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7 जून, 2006 वित्तीय सेवा एजेंसी Monex, Inc. के खिलाफ प्रशासनिक कार्रवाई के संबंध में प्रतिभूति और विनिमय निगरानी आयोग, Monex, Inc. द्वारा निरीक्षण के परिणामस्वरूप कानूनों और विनियमों का उल्लंघन पाया गया, और प्रशासनिक कार्रवाई का अनुरोध किया गया। एक सिफारिश की गई थी बनाया गया (31 मई, 2006 को एक नई विंडो में खुलता है)। 1. अनुचित व्यापार को रोकने के लिए ग्राहक प्रतिभूति व्यापार आदि का अपर्याप्त प्रबंधन ऐसे मामलों में, ग्राहक को सूचीबद्ध कंपनी, आदि के एक अंदरूनी सूत्र के रूप में पंजीकृत करने के लिए एक प्रणाली स्थापित नहीं की गई है। (2) कानूनी प्रबंधन विभाग में इनसाइडर पंजीकरण प्रणाली के प्रबंधन के प्रभारी व्यक्ति ने अपने कर्तव्यों के संबंध में सूचीबद्ध कंपनियों आदि के लिए काम करने वाले ग्राहकों के लिए इनसाइडर पंजीकरण प्रक्रियाओं को पूरा नहीं किया है। नतीजतन, वे ऐसी स्थिति में काम करते हैं जहां सूचीबद्ध कंपनियों आदि जैसी कंपनियों से संबद्ध ग्राहकों के इनसाइडर पंजीकरण में कई चूक होती हैं। परिणामस्वरूप, ग्राहकों की प्रतिभूति व्यापार आदि का प्रबंधन अपर्याप्त है। हम ऐसी परिस्थितियों में काम कर रहे हैं जो निष्पक्ष व्यापार को रोकने के लिए अपर्याप्त हैं। कंपनी और उसके कर्मचारियों द्वारा किए गए उपरोक्त कार्यों को "ग्राहकों की प्रतिभूतियों का व्यापार" माना जाता है, जैसा कि अधिनियम विनियमों पर कैबिनेट कार्यालय अध्यादेश के अनुच्छेद 10 (4) में निर्धारित किया गया है, प्रतिभूति कंपनियों के अनुच्छेद 43 (2) के आधार पर। प्रतिभूति और विनिमय अधिनियम। यह माना जाता है कि यह एक व्यवसाय के संचालन के कार्य के अंतर्गत आता है जो "ऐसी स्थिति जहां प्रबंधन की स्थिति आदि को कॉर्पोरेट जानकारी से संबंधित अनुचित लेनदेन की रोकथाम के लिए अपर्याप्त माना जाता है।" 2. प्रतिभूतियों के कारोबार के लिए इलेक्ट्रॉनिक सूचना प्रसंस्करण प्रणाली का अपर्याप्त प्रबंधन एक समस्या थी जिसमें बाजार के कुछ शेयरों के लिए व्यापारिक कीमतों की गलत गणना की गई थी। यह आवश्यक कार्यक्रम सुधार नहीं करने के कारण हुआ था। (2) चूँकि हमारी कंपनी में कई सिस्टम विफलताएँ हुईं, 12 अक्टूबर, 2005 को, हमें एजेंसी द्वारा विफलताओं के कारणों और पुनरावृत्ति को रोकने के उपायों पर रिपोर्ट करने का आदेश दिया गया था। एक प्रणाली स्थापित करने के लिए FSA को एक रिपोर्ट प्रस्तुत की गई है बाहरी सिस्टम परिवर्तनों के प्रभाव की सीमा को बिना उनकी अनदेखी किए समझें, और पूरी तरह से पुष्टि करने के लिए कि क्या सिस्टम संशोधन आवश्यक हैं और सामग्री के साथ कोई समस्या है या नहीं। उपरोक्त (1) में विफलता लगभग उसी कारण से थी, जो 29 अगस्त, 2005 को हुई विफलता के कारण JASDAQ स्टॉक एक्सचेंज की नई प्रणाली में प्रवासन के प्रभाव की सीमा को नजरअंदाज करने में विफल रही थी। व्यवसाय, कंपनी के सिस्टम मैनेजर के कार्यकारी अधिकारी ने ओसाका सिक्योरिटीज एक्सचेंज के ट्रेडिंग सिस्टम के परिवर्तन के अनुसार कंपनी के सिस्टम के कार्यक्रम को बदल दिया है। मैंने ऐसा करने की उपेक्षा की, भले ही मैं इसे आसानी से समझ सकता था . कंपनी और उसके कर्मचारियों द्वारा किए गए उपरोक्त कार्य प्रतिभूति और विनिमय कानून के अनुच्छेद 43, आइटम 2 के आधार पर प्रतिभूति कंपनियों के कैबिनेट कार्यालय अध्यादेश संबंधी अधिनियम विनियमों आदि के अनुच्छेद 10, मद 11 द्वारा निषिद्ध हैं। यह माना जाता है कि यह एक ऐसे व्यवसाय के संचालन के कार्य के अंतर्गत आता है जो "ऐसी स्थिति जहां प्रसंस्करण संगठन के प्रबंधन को अपर्याप्त माना जाता है" के अंतर्गत आता है। उपरोक्त के आधार पर आज कंपनी के खिलाफ निम्नलिखित प्रशासनिक कार्रवाई की गई। ○ व्यवसाय सुधार आदेश (1) इनसाइडर पंजीकरण के बड़े पैमाने पर चूक के कारण की जांच करें, अपनी कंपनी में इनसाइडर पंजीकरण कार्य के प्रबंधन और संचालन में आने वाली समस्याओं को स्पष्ट करें, और पंजीकरण कार्य की जांच करें प्रभावी ठोस सुधार उपायों को तैयार करने और लागू करने के लिए, प्रणाली के विकास सहित। (2) इस वर्ष 27 फरवरी को हुई प्रणाली की विफलता लगभग उसी कारण से हुई थी जो पिछले साल अगस्त में प्रणाली की विफलता के कारण हुई थी, लेकिन पिछले साल 28 दिसंबर को अधिकारियों को रिपोर्ट की गई पुनरावृत्ति रोकथाम के उपाय पूरी तरह से प्रभावी हैं। कारण की जांच करें विफलता, और पुनरावृत्ति को रोकने के उपायों की समीक्षा सहित एक प्रभावी प्रणाली प्रबंधन प्रणाली स्थापित करना। (3) उपरोक्त (1) और (2) की घटना के लिए प्रबंधन सहित प्रबंधन की जिम्मेदारी स्पष्ट करें। (4) अधिकारियों और कर्मचारियों के बीच कानूनी अनुपालन के बारे में जागरूकता बढ़ाना और उचित व्यवसाय संचालन के लिए आवश्यक प्रशिक्षण लागू करना। (5) उपरोक्त (1) से (4) तक के जवाबों की स्थिति पर 7 जुलाई 2006 तक लिखित रिपोर्ट दें। (नोट 1। उपरोक्त (1) के संबंध में, कृपया विशेष रूप से विलय के समय नई इनसाइडर पंजीकरण प्रणाली की शुरुआत की पृष्ठभूमि का वर्णन करें, और प्रबंधन किस तरह परिचय और निर्णय लेने में शामिल था। 2. उपरोक्त (2) के संबंध में, संचालन और प्रबंधन के लिए आउटसोर्स किए गए सिस्टम के लिए चेक सिस्टम की प्रभावशीलता को सत्यापित करें और आवश्यक सिस्टम विकसित करें।