National Futures Association

वर्ष 1982सरकार द्वारा नियामक

नेशनल फ्यूचर्स एसोसिएशन (NFA) अमेरिकी डेरिवेटिव उद्योग के लिए उद्योगव्यापी, स्व-नियामक संगठन है, जो नवीन और प्रभावी नियामक कार्यक्रम प्रदान करता है। CFTC द्वारा एक पंजीकृत वायदा संघ के रूप में नामित, NFA हर दिन डेरिवेटिव बाजारों की अखंडता की रक्षा करने, निवेशकों की रक्षा करने और सदस्यों को उनकी नियामक जिम्मेदारियों को सुनिश्चित करने का प्रयास करता है।

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प्रकटीकरण सारांश
  • प्रकटीकरण मिलान पर्यवेक्षण संख्या मिलान
  • प्रकटीकरण समय 2022-04-14
  • जुर्माना राशि $ 250,000.00 USD
  • सजा का कारण बीसीसी ने अपनी शिकायत में आरोप लगाया कि IB रद्द खुदरा ग्राहक विदेशी मुद्रा आदेश एनएफए अनुपालन नियम 2-43 (ए) (1) के तहत अनुमत कारणों के विपरीत और प्रासंगिक एनएफए आवश्यकताओं के अनुपालन को सुनिश्चित करने के लिए फर्म की ओर से अपनी विदेशी मुद्रा गतिविधियों के संचालन में अपने कर्मचारियों की पर्याप्त निगरानी करने में विफल रहे। , एनएफए अनुपालन नियम 2-36 (ई) के विपरीत। अपने निर्णय में, बीसीसी ने पाया कि IB उल्लंघन एनएफए अनुपालन नियम 2-43 (ए) (1) और 2-36 (ई)।
प्रकटीकरण विवरण

एनएफए कनेक्टिकट-आधारित आदेश देता है IB एलएलसी को $250,000 का जुर्माना देना होगा

एनएफए कनेक्टिकट-आधारित आदेश देता है IB एलएलसी को 14 अप्रैल को $250,000 का जुर्माना देना होगा, शिकागो-एनएफए ने कनेक्टिकट स्थित फ्यूचर कमीशन मर्चेंट और फॉरेक्स डीलर सदस्य को आदेश दिया है IB एलएलसी को 250,000 डॉलर का जुर्माना देना होगा। एनएफए की व्यवसाय आचरण समिति (बीसीसी) द्वारा जारी किया गया निर्णय, बीसीसी द्वारा जारी की गई एक शिकायत और द्वारा प्रस्तुत निपटान प्रस्ताव पर आधारित है। IB , जिसमें फर्म ने शिकायत में आरोपों को न तो स्वीकार किया और न ही खंडन किया। बीसीसी ने अपनी शिकायत में यह आरोप लगाया है IB रद्द खुदरा ग्राहक विदेशी मुद्रा आदेश एनएफए अनुपालन नियम 2-43 (ए) (1) के तहत अनुमत कारणों के विपरीत और प्रासंगिक एनएफए आवश्यकताओं के अनुपालन को सुनिश्चित करने के लिए फर्म की ओर से अपने विदेशी मुद्रा गतिविधियों के संचालन में अपने कर्मचारियों की पर्याप्त निगरानी करने में विफल रहे। , एनएफए अनुपालन नियम 2-36(ई) के विपरीत। बीसीसी ने अपने फैसले में यह पाया IB एनएफए अनुपालन नियम 2-43(ए)(1) और 2-36(ई) का उल्लंघन किया।
मूल देखें
एनेक्स

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