Cayman Islands Monetary Authority

केमैन आइलैंड्स मौद्रिक प्राधिकरण ने ICC इंटरसर्टस कैपिटल (केमैन) लिमिटेड CI$116,680 प्रवर्तन नोटिस दिनांक: गुरु, 08 सितंबर 2022 केमैन आइलैंड्स मौद्रिक प्राधिकरण ("प्राधिकरण") ने ICC इंटरसर्टस कैपिटल (केमैन) लिमिटेड पर कुल CI$116,680.00 का विवेकाधीन प्रशासनिक जुर्माना लगाया है। ("कंपनी") मौद्रिक प्राधिकरण अधिनियम (2020 संशोधन) की धारा 42ए और 42बी के प्रावधानों के अनुसार मनी-लॉन्ड्रिंग विनियम (2020 संशोधन) (संशोधित) ("एएमएलआर") के उल्लंघन के लिए। निम्नलिखित सहित AMLRs की विधायी आवश्यकताओं का पालन करने में कंपनी की विफलता के लिए प्रशासनिक जुर्माना लगाया गया था: संवर्धित ग्राहक उचित सावधानी उपायों का अनुप्रयोग; 1. पर्याप्त जोखिम आकलन करने में विफल होना; 2. लेन-देन की छानबीन करने में विफल होना; और 3. विश्वसनीय स्वतंत्र स्रोत दस्तावेज़ों का उपयोग करके ग्राहक की पहचान को सत्यापित करने में विफल होना 4. उपरोक्त निष्कर्ष एक ऑनसाइट निरीक्षण के परिणामस्वरूप थे। पिछले निरीक्षण के दौरान भी ऐसी ही खामियां पाई गई थीं। यह मामला लाइसेंसधारियों के प्रभावी एंटी-मनी लॉन्ड्रिंग/आतंकवाद के वित्तपोषण/प्रसार वित्तपोषण ("एएमएल/सीएफटी/पीएफ") नीतियों और प्रक्रियाओं के प्रभावी एंटी-मनी लॉन्ड्रिंग के महत्व पर प्रकाश डालता है जो उचित, प्रभावी और पूरी तरह से कार्यान्वित हैं ताकि क्षेत्राधिकार के अनुपालन को सुनिश्चित किया जा सके। एएमएल/सीएफटी/पीएफ और विनियामक ढांचे, इस प्रकार धन शोधन, आतंकवादी वित्तपोषण और किसी अन्य वित्तीय अपराध के लिए एक वाहक के रूप में इस्तेमाल होने वाली संस्थाओं के जोखिम से बचते हैं। प्राधिकरण केमैन आइलैंड्स के एएमएल/सीएफटी/पीएफ शासन को बढ़ाने के लिए प्रतिबद्ध है और इसके ऑन-साइट, ऑफ-साइट और अन्य निगरानी प्रक्रियाओं के माध्यम से यह उस संबंध में सतर्कता बरतता रहेगा। हम क्षेत्राधिकार के एएमएलआर या विनियामक कृत्यों के उल्लंघन को भी विशेष गंभीरता के साथ जारी रखेंगे और जहां आवश्यक होगा, उचित प्रवर्तन या अन्य कार्रवाई करेंगे।