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अगस्त 3, 2012 वित्तीय सेवा एजेंसी NOMURA ज्वाइंट स्टॉक कंपनियों के खिलाफ प्रशासनिक कार्रवाई 1. NOMURA स्टॉक कंपनी (इसके बाद "कंपनी" के रूप में संदर्भित) के प्रतिभूति और विनिमय निगरानी आयोग द्वारा निरीक्षण के परिणामस्वरूप, कानूनी उल्लंघनों के निम्नलिखित तथ्यों को मान्यता दी गई थी, और 31 जुलाई, 2012 को एक सिफारिश जारी की गई थी प्रशासनिक कार्रवाई टूट गई। ○ हमारी कंपनी में, हम नए शेयरों की सार्वजनिक पेशकश से संबंधित कॉर्पोरेट जानकारी के प्रबंधन में अनुचित व्यापार को रोकने के लिए आवश्यक और उचित उपाय नहीं कर रहे हैं, जैसा कि नीचे वर्णित है। अन्य लेनदेन पहचाने गए। (1) व्यवसाय संचालन की स्थिति जहां सार्वजनिक पेशकश से संबंधित कॉर्पोरेट सूचना के प्रबंधन के संबंध में अनुचित व्यापार को रोकने के लिए आवश्यक और उचित उपाय नहीं किए जाते हैं। कोई समस्या उत्पन्न नहीं हो सकती थी यह माना गया था कि चेक-एंड-बैलेंस फ़ंक्शन का पर्याप्त रूप से प्रयोग नहीं किया गया था, जैसे वास्तविक स्थिति को पर्याप्त रूप से समझने और कानूनों और विनियमों के अनुपालन की पुष्टि नहीं करना। इसके अलावा, एक कानूनी अनुपालन प्रणाली की स्थापना और संचालन के लिए जिम्मेदार अधिकारी और कर्मचारी और कॉर्पोरेट जानकारी के लिए एक उचित प्रबंधन प्रणाली के पास वह मान्यता नहीं थी जो उनकी जिम्मेदारियों के आलोक में आवश्यक होनी चाहिए, और शुरू से अंत तक अपर्याप्त प्रतिक्रिया दी। एक प्रारंभिक चरण में समस्या की पहचान और विश्लेषण करने के लिए एक वित्तीय साधन व्यवसाय संचालक और बाजार द्वारपाल की आवश्यक भूमिका को पूरा नहीं किया और वित्तीय साधनों और विनिमय अधिनियम के इरादे और उद्देश्य के आलोक में उचित उपाय किए। चीनी दीवार से परे सूचना प्रसारित करने के लिए संस्था निवेशक बिक्री विभाग के कर्मचारियों ने विभाग के भीतर एक लाभ-पहले बिक्री प्रणाली को अच्छी तरह से लागू किया, जिसके परिणामस्वरूप विभाग के भीतर कानूनी अनुपालन और पूंजी की सार्वजनिक पेशकश के बारे में जागरूकता की कमी हुई। यह अधूरा था। संस्थागत निवेशक बिक्री विभाग के कर्मचारी सदस्यों का एक सरल विचार है कि कंपनी के नाम के बारे में पूछे बिना कंपनी के नाम का अनुमान लगाना ठीक है। किसी परियोजना या जानकारी से संबंधित कॉर्पोरेट जानकारी को सक्रिय रूप से प्राप्त करने का यह आदर्श बन गया है एक ब्रांड के नाम का अनुमान लगाने और बिक्री गतिविधियों में इसका उपयोग करने के लिए उपयोग किया जाता है। सी. बिक्री पक्ष से इन-हाउस विश्लेषकों के लिए जानकारी का सक्रिय अधिग्रहण बिक्री विभाग में हेज फंड के प्रभारी संस्थागत निवेशक कर्मचारियों ने सार्वजनिक पेशकशों से संबंधित जानकारी प्राप्त करने के लिए लगातार इन-हाउस विश्लेषकों से संपर्क किया, जिन्हें जाना जा सकता था, और सार्वजनिक पेशकशें की गईं। हमने पूंजी वृद्धि परियोजनाओं से संबंधित कॉर्पोरेट जानकारी सक्रिय रूप से प्राप्त की। इसके अलावा, कुछ इन-हाउस विश्लेषकों ने सार्वजनिक पेशकश के लिए निर्धारित मुद्दों के संबंध में व्यापार प्रबंधन विभाग द्वारा चेक की स्थिति का जवाब दिया। डी) संस्थागत निवेशक बिक्री विभाग के भीतर सूचना साझाकरण संस्थागत निवेशक बिक्री विभाग के भीतर, कर्मचारियों द्वारा प्राप्त सार्वजनिक पेशकशों से संबंधित कॉर्पोरेट जानकारी के संबंध में, कंपनी के नाम का उल्लेख करते समय, "अफवाह" जैसी टिप्पणी जोड़ें। यह निर्णय लिया गया कि वहाँ होगा अगर हमने ऐसा किया तो कोई समस्या नहीं होगी और विभाग के भीतर सार्वजनिक पेशकशों से संबंधित निगमों से संबंधित जानकारी साझा की गई। (2) प्रतिभूतियों और अन्य लेनदेन, आदि की बिक्री और खरीद के लिए कॉर्पोरेट-संबंधित जानकारी प्रदान करके ग्राहकों की याचना करने का कार्य, और अन्य अनुचित व्यावसायिक संचालन (ए) निदेशक ए, जिसने कॉर्पोरेट रखने वाले विभाग से लगातार कॉर्पोरेट-संबंधित जानकारी प्राप्त की -संबंधित जानकारी, कंपनी ए शेयरों की सार्वजनिक पेशकश से संबंधित खुलासा कॉर्पोरेट-संबंधित जानकारी (बाद में "कंपनी ए सूचना" के रूप में संदर्भित)। कंपनी ए और कंपनी ए की जानकारी सार्वजनिक होने से पहले ग्राहकों को कंपनी ए के बारे में जानकारी प्रदान करके नए शेयरों की सार्वजनिक पेशकश के लिए आवेदन करने को मान्यता दी जाती है। इसके अलावा, यह माना जाता है कि प्रबंधक ने कंपनी A के बारे में जानकारी सार्वजनिक करने से पहले अन्य ग्राहकों को कंपनी A के बारे में जानकारी प्रदान करके कंपनी A के नए सार्वजनिक रूप से पेश किए गए शेयरों के अधिग्रहण के लिए आवेदन करने के लिए एक अन्य ग्राहक का अनुरोध किया था। (बी) सदस्य सी, जिसने कंपनी बी के शेयरों की सार्वजनिक पेशकश से संबंधित कॉर्पोरेट जानकारी प्राप्त की है (इसके बाद "कंपनी बी जानकारी" के रूप में संदर्भित), कंपनी बी की जानकारी सार्वजनिक होने से पहले ग्राहक को कंपनी बी की जानकारी प्रदान करेगी। यह माना जाता है कि उसने कंपनी बी के शेयरों के नए सार्वजनिक रूप से प्रस्तावित शेयरों के अधिग्रहण के लिए उन्हें प्रदान करके एक आवेदन मांगा था। (सी) इन-हाउस विश्लेषकों आदि से जानकारी एकत्र करने के बाद, और कंपनी सी शेयरों की सार्वजनिक पेशकश से संबंधित कॉर्पोरेट जानकारी प्राप्त करने के बाद (इसके बाद "कंपनी सी जानकारी" के रूप में संदर्भित), डी सदस्य ग्राहक को सूचित करेगा कि कंपनी सी यह माना जाता है कि उसने कंपनी सी की जानकारी को सार्वजनिक करने से पहले कंपनी सी के शेयरों के व्यापार की मांग की थी। B.अन्य अनुचित व्यावसायिक संचालन (ए) ऐसे कई मामले थे जहां इस बात की बहुत अधिक संभावना थी कि ग्राहकों को नई पूंजी की सार्वजनिक पेशकश से संबंधित कॉर्पोरेट जानकारी प्रदान करके अनुरोध किया गया था। (बी) कई मामलों की पहचान की गई जिसमें संभावना थी कि ग्राहकों को सार्वजनिक पेशकशों से संबंधित कॉर्पोरेट जानकारी प्रदान की गई थी। इस तथ्य के संदर्भ में कि उपरोक्त (1) और (2) की वास्तविक शर्तों को समझा नहीं गया था, कंपनी के प्रबंधन द्वारा कॉर्पोरेट सूचना की प्रबंधन प्रणाली का प्रभावी प्रबंधन और पर्यवेक्षण पर्याप्त रूप से नहीं किया गया था, और व्यवसाय प्रबंधन प्रणाली अपर्याप्त थी ... पहचाना कि यह कुछ भी नहीं था। इसके अलावा, हमारी कंपनी में उपरोक्त (1) और (2) बी जैसे सार्वजनिक प्रस्तावों से संबंधित कॉर्पोरेट जानकारी की प्रबंधन प्रणाली अनुचित व्यापार को रोकने के लिए आवश्यक और उचित उपाय नहीं करती है और अनुच्छेद 123, पैराग्राफ 1, आइटम 5 के अंतर्गत आती है। वित्तीय साधन और विनिमय अधिनियम के अनुच्छेद 40, मद 2 के आधार पर वित्तीय साधनों के कारोबार आदि पर कैबिनेट कार्यालय अध्यादेश। इसके अलावा, उपरोक्त (2) में वर्णित प्रतिभूतियों और अन्य लेनदेनों की बिक्री और खरीद के लिए कॉर्पोरेट-संबंधित जानकारी प्रदान करके ग्राहकों को अनुरोध करने का कार्य उन परिस्थितियों में प्रतिबंधित है जहां कॉर्पोरेट-संबंधित जानकारी की प्रबंधन प्रणाली में कमियों को पहचाना जाता है। कंपनी। यह एक कॉर्पोरेट अधिनियम के रूप में मान्यता प्राप्त है और वित्तीय उपकरण और विनिमय अधिनियम के अनुच्छेद 38, आइटम 7 के आधार पर वित्तीय उपकरण व्यापार पर कैबिनेट कार्यालय अध्यादेश के अनुच्छेद 117, पैराग्राफ 1, आइटम 14 के तहत आता है। के रूप में मान्यता प्राप्त है। एक चीज़। 2. उपरोक्त के आधार पर आज हमारी कंपनी के खिलाफ निम्नलिखित प्रशासनिक कार्रवाई की गई। ○ वित्तीय साधन और विनिमय अधिनियम के अनुच्छेद 51 के आधार पर व्यापार सुधार आदेश (1) आंतरिक जांच रिपोर्ट में पुनरावृत्ति रोकथाम उपायों के कार्यान्वयन और स्थापना को सुनिश्चित करना। (2) पुनरावृत्ति रोकथाम उपायों के कार्यान्वयन की स्थिति की समय-समय पर रिपोर्ट करना। (3) पुनरावृत्ति रोकथाम उपायों की प्रभावशीलता को नियमित रूप से सत्यापित करें और सत्यापन परिणामों की रिपोर्ट करें। (नोट) यदि सत्यापन के परिणामस्वरूप कोई वस्तु अपर्याप्त पाई जाती है, तो कारण और सुधार नीति की सूचना दी जाएगी। (4) उपरोक्त (1) से (3) के संबंध में, पहली रिपोर्ट की समय सीमा 10 अगस्त (शुक्रवार) होगी। इसके बाद, समय सीमा तिमाही की समाप्ति के बाद 15 दिनों के भीतर होगी। उपरोक्त समय सीमा के बावजूद, आवश्यकतानुसार रिपोर्ट प्रस्तुत की जानी चाहिए।