Securities and Futures Bureau

वित्तीय पर्यवेक्षी आयोग की अनुशासनात्मक कार्रवाई प्राप्तकर्ता: मूल प्रति जारी करने की तिथि: 25 अक्टूबर 2012 अंक संख्या: वित्तीय प्रबंधन प्रतिभूति जुर्माना संख्या 11203579781 दंडित व्यक्ति: President Securities Corporation एक संयुक्त स्टॉक कंपनी के लाभ कमाने वाले उद्यमों की एकीकृत संख्या: 23218183 पता: प्रतिनिधि या प्रबंधक का नाम: लिन ऊ पता: संक्षिप्त उद्देश्य: प्रतिभूति और विनिमय के अनुच्छेद 178-1, अनुच्छेद 1, अनुच्छेद 4 के प्रावधानों के अनुसार अधिनियम के समय, NT$240,000 युआन जुर्माना वितरित किया गया था। तथ्य: ताइवान स्टॉक एक्सचेंज कंपनी लिमिटेड ने 14 और 15 जून, 2012 को दंडित किए जा रहे व्यक्ति की नानजिंग शाखा का निरीक्षण किया और पाया कि शाखा के पूर्व सौंपे गए व्यापारिक व्यवसाय कर्मचारी, लू ऊ (इसके बाद संदर्भित) लू युआन के रूप में), ग्राहक की ओर से रखा गया था। भुगतान की परिस्थितियाँ, और निर्धारित समय सीमा के भीतर कर्मचारी मुकदमा रिपोर्ट दर्ज करने में कंपनी की विफलता दर्शाती है कि जिस व्यक्ति को दंडित किया जा रहा है, उसने अपनी पर्यवेक्षी और प्रबंधन जिम्मेदारियों को पूरा नहीं किया है और आंतरिक नियंत्रण प्रणाली को लागू करने में विफल रहा, और प्रतिभूति डीलर प्रबंधन नियमों के अनुच्छेद 2, आइटम 2 और अनुच्छेद 2 का उल्लंघन किया है। अनुच्छेद 4, आइटम 2 और अनुच्छेद 37, आइटम 18। कारण और कानूनी आधार: 1. प्रतिभूति डीलर प्रबंधन नियमों के अनुच्छेद 2, पैराग्राफ 2 के अनुसार, प्रतिभूति फर्म का व्यवसाय कानूनों, एसोसिएशन के लेखों और स्थापित आंतरिक नियंत्रण प्रणाली के अनुसार संचालित किया जाएगा; अनुच्छेद 4 के समान , नियमों के पैराग्राफ 2, यदि कोई प्रतिभूति फर्म या उसके निदेशक, पर्यवेक्षक और कर्मचारी किसी मुकदमे, मध्यस्थता में शामिल हैं, या प्रतिभूति व्यवसाय के संचालन या संलग्न होने के कारण प्रवर्तन के लिए देनदार हैं, या यदि कोई प्रतिभूति फर्म दिवालिया है , यदि कोई बैंक चेक वापस कर रहा है, या लेनदेन स्वीकार करने से इनकार कर रहा है, तो उन्हें सूचित करना चाहिए या तथ्य की तारीख से पांच व्यावसायिक दिनों के भीतर घोषणा करनी चाहिए; समान नियमों के अनुच्छेद 37 के अनुच्छेद 18 में कहा गया है कि प्रतिभूति व्यवसाय में लगी प्रतिभूति फर्में ग्राहकों की ओर से प्रतिभूतियाँ, धन, मुहरें या पासबुक नहीं रखेंगे। अधिनियम के समय प्रतिभूति और विनिमय अधिनियम के अनुच्छेद 178-1, अनुच्छेद 1, अनुच्छेद 4 के प्रावधानों के अनुसार, एक प्रतिभूति फर्म जो आंतरिक नियंत्रण प्रणाली को लागू करने में विफल रहती है, उस पर एनटी$240,000 से कम का जुर्माना नहीं लगाया जाएगा। NT$4.8 मिलियन से अधिक। 2. ताइवान स्टॉक एक्सचेंज कंपनी लिमिटेड ने 14 और 15 जून, 2012 को दंडित किए जा रहे व्यक्ति की नानजिंग शाखा का निरीक्षण किया और पाया कि श्री लू, दंडित किए जा रहे व्यक्ति के पूर्व सौंपे गए व्यापारिक व्यवसाय कर्मचारी थे। ग्राहकों की ओर से पैसा रखा था और नियमों का पालन करने में विफल रहा। यह कर्मचारियों के लिए मुकदमा दायर करने की समय सीमा निर्धारित करता है, और प्रतिभूति डीलर प्रबंधन नियमों के अनुच्छेद 4, आइटम 2 और अनुच्छेद 37, आइटम 8 के उल्लंघन की पुष्टि करता है। 3. उपर्युक्त कमियों से संकेत मिलता है कि दंडित किए जा रहे व्यक्ति ने आंतरिक नियंत्रण प्रणाली को लागू नहीं किया है और प्रतिभूति डीलर प्रबंधन नियमों के अनुच्छेद 2, आइटम 2, अनुच्छेद 4, आइटम 2 और अनुच्छेद 37, आइटम 8 के प्रावधानों का उल्लंघन किया है। . विनिमय अधिनियम के अनुच्छेद 178-1, अनुच्छेद 1, अनुच्छेद 4 में कहा गया है कि स्वभाव वैसा ही होगा जैसा इरादा था। भुगतान विधि: 1. भुगतान की समय सीमा: इस मंजूरी मिलने के दिन से 10 दिनों के भीतर भुगतान करें। 2. कृपया (एजेंसी) से जुड़ी भुगतान पर्ची पर दी गई सावधानियों के अनुसार भुगतान करें। टिप्पणियाँ: 1. यदि सजा के अधीन व्यक्ति इस सजा से असंतुष्ट है, तो वह 30 दिनों के भीतर याचिका कानून के अनुच्छेद 58, पैराग्राफ 1 के प्रावधानों के अनुसार इस एसोसिएशन (बनकियाओ जिला, न्यू ताइपे शहर) के माध्यम से एक याचिका दायर करेगा। सजा दिए जाने के अगले दिन से। 18वीं मंजिल, नंबर 7, सेक्शन 2, जियानमिन एवेन्यू) ने कार्यकारी युआन के साथ एक याचिका दायर की। हालाँकि, याचिका अधिनियम के अनुच्छेद 93, पैराग्राफ 1 के अनुसार, जब तक अन्यथा कानून द्वारा प्रदान नहीं किया जाता है, अपील दायर करने से इस मंजूरी का निष्पादन नहीं रुकता है, और मंजूरी के अधीन व्यक्ति अभी भी जुर्माना अदा करेगा। 2. यदि सजा का पात्र व्यक्ति इस सजा में निर्दिष्ट भुगतान अवधि के भीतर जुर्माना देने में विफल रहता है, तो उस व्यक्ति को अनुच्छेद के प्रावधानों के अनुसार प्रशासनिक प्रवर्तन के लिए न्याय मंत्रालय की प्रशासनिक प्रवर्तन एजेंसी की किसी भी शाखा में स्थानांतरित कर दिया जाएगा। 4, प्रशासनिक प्रवर्तन अधिनियम का अनुच्छेद 1। मूल: President Securities Corporation कं, लिमिटेड (प्रस्तुत किया जाना है: प्रतिनिधि: श्री लिन ऊ) प्रतियां: ताइवान स्टॉक एक्सचेंज कं, लिमिटेड (प्रतिनिधि: श्री लिन ऊ), चीन गणराज्य के सिक्योरिटीज ओवर-द-काउंटर ट्रेडिंग सेंटर ( प्रतिनिधि: श्री चेन ऊ), चीन सिक्योरिटीज रेगुलेटरी कमीशन द सिक्योरिटीज बिजनेस एसोसिएशन ऑफ द रिपब्लिक ऑफ चाइना (प्रतिनिधि श्री चेन ऊ), एसोसिएशन के सिक्योरिटीज और फ्यूचर्स ब्यूरो का लेखा कार्यालय, सिक्योरिटीज और फ्यूचर्स के सचिव कार्यालय ब्यूरो, सिक्योरिटीज डीलर्स प्रबंधन समूह का वित्तीय पर्यवेक्षी आयोग, सिक्योरिटीज और फ्यूचर्स ब्यूरो ट्रिब्यूनल पत्र के प्राप्तकर्ता: यदि मूल प्रति जारी की जाती है, तो जारी करने की तारीख: चीन गणराज्य के 25 अक्टूबर 2012 को जारी दस्तावेज़ संख्या : वित्तीय प्रबंधन प्रतिभूति संख्या 1120357978 दंडित किए जाने वाले व्यक्ति: लुओ राष्ट्रीय पहचान पत्र एकीकृत संख्या या विदेशी की राष्ट्रीयता और निवास परमिट संख्या: ओओओओ पता: छोड़ा गया विषय: आदेश President Securities Corporation कं, लिमिटेड (इसके बाद यूनी-प्रेसिडेंट सिक्योरिटीज के रूप में संदर्भित) दंडित व्यक्ति के व्यवसाय के निष्पादन को दो महीने के लिए निलंबित कर देगा और सजा दिए जाने के दिन से 10 दिनों के भीतर संदर्भ के लिए बैठक में निष्पादन की स्थिति की रिपोर्ट करेगा। (इसके अलावा, जिस व्यक्ति को दंडित किया जा रहा है वह वर्तमान में किसी प्रतिभूति फर्म द्वारा नियोजित नहीं है। कृपया प्रतिलिपि के प्राप्तकर्ता ताइवान स्टॉक एक्सचेंज कंपनी लिमिटेड से इसे रिकॉर्ड करने और प्रबंधित करने का अनुरोध करें।) तथ्य: ताइवान स्टॉक एक्सचेंज कंपनी। , लिमिटेड यूनी-प्रेसिडेंट सिक्योरिटीज नानजिंग शाखा ने एक निरीक्षण किया और पाया कि दंडित होने वाले व्यक्ति ने ग्राहकों की ओर से पैसा रखा था, जो प्रबंधन के नियमों के अनुच्छेद 18, पैराग्राफ 2, पैराग्राफ 11 के प्रावधानों का उल्लंघन पाया गया। प्रतिभूति डीलरों के प्रभारी व्यक्तियों और व्यावसायिक कार्मिकों की संख्या। कारण और कानूनी आधार: 1. प्रतिभूति फर्मों के प्रभारी व्यक्तियों और व्यावसायिक कर्मियों के प्रबंधन के नियमों के अनुच्छेद 18, अनुच्छेद 2, अनुच्छेद 11 के अनुसार, प्रतिभूति फर्म के प्रभारी व्यक्ति और व्यावसायिक कार्मिक प्रतिभूतियाँ नहीं रखेंगे, ग्राहकों की ओर से पैसा, मुहर या पासबुक। इसके अलावा, प्रतिभूति और विनिमय अधिनियम के अनुच्छेद 56 के अनुसार, यदि सक्षम प्राधिकारी को पता चलता है कि किसी प्रतिभूति फर्म के निदेशकों, पर्यवेक्षकों और कर्मचारियों ने इस अधिनियम या अन्य प्रासंगिक कानूनों और विनियमों का उल्लंघन किया है, जो सामान्य निष्पादन को प्रभावित करने के लिए पर्याप्त है। प्रतिभूति व्यवसाय, सक्षम प्राधिकारी किसी भी समय प्रतिभूति फर्म को आदेश दे सकता है। व्यवसाय एक वर्ष से कम समय के लिए अपना परिचालन बंद कर देगा। 2. ताइवान स्टॉक एक्सचेंज कंपनी लिमिटेड ने 14 और 15 जून, 2012 को यूनी-प्रेसिडेंट सिक्योरिटीज नानजिंग शाखा पर एक निरीक्षण किया और पाया कि सजा के अधीन व्यक्ति ने ग्राहकों की ओर से पैसा रखा था, और नियमों का उल्लंघन किया था प्रतिभूति फर्म के जिम्मेदार व्यक्ति और व्यावसायिक कर्मियों की। प्रबंधन नियमों के अनुच्छेद 18, अनुच्छेद 2, अनुच्छेद 11। 3. यदि उल्लंघन का खुलासा होता है, और दंडित किए जाने वाले व्यक्ति के व्यवहार ने प्रतिभूति व्यवसाय के सामान्य निष्पादन को प्रभावित किया है, तो सजा प्रतिभूति और विनिमय अधिनियम के अनुच्छेद 56 के प्रावधानों के अनुसार होगी। ध्यान दें: यदि सजा का पात्र व्यक्ति इस सजा से असंतुष्ट है, तो उसे 30 दिनों के भीतर याचिका कानून के अनुच्छेद 58, पैराग्राफ 1 के अनुसार इस एसोसिएशन (बनकियाओ जिले, न्यू ताइपे शहर के काउंटी नागरिक) के माध्यम से एक लिखित याचिका प्रस्तुत करनी चाहिए। सजा दिए जाने के अगले दिन। 18वीं मंजिल, नंबर 7, सेक्शन 2, एवेन्यू) ने कार्यकारी युआन के साथ एक याचिका दायर की। हालाँकि, अपील अधिनियम के अनुच्छेद 93, पैराग्राफ 1 के अनुसार, जब तक अन्यथा कानून द्वारा प्रदान नहीं किया जाता है, अपील दायर करने से इस मंजूरी का निष्पादन नहीं रुकता है। मूल: President Securities Corporation कं, लिमिटेड (प्रस्तुत किया जाएगा: प्रतिनिधि: श्री लिन ऊ), लू ऊ प्रतिलिपि: ताइवान स्टॉक एक्सचेंज कं, लिमिटेड (प्रतिनिधि: श्री लिन ऊ), रिपब्लिक के सिक्योरिटीज ओवर-द-काउंटर ट्रेडिंग सेंटर चीन का (प्रतिनिधि: श्री चेन ऊ) ), चीन गणराज्य का प्रतिभूति व्यवसाय संघ (प्रतिनिधि श्री चेन ऊ)