Financial Conduct Authority

वर्ष 2013सरकार द्वारा नियामक

वित्तीय आचरण प्राधिकरण (FCA) यूनाइटेड किंगडम में एक वित्तीय नियामक निकाय है, लेकिन यह यूके सरकार से स्वतंत्र रूप से संचालित होता है, और वित्तीय सेवा उद्योग के सदस्यों को शुल्क देकर वित्तपोषित किया जाता है। 19 दिसंबर 2012 को, वित्तीय सेवा अधिनियम 2012 को शाही स्वीकृति मिली, और यह 1 अप्रैल 2013 से लागू हुआ। इस अधिनियम ने वित्तीय सेवाओं के लिए एक नया नियामक ढांचा तैयार किया और वित्तीय सेवा प्राधिकरण को समाप्त कर दिया। एफसीए उपभोक्ताओं को सेवाएं प्रदान करने वाली वित्तीय फर्मों को नियंत्रित करता है और यूनाइटेड किंगडम में वित्तीय बाजारों की अखंडता को बनाए रखता है। यह खुदरा और थोक वित्तीय सेवा फर्मों द्वारा आचरण के नियमन पर केंद्रित है।

दलाल का खुलासा करें
Sanction ठीक
प्रकटीकरण सारांश
  • प्रकटीकरण मिलान पर्यवेक्षण संख्या मिलान
  • प्रकटीकरण समय 2014-02-26
  • जुर्माना राशि $ 928,445.00 USD
  • सजा का कारण फाइनेंशियल कंडक्ट अथॉरिटी (FCA) ने यूएस आधारित FXCM ग्रुप को लगभग £6 मिलियन ($9,941,970) के मुनाफे को रोकने की अनुमति देने के लिए फॉरेक्स कैपिटल मार्केट्स लिमिटेड और एफएक्ससीएम सिक्योरिटीज लिमिटेड ("एफएक्ससीएम यूके") पर £4,000,000 का जुर्माना लगाया है, जिसे पास किया जाना चाहिए था। FXCM यूके के ग्राहक।
प्रकटीकरण विवरण

वित्तीय आचरण प्राधिकरण ने 'अनुचित लाभ' बनाने और एफसीए के साथ खुला नहीं होने के लिए एफएक्ससीएम यूके पर £4 मिलियन का जुर्माना लगाया।

एफएक्ससीएम यूके भी एफसीए को यह बताने में विफल रहा कि अमेरिकी अधिकारी उसी कदाचार के लिए एफएक्ससीएम समूह के दूसरे हिस्से की जांच कर रहे थे। एफसीए ने सुनिश्चित किया है कि एफएक्ससीएम यूके के ग्राहकों को पूरी तरह से मुआवजा दिया जाएगा, उनके खातों में स्वचालित रूप से क्रेडिट का भुगतान किया जाएगा। एफसीए के बाजारों के निदेशक डेविड लॉटन ने कहा: "जब उपभोक्ता खराब आचरण के कारण हार जाते हैं तो यह हमारे बाजारों की अखंडता में विश्वास को कम करता है। एफसीए अपने निपटान में सभी उपकरणों का उपयोग करेगा - पर्यवेक्षण, नियम-निर्माण और प्रवर्तन - यह सुनिश्चित करने के लिए कि फर्म हितों के टकराव या अपने ग्राहकों द्वारा उनमें रखे गए भरोसे का फायदा नहीं उठाती हैं। एफसीए के प्रवर्तन और वित्तीय अपराध के निदेशक ट्रेसी मैकडरमोट ने कहा: "न केवल एफएक्ससीएम यूके अपने ग्राहकों के साथ उचित व्यवहार करने या हमारे नियमों को सही ढंग से लागू करने में विफल रहा, मैं विशेष रूप से निराश हूं कि यह एफसीए के साथ अपने व्यवहार में पारदर्शी नहीं था। हम उम्मीद करते हैं कि सभी फर्म ग्राहकों को अपने व्यवसाय के केंद्र में रखें, और हमने यह सुनिश्चित करने के लिए कार्रवाई की है कि एफएक्ससीएम यूके के ग्राहकों को निवारण मिले। एफएक्ससीएम यूके ने खुदरा ग्राहकों की ओर से 'ओवर द काउंटर' विदेशी मुद्रा लेनदेन को रोलिंग स्पॉट फॉरेक्स कॉन्ट्रैक्ट्स के रूप में जाना, जिसे तब एफएक्ससीएम ग्रुप के दूसरे हिस्से द्वारा निष्पादित किया गया था। अगस्त 2006 और दिसंबर 2010 के बीच, एफएक्ससीएम ग्रुप ने एफएक्ससीएम यूके द्वारा ऑर्डर दिए जाने और एफएक्ससीएम ग्रुप द्वारा निष्पादित किए जाने के बीच अनुकूल बाजार आंदोलनों से मुनाफा रखा, जबकि किसी भी नुकसान को ग्राहकों को पूर्ण रूप से पारित किया गया था - एक अभ्यास जिसे असममित मूल्य के रूप में जाना जाता है। फिसलन एफएक्ससीएम यूके यह जांचने में भी विफल रहा कि इसकी ऑर्डर निष्पादन प्रणाली प्रभावी थी, और क्या इसकी ऑर्डर निष्पादन नीतियां सर्वोत्तम निष्पादन पर एफसीए के नियमों का अनुपालन करती हैं। इन नियमों के तहत फर्मों को अपने ग्राहकों के लिए सर्वोत्तम संभव सौदे को सुरक्षित करने के लिए उचित कदम उठाने की आवश्यकता होती है। एफसीए भी उम्मीद करता है कि फर्म अपने ग्राहकों के साथ उचित व्यवहार करें (एफसीए सिद्धांत 6) - एफएक्ससीएम यूके इन दोनों मानकों से कम हो गया। जुलाई 2010 में, अमेरिकी अधिकारियों ने यूएस में FXCM के कारोबार की जांच शुरू की। हालांकि एफएक्ससीएम ग्रुप के वरिष्ठ प्रबंधक एफएक्ससीएम यूके के बोर्ड में बैठे थे और जांच के बारे में जानते थे, एफएक्ससीएम यूके एफसीए को सचेत करने में विफल रहा। इसने एफसीए की इस आवश्यकता का उल्लंघन किया कि फर्म नियामक के साथ खुली और सहकारी हैं (एफसीए सिद्धांत 11)। अगस्त 2011 में जांच के बारे में जागरूक होने के बाद, एफसीए ने एफएक्ससीएम यूके की समीक्षा करने और प्रभावित उपभोक्ताओं के लिए सुरक्षित निवारण के लिए कदम बढ़ाया। एफसीए फर्मों के निष्पादन प्रथाओं की एक विषयगत समीक्षा कर रहा है, जिसमें ग्राहकों को सेवाओं का वर्णन करने और ऑर्डर निष्पादन और समीक्षा की व्यवस्था शामिल है। FCA को 2014 की दूसरी तिमाही के अंत तक परिणाम प्रकाशित करने की उम्मीद है।
मूल देखें
एनेक्स
अधिक विनियामक प्रकटीकरण

जब चाहो चेक करो

पूरी जानकारी के लिए एप डाउनलोड करें