प्रकटीकरण विवरण -

National Futures Association

वर्ष 1982सरकार द्वारा नियामक

नेशनल फ्यूचर्स एसोसिएशन (NFA) अमेरिकी डेरिवेटिव उद्योग के लिए उद्योगव्यापी, स्व-नियामक संगठन है, जो नवीन और प्रभावी नियामक कार्यक्रम प्रदान करता है। CFTC द्वारा एक पंजीकृत वायदा संघ के रूप में नामित, NFA हर दिन डेरिवेटिव बाजारों की अखंडता की रक्षा करने, निवेशकों की रक्षा करने और सदस्यों को उनकी नियामक जिम्मेदारियों को सुनिश्चित करने का प्रयास करता है।

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Sanction अस्थायी रूप से बंद

Fortress Capital

प्रकटीकरण सारांश

प्रकटीकरण मिलान नाम मिलान
प्रकटीकरण समय 2019-09-20
सजा का कारण एनएफए हियरिंग पैनल द्वारा जारी निर्णय एनएफए की बिजनेस कंडक्ट कमेटी द्वारा जारी शिकायत पर आधारित है।

प्रकटीकरण विवरण

NFA ने फोर्ट लॉडरडेल, Fla के पूर्व ब्रोकर और कमोडिटी ट्रेडिंग सलाहकार फोर्ट्रेस कैपिटल, इंक. और इसके पूर्व एकमात्र प्रिंसिपल जॉर्ज अशकर को पांच साल के लिए सदस्यता से रोक दिया।

अधिक जानकारी के लिए 20 सितंबर, 2019 को तत्काल रिलीज के लिए संपर्क करें: क्रिस्टन स्केलेटा, 312-781-7860, kscaletta@nfa.futures.org करेन वुर्ट्ज़, 312-781-1335, kwuertz@nfa.futures.org एनएफए बार पूर्व फोर्ट लॉडरडेल, फ्लै। ब्रोकर और कमोडिटी ट्रेडिंग सलाहकार का परिचय FORTRESS पूंजी, इंक। और इसके पूर्व एकमात्र प्रिंसिपल जॉर्ज अशकर को 20 सितंबर, 20 सितंबर, शिकागो-एनएफए ने पांच साल के लिए सदस्यता से प्रतिबंधित कर दिया है FORTRESS पूंजी, इंक। ( FORTRESS ), फोर्ट लॉडरडेल, फ्लै में स्थित ब्रोकर, कमोडिटी ट्रेडिंग सलाहकार और विदेशी मुद्रा फर्म का परिचय देने वाला एक पूर्व एनएफए सदस्य। और इसके पूर्व एकमात्र प्रिंसिपल और संबद्ध व्यक्ति जॉर्ज अशकर को पांच साल के लिए सदस्यता से हटा दिया। एनएफए सुनवाई पैनल द्वारा जारी निर्णय, एनएफए की व्यवसाय आचरण समिति द्वारा जारी शिकायत पर आधारित है। सुनवाई पैनल ने पाया कि FORTRESS संपत्ति और देनदारियों को ठीक से रिकॉर्ड करने में विफल रहने और बार-बार गलत वित्तीय विवरण और शुद्ध पूंजी गणना एनएफए को प्रस्तुत करने में विफल रहने से पर्याप्त बहीखाता और रिकॉर्ड बनाए रखने में विफल रहे। इससे भी महत्वपूर्ण बात यह है कि पैनल ने यह भी निष्कर्ष निकाला है FORTRESS न्यूनतम समायोजित शुद्ध पूंजी बनाए रखने में विफल। सुनवाई पैनल ने यह भी पाया FORTRESS भ्रामक और भ्रामक प्रचार सामग्री का इस्तेमाल किया। अंत में, सुनवाई पैनल ने पाया कि FORTRESS और अशकर पर्याप्त पर्यवेक्षण करने में विफल रहे FORTRESS ' प्रचार सामग्री का उपयोग और नैतिकता प्रशिक्षण, साइबर सुरक्षा, विदेशी मुद्रा संचालन और ग्राहक जोखिम प्रकटीकरण को संबोधित करने वाली पर्याप्त प्रक्रियाएँ करने में विफल। अधिक जानकारी के लिए, शिकायत और निर्णय पढ़ें।

मूल देखें

एनेक्स

स्क्रीनशॉट 1

अधिक विनियामक प्रकटीकरण

Sanction

2021-08-05

NFA ने न्यूयॉर्क, NY को $150,000 का जुर्माना भरने के लिए ब्रोकर Tullett Prebon Financial Services LLC को पेश करने का आदेश दिया