंध में, उसी दिन के बाद प्रगति की स्थिति 30 जून, 2009 को घोषित की जाएगी) तक (मंगलवार) ) और उसके बाद हर तीन महीने में), और समय-समय पर आवश्यकतानुसार, लिखित रूप में।