National Futures Association

समाचार विज्ञप्ति 2022 | 2021 | 2020 | 2019 | 2018 | अधिक जानकारी के लिए संपर्क करें: क्रिस्टी हिल्समैन, 312-781-1497,chillsman@nfa.futures.org karen wuertz, 312-781-1335, kwuertz@nfa.futures। ओआरजी एनएफए शिकागो, बीमार का आदेश देता है। स्वैप डीलर Northern Trust कंपनी को $999,000 का जुर्माना देना होगा 29 जून, शिकागो—एनएफए ने शिकागो को आदेश दिया है, बीमार। स्वैप डीलर (एसडी) द Northern Trust कंपनी ( Northern Trust ) $999,000 का जुर्माना भरने के लिए। एनएफए की व्यवसाय आचरण समिति (बीसीसी) द्वारा जारी किया गया निर्णय, बीसीसी द्वारा जारी की गई एक शिकायत और द्वारा प्रस्तुत निपटान प्रस्ताव पर आधारित है। Northern Trust जिसमें उसने न तो आरोपों को स्वीकार किया और न ही खंडन किया। शिकायत में आरोप लगाया गया है Northern Trust यह सुनिश्चित करने के लिए उचित रूप से डिज़ाइन की गई पर्याप्त लिखित प्रक्रियाओं को स्थापित करने में विफल रहा कि फर्म ने स्वैप लेनदेन में प्रवेश करने से पहले या समसामयिक रूप से प्रतिपक्षों के साथ लिखित स्वैप ट्रेडिंग संबंध दस्तावेज़ निष्पादित किए। शिकायत में यह भी आरोप लगाया गया है Northern Trust स्वैप लेन-देन में प्रवेश करने से पहले कुछ महत्वपूर्ण प्रकटीकरण के साथ स्वैप प्रतिपक्ष प्रदान करने में विफल रहे और कुछ प्रतिपक्षों को आवश्यक प्री-ट्रेड मिड-मार्केट मार्क और दैनिक चिह्न प्रदान करने में विफल रहे। शिकायत में यह भी आरोप लगाया गया है Northern Trust cftc व्यापार आचरण मानकों के अनुपालन को सुनिश्चित करने के लिए डिज़ाइन की गई प्रक्रियाओं को पर्याप्त रूप से लागू करने में विफल रहा और गैर-अनुपालन मुद्दों के प्रबंधन, प्रबंधन की प्रतिक्रिया, उपचार, पुनर्परीक्षण और समाधान के लिए यथोचित रूप से डिज़ाइन की गई प्रक्रियाओं को स्थापित करने और लागू करने में विफल रहा। अंत में, शिकायत ने आरोप लगाया कि Northern Trust अपनी एसडी गतिविधियों की लगन से निगरानी करने के लिए एक पर्याप्त प्रणाली को स्थापित करने और लागू करने में विफल रहा। बीसीसी ने अपने फैसले में यह पाया Northern Trust कथित नियम उल्लंघन किए और विचार किया Northern Trust निपटान प्रस्ताव को स्वीकार करने में हाल के उपचारात्मक प्रयास। शिकायत और निर्णय का पूरा पाठ एनएफए की वेबसाइट पर देखा जा सकता है।