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24 मार्च, 2009 वित्तीय सेवा एजेंसी ने Monex, Inc. के विरुद्ध प्रशासनिक कार्रवाइयाँ Monex, Inc. (बाद में "कंपनी" के रूप में संदर्भित) के खिलाफ प्रतिभूति और विनिमय निगरानी आयोग द्वारा निरीक्षण के परिणामस्वरूप, निम्नलिखित तथ्य पाए गए कानूनों और विनियमों का उल्लंघन किया। 13 मार्च, 2009 को प्रशासनिक कार्रवाई की सिफारिश की गई थी। एक नई विंडो में खुलता है। ○ जिस स्थिति में वित्तीय साधनों के कारोबार के लिए इलेक्ट्रॉनिक सूचना प्रसंस्करण प्रणाली के प्रबंधन को अपर्याप्त माना जाता है, उसी वर्ष 7 जुलाई को आदेश के अनुसार, "अनुच्छेद 56, पैराग्राफ के तहत व्यवसाय सुधार आदेश के आधार पर रिपोर्ट के संबंध में प्रतिभूति और विनिमय कानून का 1" (इसके बाद वित्तीय सेवा एजेंसी के आयुक्त को ("सुधार रिपोर्ट" के रूप में संदर्भित) कहा जाता है, आउटसोर्सिंग ठेकेदार से सुधार का अनुरोध करते हुए, कंपनी द्वारा सुधार की कार्यान्वयन स्थिति की लगातार पुष्टि करता है। , और कंपनी द्वारा सुधार उपायों पर रिपोर्टिंग। हालांकि, उपरोक्त सुधार उपायों आदि के कार्यान्वयन की स्थिति के संबंध में, प्रबंधन टीम केवल प्रौद्योगिकी विभाग से रिपोर्ट प्राप्त करती है, जो कि इलेक्ट्रॉनिक सूचना प्रसंस्करण प्रणाली के प्रबंधन से संबंधित सुधार गतिविधियों का मुख्य निकाय है।(2) नहीं किया सुधार गतिविधियों के लिए विशिष्ट नीतियां निर्धारित करें; (3) सुधार गतिविधियों के लिए मूल्यांकन मानक निर्धारित नहीं किए; जैसा कि ऊपर वर्णित है, यह अभी भी माना जाता है कि इलेक्ट्रॉनिक सूचना प्रसंस्करण प्रणाली का प्रबंधन अपर्याप्त है। 1. आउटसोर्सिंग ठेकेदारों द्वारा सुधार उपायों के कार्यान्वयन की स्थिति हम समझ नहीं पाए कि आउटसोर्सिंग ठेकेदारों द्वारा सुधारों को कैसे कार्यान्वित किया जा रहा था और कई चूकें हुईं। 2. हमारी कंपनी में सुधार उपायों के कार्यान्वयन की स्थिति सुधार रिपोर्ट में, हमारी कंपनी ने निम्नलिखित बिंदुओं को सुधार मदों के रूप में सूचीबद्ध किया है, लेकिन सुधार की स्थिति को पर्याप्त नहीं माना गया है। इसके अलावा, यह नहीं माना जा सकता है कि व्यवसाय सुधार सहायता कार्यालय, जो सुधार रिपोर्ट के आधार पर सुधार की स्थिति का लेखा-जोखा करने की स्थिति में है, प्रत्येक सुधार मद का प्रभावी सत्यापन कर रहा था। (1) एएसपी (एप्लीकेशन सर्विस प्रोवाइडर्स, आउटसोर्स कॉन्ट्रैक्टर्स) प्रबंधन प्रणाली को मजबूत करना आउटसोर्सिंग ठेकेदार का मूल्यांकन करने के लिए बनाया गया था, लेकिन कंपनी द्वारा किया गया एएसपी का मूल्यांकन एएसपी द्वारा स्व-मूल्यांकन था, और कंपनी ने सहायक सामग्री के संबंध में अनुरोध किया स्व-मूल्यांकन के परिणाम कोई व्यक्तिपरक मूल्यांकन नहीं। (2) क्षमता की कमी के कारण होने वाली प्रणाली की विफलता को रोकने के उपाय सुधार रिपोर्ट में, हमने कहा कि हम प्रत्येक एएसपी के क्षमता प्रबंधन मानकों की पर्याप्तता को सत्यापित करेंगे। मानक के लिए कोई विशिष्ट सीमा निर्धारित नहीं की गई थी, और अपर्याप्त के कारण नौ प्रणाली विफलताएं क्षमता अप्रैल 2008 और अक्टूबर 2008 के बीच हुई। (3) डिजाइन त्रुटियों या परीक्षण चूक के कारण सिस्टम विफलताओं को रोकने के उपाय सुधार रिपोर्ट में, कंपनी ने कहा कि वह समीक्षा नियमों के रूप में जिम्मेदारी और प्रक्रियाओं को स्पष्ट करेगी, लेकिन सुधार मदों को ठीक से लागू नहीं किया गया था। इस तथ्य से कि (4) परिचालन त्रुटियों के कारण होने वाली प्रणाली की विफलता को रोकने के उपाय सुधार रिपोर्ट में, कंपनी सक्रिय रूप से कंपनी की प्रणाली के परिवर्तन प्रबंधन को लागू करेगी, और सुधार के दायरे, प्रभाव के दायरे, और वसूली के तरीकों की अग्रिम रूप से पुष्टि करेगी विफलता। हालांकि इस तरह के उपायों को करने की योजना बनाई गई थी, प्रभाव की सीमा आदि की पुष्टि करने में विफलता के कारण सिस्टम विफलताएं हुईं और विस्तारित हुईं। (5) पुनरावृत्ति रोकथाम उपायों की प्रभावशीलता सुनिश्चित करना सुधार रिपोर्ट में, कंपनी ने कहा कि यह सिस्टम विफलताओं की पुनरावृत्ति को रोकने के उपायों के कार्यान्वयन की स्थिति की पुष्टि और सत्यापन करेगी, और अनुपालन बैठक को रिपोर्ट करेगी। यह मान्यता नहीं दी जा सकती कि पुष्टि के कार्यान्वयन की स्थिति के बारे में (6) सत्यापन प्रणाली को मजबूत करना सुधार रिपोर्ट में, कंपनी ने कहा कि पुनरावृत्ति रोकथाम उपायों को सत्यापित करने के लिए सिस्टम विभाग एक बैठक आयोजित करेगा। सामग्री को सत्यापित नहीं किया गया है। (7) बाहरी सिस्टम ऑडिट हालांकि कंपनी ने सुधार रिपोर्ट में कहा है कि वह एक बाहरी सिस्टम ऑडिट करेगी, उसने सुधार रिपोर्ट जमा करने से लेकर निरीक्षण संदर्भ तिथि तक की अवधि के दौरान बाहरी सिस्टम ऑडिट बिल्कुल भी नहीं किया। हमारी कंपनी में उपरोक्त व्यवसाय के संचालन की स्थिति वित्तीय साधनों और विनिमय कानून के अनुच्छेद 40, आइटम 2 और कैबिनेट कार्यालय के अनुच्छेद 123, आइटम 14 पर आधारित है, यह माना जाता है कि यह उस स्थिति में आता है जहां यह है मान्यता प्राप्त है कि सूचना प्रसंस्करण संगठन का प्रबंधन अपर्याप्त है। इसके अलावा, एक प्रमुख इंटरनेट-ओनली सिक्योरिटीज कंपनी के रूप में, हमें मजबूत फॉल्ट टॉलरेंस के साथ सिस्टम विकसित और संचालित करने की आवश्यकता है और एक गलती की स्थिति में उचित प्रतिक्रिया देने के लिए एक पर्याप्त सिस्टम विकसित करने की आवश्यकता है। हालांकि, जैसा कि ऊपर उल्लेख किया गया है, पिछले प्रशासनिक व्यवस्थाओं के जवाब में एजेंसी को प्रस्तुत किए गए उपचारात्मक उपायों को ठीक से लागू नहीं किया गया है, और यह आवश्यक है कि उस प्रणाली की समीक्षा की जाए जिसके कारण ये समस्याएं हुईं और उपचारात्मक उपायों को बिना असफल हुए लागू करने के लिए मान्यता दी गई। उपरोक्त के आधार पर आज कंपनी के खिलाफ निम्नलिखित प्रशासनिक कार्रवाई की गई। [व्यवसाय स्थगन आदेश] 1 अप्रैल, 2009 (बुधवार) से 30 जून, 2009 (मंगलवार) तक, सिस्टम विकास के साथ नया व्यवसाय विकास (एजेंसी द्वारा व्यक्तिगत रूप से अनुमोदित को छोड़कर) बंद। [बिजनेस इम्प्रूवमेंट ऑर्डर] (1) पिछले बिजनेस इम्प्रूवमेंट ऑर्डर के जवाब में एजेंसी को रिपोर्ट किए गए सुधार उपायों को ठीक से लागू करने में विफलता के कारण की जांच करें, बिजनेस मैनेजमेंट सिस्टम और आंतरिक नियंत्रण प्रणाली की समीक्षा करें, और जिम्मेदारी के स्थान को स्पष्ट करें, समेत (2) पिछले व्यवसाय सुधार आदेश के जवाब में एजेंसी को रिपोर्ट किए गए सुधार उपायों की आवश्यक समीक्षा करें और उन्हें उचित रूप से लागू करें। (3) ऊपर (2) में सुधार उपायों के हिस्से के रूप में, सिस्टम प्रबंधन की प्रभावशीलता को सत्यापित करने और परिणामों के आधार पर एक प्रणाली विकसित करने के लिए पूरे सिस्टम का बाहरी सिस्टम ऑडिट करें। (4) उपरोक्त (2) में सुधार उपायों को लागू करते समय, सुधार की स्थिति की ठीक से निगरानी करने के लिए आवश्यक प्रणाली स्थापित करें। (5) अधिकारियों और कर्मचारियों के लिए सिस्टम प्रबंधन के महत्व की पुष्टि करना और एक उपयुक्त व्यवसाय संचालन प्रणाली सुनिश्चित करने के लिए आवश्यक सिस्टम रखरखाव और प्रशिक्षण आदि को लागू करना। (6) उपरोक्त (1) से (5) के संबंध में, 23 अप्रैल 2009 (गुरुवार) तक (मंगलवार) तक और उसके बाद हर तीन महीने पर), और समय-समय पर लिखित रूप में आवश्यक।