Financial Services Agency

25 जून, 2004 वित्तीय सेवा एजेंसी ने Monex, Inc. 1 के विरुद्ध प्रशासनिक कार्रवाई की। प्रतिभूति और विनिमय निगरानी आयोग द्वारा Monex, Inc. के निरीक्षण के परिणामस्वरूप, कानूनों और विनियमों के निम्नलिखित उल्लंघनों को पहचाना गया, और प्रशासनिक कार्रवाई के लिए एक सिफारिश की गई (17 जून, 2004 को एक नई विंडो में खुलती है)। . ○ प्रतिरूपण के संदेह वाले लेन-देन की पहचान सत्यापित नहीं करने के कार्य, इस संदेह के बावजूद कि आदेश का आदेशकर्ता लेन-देन के नाम पर व्यक्ति होने का नाटक कर रहा है, पहचान को सत्यापित किए बिना आदेश को स्वीकार कर लिया गया और निष्पादित कर दिया गया। उपरोक्त कृत्यों को "संदेह माना जाता है कि लेन-देन का दूसरा पक्ष लेन-देन या प्रतिनिधि, आदि के नाम पर व्यक्ति होने का नाटक कर रहा है। यह इस तरह के लेनदेन करते समय ग्राहकों की पहचान की पुष्टि नहीं करने के अधिनियम के अंतर्गत आता है। , और वित्तीय संस्थानों, आदि द्वारा ग्राहकों की पहचान सत्यापन आदि अधिनियम के अनुच्छेद 3, अनुच्छेद 1 का उल्लंघन करने वाला माना जाता है। 2. उपरोक्त के आधार पर, वित्तीय संस्थानों द्वारा ग्राहक पहचान सत्यापन पर अधिनियम के अनुच्छेद 9 के प्रावधानों के आधार पर Monex, Inc. के खिलाफ आज निम्नलिखित प्रशासनिक कार्रवाई की गई, आदि। (1) सुधार आदेश ○ उल्लंघन का सुधार ○ जिम्मेदारी कहां है इसका स्पष्टीकरण ○ अधिकारियों और कर्मचारियों के बीच कानूनी अनुपालन के बारे में पूरी जागरूकता ○ संपूर्ण पहचान सत्यापन और इसकी प्रभावशीलता सुनिश्चित करने सहित एक ग्राहक प्रबंधन प्रणाली की स्थापना के संबंध में 1), की स्थिति पर रिपोर्ट 23 जुलाई, 2004 तक प्रतिक्रिया, और अगले वर्ष के लिए हर तीन महीने में संदिग्ध खातों की निकासी और उनके खिलाफ उपायों के कार्यान्वयन की स्थिति पर रिपोर्ट।