National Futures Association

समाचार विज्ञप्ति 2022 | 2021 | 2020 | 2019 | 2018 | अधिक वर्ष दिखाएँ अधिक जानकारी के लिए 20 मई, 2021 को तत्काल रिलीज़ के लिए इसे किसी मित्र को ईमेल करें: क्रिस्टी हिल्समैन, 312-781-1497,chillsman@nfa.futures.org karen wuertz, 312-781-1335, kwuertz@nfa.futures। ओआरजी एनएफए ऑर्डर प्लायमाउथ, मिन। दलाल का परिचय करा रहे हैं Roy E. Abbott Futures, Inc . 20 मई, शिकागो-एनएफए ने ग्राहकों को $75,000 का जुर्माना और लगभग $198,000 का भुगतान करने के लिए प्लायमाउथ, मिन का आदेश दिया है। दलाल का परिचय करा रहे हैं Roy E. Abbott Futures, Inc . ( Abbott Futures ) फर्म के एक पूर्व कर्मचारी द्वारा अनुचित व्यापारिक गतिविधि के परिणामस्वरूप शुद्ध नुकसान उठाने वाले ग्राहकों को $75,000 का जुर्माना और लगभग $198,000 का भुगतान करना। एनएफए की व्यवसाय आचरण समिति (बीसीसी) द्वारा जारी किया गया निर्णय, बीसीसी द्वारा जारी की गई एक शिकायत और द्वारा प्रस्तुत निपटान प्रस्ताव पर आधारित है। Abbott Futures . शिकायत में आरोप लगाया गया है Abbott Futures , अपने पूर्व कर्मचारी के माध्यम से कार्य करते हुए, गैर-इष्ट ग्राहक खातों को खोने वाले या लाभहीन ट्रेडों को आवंटित करते हुए, अनधिकृत ट्रेडों और काल्पनिक हस्तांतरण अनुरोधों का उपयोग अनुचित तरीके से जीतने वाले ट्रेडों को पसंदीदा ग्राहक खातों में आवंटित करने के लिए किया। शिकायत में यह भी आरोप लगाया गया है Abbott Futures , उसी पूर्व कर्मचारी के माध्यम से कार्य करते हुए, लिखित प्राधिकरण के बिना ग्राहक खातों पर विवेक का प्रयोग किया। अंत में, शिकायत ने आरोप लगाया कि Abbott Futures पूर्व कर्मचारी और फर्म के संचालन की पर्याप्त निगरानी करने में विफल रहे। बीसीसी ने अपने फैसले में यह पाया Abbott Futures कथित नियमों का उल्लंघन किया। एनएफए ने इस मामले में सहायता के लिए सीएमई समूह का धन्यवाद किया। शिकायत और निर्णय का पूरा पाठ एनएफए की वेबसाइट पर देखा जा सकता है।