Securities and Futures Bureau

वित्तीय पर्यवेक्षी आयोग की अनुशासनात्मक कार्रवाई प्राप्तकर्ता: मूल प्रति जारी करने की तिथि: 26 अक्टूबर, 2012 अंक संख्या: वित्तीय प्रबंधन प्रतिभूति जुर्माना संख्या 1120349362 दंडित व्यक्ति: Mega Securities एक संयुक्त स्टॉक कंपनी के लाभ कमाने वाले उद्यमों की एकीकृत संख्या: 23474649 पता: प्रतिनिधि या प्रबंधक का नाम: चेन ○○ पता: संक्षिप्त उद्देश्य: प्रतिभूतियों के अनुच्छेद 178-1, अनुच्छेद 1, अनुच्छेद 4 के प्रावधानों के अनुसार और आचरण के समय विनिमय अधिनियम, एनटी$24 के संचालन पर 10,000 युआन का जुर्माना। तथ्य: ताइवान स्टॉक एक्सचेंज कंपनी लिमिटेड (बाद में स्टॉक एक्सचेंज के रूप में संदर्भित) ने 2 और 3 मई, 2012 को दंडित किए जा रहे व्यक्ति की सिंचू शाखा पर एक निरीक्षण किया और पाया कि सौंपा गया व्यापारिक व्यवसाय व्यक्ति लिन ○ ○ (इसके बाद लिन युआन के रूप में संदर्भित) ग्राहकों की ओर से डिलीवरी फंड की हिरासत, एजेंसी डिलीवरी सेवाओं और ग्राहकों से धन उधार लेने के मामले हैं। उपरोक्त दोष बताते हैं कि दंडित होने वाले व्यक्ति ने आंतरिक नियंत्रण प्रणाली को लागू नहीं किया है और प्रतिभूति डीलर प्रबंधन नियमों के अनुच्छेद 2, मद 2 और अनुच्छेद 37 का उल्लंघन किया गया। अनुच्छेद 11 और 18 में निर्दिष्ट परिस्थितियाँ। कारण और कानूनी आधार: 1. प्रतिभूति डीलर प्रबंधन नियमों के अनुच्छेद 2, पैराग्राफ 2 के अनुसार, प्रतिभूति फर्मों का व्यवसाय संचालन कानूनों, एसोसिएशन के लेखों और स्थापित आंतरिक नियंत्रण प्रणाली के अनुसार किया जाएगा; अनुच्छेद 37 के समान , नियम अनुच्छेद 18 के अनुच्छेद 11 और अनुच्छेद 1 में कहा गया है कि प्रतिभूति फर्मों को दूसरों की ओर से प्रतिभूतियां वितरित करने वाली कंपनी के कर्मचारियों को स्वीकार करने की अनुमति नहीं है और उन्हें ग्राहकों की ओर से पैसा रखने की अनुमति नहीं है। अधिनियम के समय प्रतिभूति और विनिमय अधिनियम के अनुच्छेद 178-1, अनुच्छेद 1, अनुच्छेद 4 के प्रावधानों के अनुसार, एक प्रतिभूति फर्म जो आंतरिक नियंत्रण प्रणाली को लागू करने में विफल रहती है, उस पर एनटी$240,000 से कम का जुर्माना नहीं लगाया जाएगा। NT$4.8 मिलियन से अधिक। 2. स्टॉक एक्सचेंज ने 2 और 3 मई, 2012 को दंडित किए जा रहे व्यक्ति की सिंचू शाखा पर एक निरीक्षण किया और पाया कि 11 फरवरी, 2011 और 10 फरवरी, 2012 के बीच, लिन ने ग्राहकों की ओर से डिलीवरी फंड रखा था। डिलीवरी सेवाओं और ग्राहकों से पैसे उधार लेने ने प्रतिभूति फर्मों के प्रभारी व्यक्तियों और व्यावसायिक कर्मियों के प्रबंधन के नियमों के अनुच्छेद 18, अनुच्छेद 2, अनुच्छेद 9, अनुच्छेद 11 और अनुच्छेद 17 के प्रावधानों का उल्लंघन किया है। 3. वन अधिकारी द्वारा बताई गई कमियां दर्शाती हैं कि दंडित किए जा रहे व्यक्ति ने आंतरिक नियंत्रण प्रणाली को लागू नहीं किया है और प्रतिभूति डीलर प्रबंधन नियमों के अनुच्छेद 2, आइटम 2, अनुच्छेद 37, अनुच्छेद 11 और अनुच्छेद 18 के प्रावधानों का उल्लंघन किया है, और प्रतिभूतियों का लेन-देन नियमों के अनुपालन में किया गया था। अधिनियम के अनुच्छेद 178-1, अनुच्छेद 1, अनुच्छेद 4 में कहा गया है कि सज़ा इच्छित उद्देश्य के अनुसार होगी। भुगतान विधि: 1. भुगतान की समय सीमा: इस मंजूरी मिलने के दिन से 10 दिनों के भीतर भुगतान करें। 2. कृपया (एजेंसी) से जुड़ी भुगतान पर्ची पर दी गई सावधानियों के अनुसार भुगतान करें। टिप्पणियाँ: 1. यदि सजा के अधीन व्यक्ति इस सजा से असंतुष्ट है, तो वह 30 दिनों के भीतर याचिका कानून के अनुच्छेद 58, पैराग्राफ 1 के प्रावधानों के अनुसार इस एसोसिएशन (बनकियाओ जिला, न्यू ताइपे शहर) के माध्यम से एक याचिका दायर करेगा। सजा दिए जाने के अगले दिन से। 18वीं मंजिल, नंबर 7, सेक्शन 2, जियानमिन एवेन्यू) ने कार्यकारी युआन के साथ एक याचिका दायर की। हालाँकि, याचिका अधिनियम के अनुच्छेद 93, पैराग्राफ 1 के अनुसार, जब तक अन्यथा कानून द्वारा प्रदान नहीं किया जाता है, अपील दायर करने से इस मंजूरी का निष्पादन नहीं रुकता है, और मंजूरी के अधीन व्यक्ति अभी भी जुर्माना अदा करेगा। 2. यदि सजा का पात्र व्यक्ति इस सजा में निर्दिष्ट भुगतान अवधि के भीतर जुर्माना देने में विफल रहता है, तो उस व्यक्ति को अनुच्छेद के प्रावधानों के अनुसार प्रशासनिक प्रवर्तन के लिए न्याय मंत्रालय की प्रशासनिक प्रवर्तन एजेंसी की किसी भी शाखा में स्थानांतरित कर दिया जाएगा। 4, प्रशासनिक प्रवर्तन अधिनियम का अनुच्छेद 1। मूल: Mega Securities कं., लिमिटेड (प्रस्तुत किया जाना है: प्रतिनिधि: सुश्री चेन ○○) प्रतिलिपि: ताइवान स्टॉक एक्सचेंज कं, लिमिटेड (प्रतिनिधि: श्री लिन ○○), रिपब्लिक ऑफ सिक्योरिटीज ओवर-द-काउंटर ट्रेडिंग सेंटर चीन (प्रतिनिधि: श्री चेन ○○), चीन गणराज्य के सिक्योरिटीज बिजनेस एसोसिएशन (प्रतिनिधि श्री चेन ○○), सिक्योरिटीज और फ्यूचर्स ब्यूरो (लेखा कार्यालय), सिक्योरिटीज और फ्यूचर्स ब्यूरो (सचिव कार्यालय), सिक्योरिटीज और फ्यूचर्स ब्यूरो (प्रतिभूति प्रबंधन समूह)------------------------------------------------------ ------------------------------------------------------ ----------------- वित्तीय पर्यवेक्षी आयोग के फैसले के प्राप्तकर्ता: यदि मूल प्रति जारी की गई है: 26 अक्टूबर, 112, जारी करने वाली संख्या: वित्तीय प्रबंधन प्रतिभूति संख्या 11203493621 प्राप्तकर्ता: ○○○ राष्ट्रीय पहचान पत्र एकीकृत संख्या या विदेशी की राष्ट्रीयता और निवास परमिट संख्या: ○○○○○ पता: छोड़ा गया विषय: आदेश Mega Securities कं, लिमिटेड (इसके बाद इसे कहा जाएगा Mega Securities ) दंडित व्यक्ति के व्यवसाय के निष्पादन को 6 दिसंबर, 2020 से 5 मार्च, 2013 तक तीन महीने के लिए निलंबित कर देगा, और सजा दिए जाने के दिन से 10 दिनों के भीतर समीक्षा के लिए बैठक में निष्पादन की स्थिति की रिपोर्ट करेगा। तथ्य: ताइवान स्टॉक एक्सचेंज कंपनी लिमिटेड (इसके बाद स्टॉक एक्सचेंज के रूप में संदर्भित) की घोषणा 2 और 3 मई 2012 को की गई Mega Securities सिंचू शाखा ने एक निरीक्षण किया और पाया कि जिस व्यक्ति को दंडित किया जा रहा है, उसने ग्राहकों की ओर से डिलीवरी फंड रखा था, डिलीवरी सेवाएं प्रदान की थी, और ग्राहकों से पैसे उधार लिए थे। यह पाया गया कि सजा के अधीन व्यक्ति ने अनुच्छेद 18, पैराग्राफ 2 का उल्लंघन किया था। प्रतिभूति डीलरों के जिम्मेदार व्यक्तियों और व्यावसायिक कार्मिकों के प्रबंधन के नियमों के अनुच्छेद 9। अनुच्छेद 11 और 17 के प्रावधान। कारण और कानूनी आधार: 1. प्रतिभूति फर्मों के प्रभारी व्यक्तियों और व्यावसायिक कर्मियों के प्रबंधन के नियमों के अनुच्छेद 18, अनुच्छेद 2, अनुच्छेद 9, अनुच्छेद 11 और अनुच्छेद 17 के प्रावधानों के अनुसार, व्यावसायिक कर्मियों को उधार लेने की अनुमति नहीं है ग्राहकों से पैसा लेना या ग्राहकों की ओर से डिलीवरी का पैसा रखना, प्रतिभूतियों को वितरित करने के लिए दूसरों की ओर से कार्य करना आदि। प्रतिभूति और विनिमय अधिनियम के अनुच्छेद 56 के अनुसार, यदि सक्षम प्राधिकारी को पता चलता है कि प्रतिभूति फर्म के किसी कर्मचारी ने इस अधिनियम या प्रासंगिक कानूनों और विनियमों का उल्लंघन किया है, जिससे प्रतिभूति व्यवसाय के सामान्य निष्पादन पर असर पड़ता है, तो सक्षम प्राधिकारी संबद्ध को आदेश दे सकता है। प्रतिभूति फर्म एक वर्ष से कम समय के लिए अपना व्यवसाय बंद कर देगी। अपने कर्तव्यों का पालन करें या हटा दें। 2. 2 और 3 मई 2012 को स्टॉक एक्सचेंज Mega Securities सिंचू शाखा ने एक निरीक्षण किया और पाया कि सजा के अधीन व्यक्ति ने ग्राहकों की ओर से डिलीवरी फंड रखा था, ग्राहकों की ओर से डिलीवरी सेवाएं प्रदान की थीं और 11 फरवरी, 2011 से 10 फरवरी, 2020 तक ग्राहकों से पैसे उधार लिए थे। सत्यापित किया गया कि उसने प्रतिभूति फर्म के प्रभारी व्यक्ति के नियमों और व्यवसाय कार्मिक प्रबंधन नियमों के अनुच्छेद 18, अनुच्छेद 2, अनुच्छेद 9, अनुच्छेद 11 और अनुच्छेद 17 का उल्लंघन किया है। 3. यदि उल्लंघन का खुलासा होता है, और दंडित किए जाने वाले व्यक्ति के व्यवहार ने प्रतिभूति व्यवसाय के सामान्य निष्पादन को प्रभावित किया है, तो सजा प्रतिभूति और विनिमय अधिनियम के अनुच्छेद 56 के प्रावधानों के अनुसार होगी। ध्यान दें: यदि सजा का पात्र व्यक्ति इस सजा से असंतुष्ट है, तो उसे 30 दिनों के भीतर याचिका कानून के अनुच्छेद 58, पैराग्राफ 1 के अनुसार इस एसोसिएशन (बनकियाओ जिले, न्यू ताइपे शहर के काउंटी नागरिक) के माध्यम से एक लिखित याचिका प्रस्तुत करनी चाहिए। सजा दिए जाने के अगले दिन। 18वीं मंजिल, नंबर 7, सेक्शन 2, एवेन्यू) ने कार्यकारी युआन के साथ एक याचिका दायर की। हालाँकि, अपील अधिनियम के अनुच्छेद 93, पैराग्राफ 1 के अनुसार, जब तक अन्यथा कानून द्वारा प्रदान नहीं किया जाता है, अपील दायर करने से इस मंजूरी का निष्पादन नहीं रुकता है। मूल: Mega Securities कं., लिमिटेड (प्रस्तुत किया जाना है: प्रतिनिधि: सुश्री ○○○), ○○○ कॉपी: ताइवान स्टॉक एक्सचेंज कं, लिमिटेड (प्रतिनिधि: श्री ○○○), सिक्योरिटीज ओवर-द-काउंटर ट्रेडिंग सेंटर चीन गणराज्य के (प्रतिनिधि) श्री ○○○), चीन गणराज्य के सिक्योरिटीज बिजनेस एसोसिएशन (प्रतिनिधि श्री ○○○)