प्रकटीकरण विवरण -

Financial Services Agency

वर्ष 2000सरकार द्वारा नियामक

वित्तीय सेवा एजेंसी (FSA) जापान में विदेशी मुद्रा दलालों सहित सभी वित्तीय सेवा प्रदाताओं की देखरेख करती है। जापान की एफएसए का अंतिम उद्देश्य देश की वित्तीय प्रणाली को बनाए रखना और इसकी स्थिरता सुनिश्चित करना है। यह सुरक्षा निवेशकों, बीमा पॉलिसीधारकों और जमाकर्ताओं की सुरक्षा के लिए भी जिम्मेदार है। यह योजना और नीति निर्माण, वित्तीय सेवा प्रदाताओं की निगरानी, प्रतिभूतियों के लेनदेन की देखरेख और निजी क्षेत्र में वित्तीय संस्थानों का निरीक्षण करने सहित कई तरीकों से अपने उद्देश्य को प्राप्त करता है। जब पहली बार एफएसए बनाया गया था तो यह केवल एक प्रशासनिक निकाय था। हालांकि, इसकी जिम्मेदारियों को 2001 में चौड़ा किया गया जब यह जापान के कैबिनेट कार्यालय के बाहरी प्रतिनिधि बन गए। इसने वित्तीय पुनर्निर्माण समिति की जिम्मेदारियों को संभाला, और असफल वित्तीय संस्थानों की जिम्मेदारी भी ली। फिर भी, एफएसए जापान को जापान के वित्त मंत्री के प्रति जवाबदेह ठहराया जाता है और जिम्मेदारी की एक विस्तृत गुंजाइश होती है।

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प्रकटीकरण सारांश

प्रकटीकरण मिलान पर्यवेक्षण संख्या मिलान
प्रकटीकरण समय 2020-08-19
सजा का कारण यद्यपि हम अपनी कंपनी के सिस्टम विनिर्देशों में होने वाली फिसलन की संभावना से अवगत थे, हमारे अनुपालन विभाग द्वारा विज्ञापन समीक्षा और लेखा परीक्षा विभाग द्वारा आंतरिक लेखापरीक्षा सभी औपचारिक अभिव्यक्तियों के आधार पर परीक्षाओं और लेखा परीक्षा तक सीमित थी, जिसके परिणामस्वरूप फिसलन हुई और एक की अनदेखी की गई। प्रदर्शन जो घटना के संबंध में तथ्यों से काफी अलग है हमारी कंपनी का उपरोक्त अधिनियम एक प्रतिनिधित्व है जो वित्तीय साधनों के व्यवसाय के प्रदर्शन से संबंधित तथ्यों से काफी अलग है, और वित्तीय साधनों और विनिमय कानून के अनुच्छेद 37, पैराग्राफ 2 का उल्लंघन करता है।

प्रकटीकरण विवरण

GMO, Inc द्वारा FX Prime के विरुद्ध प्रशासनिक कार्रवाइयों के संबंध में।

GMO, Inc. द्वारा FX Prime के विरुद्ध प्रशासनिक कार्रवाई 19 अगस्त, 2020 कांटो स्थानीय वित्त ब्यूरो 1. GMO Co., Ltd. (मुख्य कार्यालय: शिबुया-कु, टोक्यो, कॉर्पोरेट नंबर 3011001049147) (इसके बाद "कंपनी" के रूप में संदर्भित) द्वारा FX Prime के निरीक्षण के परिणामस्वरूप, कानूनों और विनियमों के निम्नलिखित उल्लंघनों को मान्यता दी गई थी , इसलिए प्रतिभूति और विनिमय निगरानी आयोग ने प्रशासनिक कार्रवाई के लिए एक सिफारिश जारी की (दिनांक 4 अगस्त, 2020)। विज्ञापन जो तथ्यों के साथ स्पष्ट रूप से असंगत हैं 6 जून और 18 नवंबर, 2019 के बीच वेब विज्ञापनों आदि के संबंध में निम्नलिखित समस्याओं की पहचान की गई थी। बाजार आदेश के मामले में, हमारी कंपनी द्वारा प्रदान किए गए ओवर-द-काउंटर विदेशी मुद्रा मार्जिन ट्रेडिंग के लिए ट्रेडिंग टूल्स से संबंधित हमारी प्रणाली, यदि ग्राहक द्वारा ऑर्डर देने के समय और समय के बीच विनिमय दर में उतार-चढ़ाव होता है। अनुबंध संसाधित किया जाता है, यह एक विनिर्देश है जो अनुबंध की कीमत और वास्तविक अनुबंध मूल्य (बाद में "स्लिपेज" के रूप में संदर्भित) के बीच मूल्य अंतर की घटना को समाप्त नहीं कर सकता है। 2014 में, कंपनी को स्लीपेज पर एक आंतरिक अध्ययन में सिस्टम विभाग के प्रभारी व्यक्ति से सिस्टम विनिर्देशों पर एक रिपोर्ट प्राप्त हुई, और निदेशकों, कानूनी अनुपालन विभाग के महाप्रबंधक, आदि ने मान्यता साझा की। कम से कम 2018 में प्राप्त जानकारी को अध्यक्ष, निदेशकों, महाप्रबंधकों, समूह प्रमुखों आदि ने साझा किया। ऐसी परिस्थितियों में, कंपनी ए, एक बाहरी शोध कंपनी द्वारा स्लिपेज की घटनाओं पर एक सर्वेक्षण के परिणाम, जिसका हमने 2017 से 2019 तक अनुरोध किया था, से पता चला कि स्लिपेज वास्तव में हमारे सिस्टम में कई बार हुआ। जब यह पुष्टि हुई कि यह मामला था। , हम ऊपर वर्णित हमारे सिस्टम विनिर्देशों के बारे में जानते थे, और कम से कम 2018 में जांच में, हमें कंपनी ए से एक रिपोर्ट मिली जिसमें सुझाव दिया गया था कि फिसलन हो रही थी। कंपनी ए की जांच रिपोर्ट फिसलन की संभावना को पर्याप्त रूप से सत्यापित करने के लिए कोई उपाय किए बिना इसकी प्रणाली में होने वाली, विस्तृत स्थिति की पुष्टि सहित, इसे मौखिक रूप से प्राप्त करने के बावजूद। (जांच के परिणाम कि कई बार फिसलन हुई, वर्णित नहीं हैं)। ” एक लेख पोस्ट किया जो तथ्यों से काफी अलग है। इसके अलावा, हालांकि हम अपनी कंपनी के सिस्टम विनिर्देशों में होने वाली स्लिपेज की संभावना से अवगत थे, अनुपालन विभाग द्वारा विज्ञापन समीक्षा और ऑडिट विभाग द्वारा आंतरिक ऑडिट औपचारिक अभिव्यक्तियों के आधार पर परीक्षाओं और ऑडिट तक सीमित थे, एक स्पष्ट रूप से असत्य की अनदेखी की। फिसलन की घटना के संबंध में संकेत। हमारी कंपनी का उपरोक्त अधिनियम एक प्रतिनिधित्व है जो वित्तीय साधनों के व्यवसाय के प्रदर्शन के बारे में तथ्यों से काफी अलग है, और वित्तीय साधन और विनिमय अधिनियम के अनुच्छेद 37, पैराग्राफ 2 का उल्लंघन करता है। 2. उपरोक्त के आधार पर, वित्तीय लिखत और विनिमय अधिनियम के अनुच्छेद 51 के प्रावधानों के अनुसार आज कंपनी के खिलाफ निम्नलिखित प्रशासनिक कार्रवाई की गई। [व्यवसाय सुधार आदेश] ग्राहक को इस प्रशासनिक कार्रवाई की सामग्री को तुरंत समझाएं और ग्राहक के अनुरोध के जवाब में उचित उपाय करें। इस मामले की पुनरावृत्ति को रोकने के लिए उपायों को तैयार करना और लगातार लागू करना, जैसे कि एक विज्ञापन स्क्रीनिंग सिस्टम स्थापित करना और एक व्यवसाय प्रबंधन प्रणाली विकसित करना, व्यवसाय संचालन प्रणाली, और वित्तीय साधनों के लेनदेन के उचित संचालन के लिए आंतरिक नियंत्रण प्रणाली। यह स्पष्ट करने के लिए कि इस मामले की जिम्मेदारी कहाँ रहती है। कृपया उपरोक्त प्रतिक्रिया और कार्यान्वयन की स्थिति पर 23 सितंबर, 2020 (बुधवार) तक और तब से उपरोक्त सभी के पूरा होने तक एक लिखित रिपोर्ट प्रस्तुत करें।

मूल देखें

एनेक्स

स्क्रीनशॉट 1

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Danger

2020-09-21

चेतावनी सूची - ज्यूरिख एफजी