प्रकटीकरण विवरण -

Securities and Futures Commission of Hong Kong

वर्ष 1989सरकार द्वारा नियामक

सिक्योरिटीज एंड फ्यूचर्स कमीशन (SFC) एक स्वतंत्र वैधानिक निकाय है जिसकी स्थापना 1989 में हांगकांग की प्रतिभूतियों और वायदा बाजारों को विनियमित करने के लिए की गई थी। SFC सिक्योरिटीज एंड फ्यूचर्स ऑर्डिनेंस (SFO) और सहायक कानून से अपनी खोजी, उपचारात्मक और अनुशासनात्मक शक्तियां प्राप्त करता है। हांगकांग विशेष प्रशासनिक क्षेत्र की सरकार के संचालन से स्वतंत्र, SFC को मुख्य रूप से लेनदेन लेवी और लाइसेंस फीस द्वारा वित्त पोषित किया जाता है। एक अंतरराष्ट्रीय वित्तीय केंद्र में एक वित्तीय नियामक के रूप में, एसएफसी निवेशकों और उद्योग के लाभ के लिए हांगकांग की प्रतिभूतियों और वायदा बाजारों की अखंडता और सुदृढ़ता को मजबूत करने और संरक्षित करने का प्रयास करता है।

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BRIGHT

प्रकटीकरण सारांश

प्रकटीकरण मिलान नाम मिलान
प्रकटीकरण समय 2022-08-17

प्रकटीकरण विवरण

एसएफसी ने संदिग्ध इनसाइडर ट्रेडिंग से जुड़े क्लाइंट खातों को फ्रीज करने के लिए ब्रोकरेज को प्रतिबंध नोटिस जारी किया

सिक्योरिटीज एंड फ्यूचर्स कमीशन (SFC) को BRIGHT इंटरनेशनल (हांगकांग) लिमिटेड (यियू काई) ने एक प्रतिबंध नोटिस जारी किया, जिसमें कथित इनसाइडर ट्रेडिंग आय रखने वाले ग्राहक के खाते में कुछ परिसंपत्तियों के निपटान या व्यवहार करने से कंपनी को प्रतिबंधित किया गया (नोट 1, 2 और 3)। ब्राइट टैलेंट सिक्योरिटीज रेगुलेटरी कमीशन की जांच में पूरी तरह से सहयोग करता है और संदिग्ध इनसाइडर ट्रेडिंग पर सिक्योरिटीज रेगुलेटरी कमीशन द्वारा जांच का विषय नहीं है। प्रतिबंध नोटिस ब्राइट टैलेंट के संचालन या कंपनी के अन्य ग्राहकों को प्रभावित नहीं करता है। एसएफसी का मानना है कि निवेश करने वाली जनता के हित में या सार्वजनिक हित में यह सलाह दी जाती है कि खाते में रखी गई संदिग्ध इनसाइडर ट्रेडिंग आय के अपव्यय को प्रतिबंधित करने के लिए एक प्रतिबंध नोटिस जारी किया जाए। एसईसी की जांच अभी भी जारी है। अंतिम नोट: यह प्रतिबंध नोटिस प्रतिभूति और वायदा अध्यादेश की धारा 204 और 205 के अनुसार जारी किया गया है। प्रतिबंध नोटिस Yaocai को SFC की पूर्व लिखित सहमति के बिना किसी भी तरह से निपटाने या व्यवहार करने से रोकता है, या किसी अन्य व्यक्ति को किसी भी तरह से खाते में किसी भी संपत्ति का निपटान करने या उससे निपटने के लिए सहायता, परामर्श या खरीद करने से रोकता है (एक तक के रूप में) निश्चित राशि), सहित: (i) किसी भी प्रतिभूतियों के संबंध में लेनदेन करना; (ii) खाते के लिए किसी अधिकृत व्यक्ति या उसकी ओर से कार्य करने वाले किसी भी व्यक्ति के निर्देश पर प्रतिभूतियों और/या नकदी के किसी भी निकासी या हस्तांतरण को संसाधित करना; (iii) खाते के लिए किसी प्राधिकृत व्यक्ति या उसकी ओर से कार्य करने वाले किसी व्यक्ति के निर्देश पर किन्हीं प्रतिभूतियों और/या नकदी का निपटान या व्यवहार करना; और (iv) किसी अन्य व्यक्ति को ऊपर निर्दिष्ट तरीके से निपटाने या व्यवहार करने में सहायता करना प्रासंगिक संपत्ति। यदि ब्राइट काई को ऊपर निर्दिष्ट प्रतिबंधों के संबंध में कोई निर्देश प्राप्त होता है तो उसे एसएफसी को भी सूचित करना चाहिए। ब्राइट काई एक निगम है जिसे सिक्योरिटीज एंड फ्यूचर्स ऑर्डिनेंस के तहत टाइप 1 (प्रतिभूतियों में व्यवहार), टाइप 4 (प्रतिभूतियों पर सलाह देना) और टाइप 7 (स्वचालित व्यापार सेवाएं प्रदान करना) विनियमित गतिविधियों को चलाने के लिए लाइसेंस प्राप्त है। अंतिम बार 17 अगस्त, 2022 को अपडेट किया गया

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एनेक्स

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Sanction

2022-07-26

CySEC निर्णय