Financial Services Agency

अगस्त 10, 2012 वित्तीय सेवा एजेंसी SMBC Nikko ज्वाइंट स्टॉक कंपनियों के खिलाफ प्रशासनिक कार्रवाई 1. अंदरूनी व्यापार के संदेह पर प्रतिभूति और विनिमय निगरानी आयोग द्वारा आपराधिक अभियोग और न्यायिक अधिकारियों द्वारा अभियोजन SMBC Nikko वित्तीय के अनुच्छेद 56-2, पैरा 1 के प्रावधानों के आधार पर हमारी कंपनी की रिपोर्ट की सामग्री के आधार पर स्टॉक कंपनी के पूर्व कार्यकारी अधिकारियों (इसके बाद "हमारी कंपनी" के रूप में संदर्भित) के स्टॉक लेनदेन आदि की समीक्षा की। उपकरण और विनिमय अधिनियम। परिणामस्वरूप, निम्नलिखित समस्याओं को पहचाना गया। (1) संदिग्ध ने अक्टूबर 2009 से सितंबर 2011 तक लीक डेस्टिनेशन और लीक हुए सहयोगियों का बहुत बार दौरा किया, जब वह कंपनी के एक कार्यकारी अधिकारी के रूप में कॉर्पोरेट जानकारी को संभालने के व्यवसाय में शामिल था। जांच समिति द्वारा की गई जांच से पता चला है कि अधिकारियों को कंपनी में आंतरिक लेखापरीक्षा विभाग द्वारा किए गए लेखापरीक्षा में शामिल नहीं किया जाता है, और दैनिक आधार पर अधिकारियों के कार्यों का पता लगाने के लिए एक प्रणाली स्थापित की गई है। यह माना जाता है कि आंतरिक नियंत्रण प्रणाली अपर्याप्त है। (2) संदिग्ध को प्रतिभूति व्यवसाय में किसी भी अनुभव के बिना मूल कंपनी से कंपनी में भेजा गया था, एक कार्यकारी अधिकारी के रूप में कॉर्पोरेट जानकारी प्राप्त करने वाले एक विभाग को सौंपा गया था, और उसके द्वारा प्राप्त की गई कॉर्पोरेट जानकारी के संबंध में इनसाइडर ट्रेडिंग का संदेह था। जैसा कि आपराधिक आरोप और अभियोग दायर किए गए हैं, कंपनी ने मूल कंपनी के बाहर से नियुक्त अधिकारियों और कर्मचारियों, आदि, जिनके पास प्रतिभूति व्यवसाय में कोई अनुभव नहीं है, से संबंधित कानूनों और विनियमों के अनुपालन के बारे में जागरूकता बढ़ाने के लिए कहा है। कॉर्पोरेट जानकारी का प्रबंधन, जो इनसाइडर ट्रेडिंग को रोकने के लिए महत्वपूर्ण है। यह माना जाता है कि अनुपालन प्रणाली अपर्याप्त है, जैसे कि बढ़ावा देने के लिए पर्याप्त अवसर हासिल नहीं करना। (3) कंपनी की कॉर्पोरेट सूचना प्रबंधन प्रणाली का प्रभावी प्रबंधन और पर्यवेक्षण पर्याप्त रूप से नहीं किया गया था, जिसमें ऊपर (1) और (2) की समस्याओं को समझना और उनसे उचित तरीके से निपटना संभव नहीं था। इसलिए, यह मान्यता प्राप्त है कि व्यवसाय प्रबंधन प्रणाली पर्याप्त नहीं थी। हमारे व्यवसाय की उपर्युक्त स्थिति के कारण, यह माना जाता है कि हमने कॉर्पोरेट जानकारी से संबंधित अनुचित व्यवहार को रोकने के लिए आवश्यक और उचित उपाय नहीं किए हैं, और यह माना जाता है कि यह अनुच्छेद 123, पैराग्राफ 1, आइटम 5 के अंतर्गत आता है। वित्तीय साधनों के कारोबार आदि पर कैबिनेट कार्यालय अध्यादेश। 2. उपरोक्त के आधार पर, वित्तीय साधन और विनिमय अधिनियम के अनुच्छेद 51 के अनुसार आज कंपनी के खिलाफ निम्नलिखित प्रशासनिक कार्रवाई की गई। ○ व्यापार सुधार आदेश (1) जांच समिति की रिपोर्ट की सिफारिशों के जवाब में, कंपनी द्वारा तैयार की गई पुनरावृत्ति रोकथाम उपायों के कार्यान्वयन और स्थापना को सुनिश्चित करें। (2) पुनरावृत्ति रोकथाम उपायों के कार्यान्वयन की स्थिति की समय-समय पर रिपोर्ट करना। (3) पुनरावृत्ति रोकथाम उपायों की प्रभावशीलता को नियमित रूप से सत्यापित करें और सत्यापन परिणामों की रिपोर्ट करें। (नोट) यदि सत्यापन के परिणामस्वरूप कोई वस्तु अपर्याप्त पाई जाती है, तो कारण और सुधार नीति की सूचना दी जाएगी। (4) उपरोक्त (1) से (3) के संबंध में, पहली रिपोर्ट की समय सीमा शुक्रवार 17 अगस्त, 2012 होगी। इसके बाद, समय सीमा तिमाही की समाप्ति के बाद 15 दिनों के भीतर होगी। उपरोक्त समय सीमा के बावजूद, आवश्यकतानुसार रिपोर्ट प्रस्तुत की जानी चाहिए।