Securities and Futures Bureau

वित्तीय पर्यवेक्षी आयोग की अनुशासनात्मक कार्रवाई प्राप्तकर्ता: मूल प्रति जारी करने की तिथि: 31 अगस्त, 2012 अंक संख्या: वित्तीय पर्यवेक्षी आयोग क्यूई जुर्माना संख्या 1120349297 दंडित व्यक्ति: 國泰期貨股份有限公司 लाभ कमाने वाले उद्यमों की एकीकृत संख्या: संक्षिप्त पता: प्रतिनिधि या प्रबंधक का संक्षिप्त नाम: ○○○ पता: संक्षिप्त उद्देश्य: दंडित होने वाले व्यक्ति ने फ्यूचर्स कमीशन प्रबंधन नियमों के अनुच्छेद 2, आइटम 2 के प्रावधानों का उल्लंघन किया, और अनुच्छेद का अनुपालन किया 100, वायदा व्यापार अधिनियम का पैराग्राफ 1 इस पैराग्राफ के प्रावधानों के अनुसार, सजा के अधीन व्यक्ति को चेतावनी दी जाएगी और उसी के अनुच्छेद 119, पैराग्राफ 1, पैराग्राफ 2 के अनुसार एनटी$600,000 का जुर्माना लगाया जाएगा। कार्यवाही करना। तथ्य: ताइवान फ्यूचर्स एक्सचेंज कंपनी लिमिटेड ने ○○, ○○, और ○○ पर सजा के अधीन व्यक्ति पर एक निरीक्षण किया और पाया कि सजा के अधीन व्यक्ति के पास इंटरनेट ऑर्डर सेवा गुणवत्ता मानकों में निर्दिष्ट आइटम थे। इसमें लेनदेन सुरक्षा और लेनदेन स्थिरता शामिल नहीं है, प्रमाणपत्र प्रणाली तनाव परीक्षण रिपोर्ट का परीक्षण एक ही समय में मुहरों को सत्यापित करने के लिए विभिन्न खातों का उपयोग करके नहीं किया जाता है, प्रमाणपत्र प्रणाली विफलता पुनर्प्राप्ति मानक संचालन प्रक्रियाएं तैयार नहीं की जाती हैं, और प्रमाणपत्र प्रणाली और डेटाबेस कनेक्शन तंत्र परीक्षण नहीं किया जाता है। पैरामीटर क्षमता परीक्षण के बाद, पर्याप्त कंप्यूटर सिस्टम संसाधनों को आवंटित करने के लिए प्रस्तावित सुधार उपायों को लागू नहीं किया गया, जिसके परिणामस्वरूप प्रमाणपत्र प्रणाली निष्पादन प्रदर्शन और धीमी प्रतिक्रिया आदि की पुनरावृत्ति हुई, जो कि फ्यूचर्स प्रबंधन अधिनियम का उल्लंघन है। कारण और कानूनी आधार: 1. "...यदि वायदा उद्योग इस अधिनियम या इस अधिनियम द्वारा जारी आदेशों का उल्लंघन करता है, तो इस अधिनियम के अनुसार दंडित होने के अलावा, सक्षम प्राधिकारी, इसकी गंभीरता के आधार पर, मामले में, सुधार करें या निम्नलिखित प्रतिबंध लगाएं, और उसे सुधार के लिए समय सीमा का आदेश दे सकते हैं: 1. चेतावनी..." और "कोई भी व्यक्ति जो निम्नलिखित में से किसी भी परिस्थिति में आता है, उस पर NT$120,000 से कम का जुर्माना नहीं लगाया जाएगा, लेकिन नहीं NT$2.4 मिलियन से अधिक:... 2. अनुच्छेद 56, अनुच्छेद 5 का उल्लंघन... "आदेश जारी करने वाला व्यक्ति" वायदा कारोबार के अनुच्छेद 100, अनुच्छेद 1 और अनुच्छेद 119, अनुच्छेद 1, अनुच्छेद 2 में निर्दिष्ट है क्रमशः अधिनियम; बाद में, "फ्यूचर मर्चेंट व्यवसाय का संचालन कानूनों, एसोसिएशन के लेखों और पिछले पैराग्राफ के आंतरिक नियंत्रण प्रणाली के अनुसार होगा।" "" फ्यूचर्स कमीशन प्रबंधन के अनुच्छेद 2, आइटम 2 में निर्दिष्ट है नियम। 2. जांच के बाद, सजा के अधीन व्यक्ति ने फ्यूचर्स कमीशन प्रबंधन नियमों के अनुच्छेद 2 के आइटम 2 के निम्नलिखित प्रावधानों का उल्लंघन किया है: (1) सजा के अधीन व्यक्ति की इंटरनेट ऑर्डर देने वाली सेवाओं के लिए गुणवत्ता मानकों में निर्दिष्ट आइटम लेनदेन सुरक्षा और लेनदेन स्थिरता शामिल नहीं है। , और दंडित व्यक्ति की आंतरिक नियंत्रण प्रणाली CC-27010 इंटरनेट सुरक्षा प्रबंधन "(10) इंटरनेट ऑर्डरिंग सेवा की गुणवत्ता से संबंधित मानक: जब कंपनी ग्राहक सेवा को ध्यान में रखते हुए इंटरनेट ऑर्डरिंग व्यवसाय प्रदान करती है गुणवत्ता, इसे इंटरनेट ऑर्डरिंग सेवा गुणवत्ता मानक निर्धारित करना चाहिए। ऑर्डर सेवा गुणवत्ता के लिए प्रासंगिक मानकों में निम्नलिखित मुख्य बिंदु शामिल होने चाहिए: 1. लेनदेन सुरक्षा... 2. लेनदेन स्थिरता और सिस्टम उपलब्धता..." नियमों का अनुपालन नहीं करता है। (2) दंडित किया जा रहा व्यक्ति वाउचर सिस्टम विफलताओं की वसूली के लिए मानक संचालन प्रक्रियाओं को तैयार करने, उन्हें लागू करने और रिकॉर्ड रखने और दंडित किए जा रहे व्यक्ति के आंतरिक नियंत्रण प्रणाली सीसी-30000 के निरंतर संचालन का प्रबंधन करने में विफल रहा। "(2) प्रमुख असामान्य स्थितियों पर व्यावसायिक इकाई कर्मियों के साथ चर्चा करें जब ऐसा होता है, तो निम्नलिखित समय बिंदुओं के आधार पर, उस समय सिस्टम के ऑपरेटिंग मांग प्रकार, प्रभावित व्यवसाय स्तर और प्रासंगिक कर्मियों को उठाए जाने वाले आकस्मिक उपायों पर विचार करें, और एक बैकअप तैयार करें। मैन्युअल सहयोग से योजना बनाएं, जिसमें कंप्यूटर सिस्टम विफलता पुनर्प्राप्ति मानक भी शामिल होने चाहिए। संचालन प्रक्रियाओं को लागू किया जाना चाहिए और रिकॉर्ड रखा जाना चाहिए।" नियम पूरे नहीं हुए हैं। (3) दंडित किया जा रहा व्यक्ति वाउचर सिस्टम और डेटाबेस के बीच कनेक्शन तंत्र पर पैरामीटर क्षमता परीक्षण करने में विफल रहा, और पैरामीटर संसाधन आवश्यकताओं का पहले से अनुमान लगाने में विफल रहा, जिसके परिणामस्वरूप कार्यक्रम संचालित करने में असमर्थ रहा। (13) आवेदन सिस्टम परिवर्तन प्रबंधन 2. एप्लिकेशन सिस्टम ऑनलाइन होने से पहले... एक एप्लिकेशन सिस्टम कॉन्फ़िगरेशन योजना तैयार करने की आवश्यकता है, जिसमें निम्नलिखित आइटम शामिल हैं: (2) क्षमता योजना और परीक्षण।" नियम पूरे नहीं हुए हैं। (4) दंडित किए जाने वाले व्यक्ति ने प्रति मिनट अलग-अलग समय पर सील सत्यापन परीक्षण करने के लिए केवल एक ही खाते का उपयोग किया, और एक ही समय में सील सत्यापन करने के लिए अलग-अलग खातों का उपयोग करके परीक्षण नहीं किया। उपयुक्त का सटीक आकलन करना असंभव था कंप्यूटर सिस्टम की क्षमता, और तनाव परीक्षण सही नहीं था, जिसके परिणामस्वरूप ○○, माह ○○, ○ को लेनदेन प्रणाली में असामान्यता हुई। इसके अलावा, ○○, माह ○○, ○○ को प्रासंगिक सुधार उपाय प्रस्तावित किए गए पर्याप्त कंप्यूटर सिस्टम संसाधनों को आवंटित करने के लिए लागू नहीं किया गया था। ग्रांट थॉर्नटन के प्रमाणपत्र प्रणाली निष्पादन प्रदर्शन और प्रदर्शन संबंधी समस्याएं ○○, वर्ष ○ पर फिर से हुईं। धीमी प्रतिक्रिया और अन्य कमियां दंडित किए जाने वाले व्यक्ति की आंतरिक नियंत्रण प्रणाली के साथ असंगत हैं cc-27020 कंप्यूटर सिस्टम और परिचालन सुरक्षा प्रबंधन "(5) कंपनी (वायदा दलाल) को पर्याप्त क्षमता वाले कंप्यूटर सिस्टम से लैस होना चाहिए जो व्यवसाय के संचालन के लिए आवश्यक है।", " (6) कंपनी (वायदा दलाल) के कंप्यूटर सिस्टम को एक स्थापित करना चाहिए नियमित रूप से (वर्ष में कम से कम एक बार) कंप्यूटर सिस्टम की क्षमता और सुरक्षा उपायों का आंतरिक रूप से मूल्यांकन करने या किसी बाहरी पेशेवर संगठन को सिस्टम क्षमता पर नियमित तनाव परीक्षण करने और उन्हें बनाए रखने के लिए सौंपने के लिए तंत्र और प्रक्रिया। रिकॉर्ड।'' नियमों का पालन नहीं किया जाता है। 3. ऊपर सूचीबद्ध उल्लंघनों में ताइवान फ्यूचर्स एक्सचेंज कंपनी लिमिटेड की निरीक्षण रिपोर्ट दिनांक ○○, माह ○○, उसी वर्ष का पत्र दिनांक ○○, और ○○ को दंडित किए जाने वाले व्यक्ति का बयान शामिल है। महीना ○○ और ○○। जैसा कि लिखित राय से प्रमाणित है, वायदा व्यापार अधिनियम के अनुच्छेद 100, अनुच्छेद 1 और अनुच्छेद 119, अनुच्छेद 1, अनुच्छेद 2 के अनुसार सजा इरादा के अनुसार है। भुगतान विधि: 1. भुगतान की समय सीमा: इस मंजूरी मिलने के दिन से 10 दिनों के भीतर भुगतान करें। 2. कृपया (एजेंसी) से जुड़ी भुगतान पर्ची पर दी गई सावधानियों के अनुसार भुगतान करें। टिप्पणियाँ: 1. यदि सजा के अधीन व्यक्ति इस सजा से असंतुष्ट है, तो वह 30 दिनों के भीतर याचिका कानून के अनुच्छेद 58, पैराग्राफ 1 के प्रावधानों के अनुसार इस एसोसिएशन (बनकियाओ जिला, न्यू ताइपे शहर) के माध्यम से एक याचिका दायर करेगा। सजा दिए जाने के अगले दिन से। 18वीं मंजिल, नंबर 7, सेक्शन 2, जियानमिन एवेन्यू) ने कार्यकारी युआन के साथ एक याचिका दायर की। हालाँकि, याचिका अधिनियम के अनुच्छेद 93, पैराग्राफ 1 के अनुसार, जब तक अन्यथा कानून द्वारा प्रदान नहीं किया जाता है, अपील दायर करने से इस मंजूरी का निष्पादन नहीं रुकता है, और मंजूरी के अधीन व्यक्ति अभी भी जुर्माना अदा करेगा। 2. यदि सजा का पात्र व्यक्ति इस सजा में निर्दिष्ट भुगतान अवधि के भीतर जुर्माना देने में विफल रहता है, तो उस व्यक्ति को अनुच्छेद के प्रावधानों के अनुसार प्रशासनिक प्रवर्तन के लिए न्याय मंत्रालय की प्रशासनिक प्रवर्तन एजेंसी की किसी भी शाखा में स्थानांतरित कर दिया जाएगा। 4, प्रशासनिक प्रवर्तन अधिनियम का अनुच्छेद 1। मूल: 國泰期貨股份有限公司 (प्राप्तियों के लिए उपलब्ध व्यक्ति: श्री ○○, प्रतिनिधि) प्रतिलिपि: ताइवान फ्यूचर्स एक्सचेंज कं, लिमिटेड (श्री ○○, प्रतिनिधि), चीन गणराज्य के फ्यूचर्स बिजनेस एसोसिएशन (सुश्री ○○, प्रतिनिधि), सिक्योरिटीज और एसोसिएशन के फ्यूचर्स ब्यूरो (सुश्री ○○, प्रतिनिधि) लेखा कार्यालय), सिक्योरिटीज एंड फ्यूचर्स ब्यूरो (सचिव कार्यालय), सिक्योरिटीज एंड फ्यूचर्स ब्यूरो (फ्यूचर्स मैनेजमेंट ग्रुप) ट्रांसक्रिप्ट: इस एसोसिएशन के सिक्योरिटीज एंड फ्यूचर्स ब्यूरो (फ्यूचर्स मैनेजमेंट ग्रुप)