प्रकटीकरण विवरण -

National Futures Association

वर्ष 1982सरकार द्वारा नियामक

नेशनल फ्यूचर्स एसोसिएशन (NFA) अमेरिकी डेरिवेटिव उद्योग के लिए उद्योगव्यापी, स्व-नियामक संगठन है, जो नवीन और प्रभावी नियामक कार्यक्रम प्रदान करता है। CFTC द्वारा एक पंजीकृत वायदा संघ के रूप में नामित, NFA हर दिन डेरिवेटिव बाजारों की अखंडता की रक्षा करने, निवेशकों की रक्षा करने और सदस्यों को उनकी नियामक जिम्मेदारियों को सुनिश्चित करने का प्रयास करता है।

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Sanction ठीक

Coquest

प्रकटीकरण सारांश

प्रकटीकरण मिलान नाम मिलान
प्रकटीकरण समय 2022-03-30
जुर्माना राशि $ 275,000.00 USD
सजा का कारण एनएफए की व्यवसाय आचरण समिति (बीसीसी) द्वारा जारी निर्णय, समिति द्वारा जारी की गई एक शिकायत और द्वारा प्रस्तुत निपटान प्रस्ताव पर आधारित है। Coquest , वासाल्लो और डेनिस टॉड वेनमैन, एक अन्य फर्म प्रिंसिपल और एपी, जिसमें उन्होंने न तो आरोपों को स्वीकार किया और न ही इनकार किया।

प्रकटीकरण विवरण

NFA ने डलास, टेक्सास को ब्रोकर और कमोडिटी ट्रेडिंग सलाहकार सदस्य कोक्वेस्ट इंकॉर्पोरेटेड को $275,000 का जुर्माना भरने का आदेश दिया

अधिक जानकारी के लिए 30 मार्च, 2022 को तत्काल रिलीज के लिए संपर्क करें: क्रिस्टी हिल्समैन, 312-781-1497, Chillsman@nfa.futures.org करेन वुर्ट्ज़, 312-781-1335, kwuertz@nfa.futures.org एनएफए ऑर्डर डलास, टेक्सास परिचय ब्रोकर और कमोडिटी ट्रेडिंग सलाहकार सदस्य Coquest 30 मार्च को $275,000 का जुर्माना भरने के लिए निगमित, शिकागो-एनएफए ने आदेश दिया है Coquest निगमित ( Coquest ), डलास, टेक्सास में स्थित ब्रोकर और कमोडिटी ट्रेडिंग सलाहकार को $275,000 का जुर्माना भरने के लिए पेश करता एक एनएफए सदस्य। जॉन एलन वासाल्लो, के एक प्रमुख और संबंधित व्यक्ति (एपी)। Coquest , $150,000 के लिए संयुक्त रूप से और पृथक रूप से फर्म के साथ देयता साझा करता है। एनएफए की व्यवसाय संचालन समिति (बीसीसी) द्वारा जारी निर्णय, समिति द्वारा जारी की गई एक शिकायत और द्वारा प्रस्तुत निपटान प्रस्ताव पर आधारित है। Coquest , वासाल्लो और डेनिस टॉड वेनमैन, एक अन्य फर्म प्रिंसिपल और एपी, जिसमें उन्होंने न तो आरोपों को स्वीकार किया और न ही इनकार किया। शिकायत में आरोप लगाया गया है कि अन्य बातों के अलावा Coquest एक सहयोगी के साथ वायदा कारोबार करके एनएफए उपनियम 1101 का उल्लंघन किया जो एनएफए सदस्य नहीं था लेकिन सीएफटीसी के साथ पंजीकृत होना आवश्यक था और नहीं था। इसके अलावा, शिकायत ने आरोप लगाया कि Coquest और वासाल्लो ने लापरवाही से एनएफए को गलत तरीके से प्रस्तुत किया कि गैर-सदस्य संबद्ध सीएफटीसी पंजीकरण से छूट के लिए पात्र था। शिकायत में यह भी आरोप लगाया गया कि वासाल्लो ने एक पूर्व सदस्य फर्म के एपी और प्रिंसिपल के रूप में सेवा करते हुए और एपी और प्रिंसिपल के रूप में सेवा करते हुए, उपनियम 1101 के एक दशक लंबे उल्लंघन की सुविधा प्रदान की। Coquest . इसके अतिरिक्त, शिकायत ने आरोप लगाया कि Coquest , वासाल्लो और वीनमैन पर्यवेक्षण करने में विफल रहे। बीसीसी ने अपने फैसले में यह पाया Coquest एनएफए उपनियम 1101 और एनएफए अनुपालन नियम 2-4 और 2-9(ए) का उल्लंघन किया; कि वासाल्लो ने एनएफए अनुपालन नियमों 2-4 और 2-9(ए) का उल्लंघन किया; और वेनमैन ने एनएफए अनुपालन नियम 2-9(ए) का उल्लंघन किया। शिकायत और निर्णय का पूरा पाठ एनएफए की वेबसाइट पर देखा जा सकता है।

मूल देखें

एनेक्स

स्क्रीनशॉट 1

अधिक विनियामक प्रकटीकरण

Danger

2022-09-20

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