Securities and Futures Bureau

वित्तीय पर्यवेक्षी आयोग की अनुशासनात्मक कार्रवाई प्राप्तकर्ता: मूल प्रति जारी करने की तिथि: फरवरी 5, 2013 अंक संख्या: वित्तीय प्रबंधन प्रतिभूति जुर्माना संख्या 11303805241 जुर्माना प्राप्तकर्ता: 永豐金證券股份有限公司 लाभकारी उद्यम वर्दी संख्या: 23113343 पता: प्रतिनिधि या प्रबंधक का नाम: झू ○○ पता: संक्षिप्त उद्देश्य: प्रतिभूतियों के अनुच्छेद 178-1, अनुच्छेद 1, अनुच्छेद 4 के प्रावधानों के अनुसार एनटी$480,000 का जुर्माना लगाया गया था। और अधिनियम के समय विनिमय अधिनियम.锾. तथ्य: 20 और 21 फरवरी, 2020 को ताइवान स्टॉक एक्सचेंज कंपनी लिमिटेड (बाद में स्टॉक एक्सचेंज के रूप में संदर्भित) और चीन गणराज्य के सिक्योरिटीज डीलर्स एसोसिएशन (इसके बाद सिक्योरिटीज डीलर्स एसोसिएशन के रूप में संदर्भित) ने एक आयोजन किया। सजा के अधीन व्यक्ति की डनबेई शाखा पर निरीक्षण। यह पाया गया कि विक्रेता झांग ○○ (बाद में झांग युआन के रूप में संदर्भित) ने ग्राहक के पूर्ण प्राधिकरण को स्वीकार कर लिया था और ग्राहक के निर्देशों के अनुसार ऑर्डर देने में विफल रहा था। उपरोक्त दोष दिखाए गए कि सजा का पात्र व्यक्ति अपनी पर्यवेक्षण और प्रबंधन जिम्मेदारियों को पूरा करने में विफल रहा और आंतरिक नियंत्रण प्रणाली को लागू करने में विफल रहा। यह सत्यापित किया गया कि उसने उल्लंघन किया था यह प्रतिभूति डीलर प्रबंधन के अनुच्छेद 2, आइटम 2 और अनुच्छेद 37, आइटम 5 में निर्धारित है नियम। कारण और कानूनी आधार: 1. प्रतिभूति डीलर प्रबंधन नियमों के अनुच्छेद 2, पैराग्राफ 2 के प्रावधानों के अनुसार, प्रतिभूति फर्मों का व्यवसाय कानूनों, एसोसिएशन के लेखों और स्थापित आंतरिक नियंत्रण प्रणाली के अनुसार संचालित किया जाएगा; वही प्रावधान अनुच्छेद 37, नियमों के अनुच्छेद 5 में, प्रतिभूति फर्मों को प्रतिभूतियों के प्रकार, मात्रा, मूल्य, खरीद या बिक्री के संबंध में ग्राहकों से विवेकाधीन आदेश स्वीकार करने की अनुमति नहीं है। अधिनियम के समय प्रतिभूति और विनिमय अधिनियम के अनुच्छेद 178-1, अनुच्छेद 1, अनुच्छेद 4 के प्रावधानों के अनुसार, एक प्रतिभूति फर्म जो आंतरिक नियंत्रण प्रणाली को लागू करने में विफल रहती है, उस पर एनटी$240,000 से कम का जुर्माना नहीं लगाया जाएगा। NT$4.8 मिलियन से अधिक। 2. जब स्टॉक एक्सचेंज और सिक्योरिटीज डीलर्स एसोसिएशन ने 20 और 21 फरवरी, 2012 को दंडित किए जा रहे व्यक्ति की डनबेई शाखा का निरीक्षण किया, तो उन्होंने पाया कि दंडित किए जा रहे व्यक्ति में निम्नलिखित कमियां थीं: (1) सदस्य झांग दिसंबर 2077 के अंत में यह ग्राहक के पासवर्ड को स्वीकार करके और अमेरिकी स्टॉक, विदेशी बांड और फंड में निवेश करने के लिए इलेक्ट्रॉनिक रूप से ऑर्डर देकर सिक्योरिटीज डीलर्स प्रबंधन नियमों के अनुच्छेद 37, पैराग्राफ 5 के प्रावधानों का उल्लंघन करता है। (2) सदस्य झांग ग्राहक के निर्देशों के अनुसार इंडियन बुल बॉन्ड खरीदने में विफल रहे, और इसके बजाय फ्रैंकलिन हुआमेई इमर्जिंग कंट्रीज़ फिक्स्ड इनकम फंड के लिए सदस्यता ली, जिसने प्रतिभूति फर्म की आंतरिक नियंत्रण प्रणाली के मानक विनिर्देश सीए-11210 का उल्लंघन किया, सौंपा गया व्यापार और लेन-देन संचालन (42) कंपनी द्वारा उजागर किए गए व्यावसायिक कर्मी प्रतिभूतियों को खरीदने या बेचने या प्रतिभूतियों के कारोबार में संलग्न होने के लिए ग्राहकों से कार्यभार स्वीकार करते समय प्रतिभूति फर्मों के जिम्मेदार व्यक्तियों और व्यावसायिक कर्मियों के प्रबंधन के नियमों के अनुच्छेद 18 के प्रावधानों का उल्लंघन नहीं करेंगे। 3. उपर्युक्त कमियाँ दर्शाती हैं कि अनुशासनात्मक व्यक्ति अपनी पर्यवेक्षी और प्रबंधन जिम्मेदारियों को पूरा करने में विफल रहा और आंतरिक नियंत्रण प्रणाली को लागू करने में विफल रहा, जो सिक्योरिटीज डीलर्स प्रबंधन के अनुच्छेद 2, अनुच्छेद 2 और अनुच्छेद 37, अनुच्छेद 5 का उल्लंघन है। नियम, और आचरण प्रतिभूति और विनिमय कानून के अनुच्छेद 178-1, अनुच्छेद 1, अनुच्छेद 4 के अनुसार है कि सजा इरादे के अनुसार होगी। भुगतान विधि: 1. भुगतान की समय सीमा: इस मंजूरी मिलने के दिन से 10 दिनों के भीतर भुगतान करें। 2. कृपया (एजेंसी) से जुड़ी भुगतान पर्ची पर दी गई सावधानियों के अनुसार भुगतान करें। टिप्पणियाँ: 1. यदि सजा के अधीन व्यक्ति इस सजा से असंतुष्ट है, तो वह 30 दिनों के भीतर याचिका कानून के अनुच्छेद 58, पैराग्राफ 1 के प्रावधानों के अनुसार इस एसोसिएशन (बनकियाओ जिला, न्यू ताइपे शहर) के माध्यम से एक याचिका दायर करेगा। सजा दिए जाने के अगले दिन से। 18वीं मंजिल, नंबर 7, सेक्शन 2, जियानमिन एवेन्यू) ने कार्यकारी युआन के साथ एक याचिका दायर की। हालाँकि, याचिका अधिनियम के अनुच्छेद 93, पैराग्राफ 1 के अनुसार, जब तक अन्यथा कानून द्वारा प्रदान नहीं किया जाता है, अपील दायर करने से इस मंजूरी का निष्पादन नहीं रुकता है, और मंजूरी के अधीन व्यक्ति अभी भी जुर्माना अदा करेगा। 2. यदि सजा का पात्र व्यक्ति इस सजा में निर्दिष्ट भुगतान अवधि के भीतर जुर्माना देने में विफल रहता है, तो उस व्यक्ति को अनुच्छेद के प्रावधानों के अनुसार प्रशासनिक प्रवर्तन के लिए न्याय मंत्रालय की प्रशासनिक प्रवर्तन एजेंसी की किसी भी शाखा में स्थानांतरित कर दिया जाएगा। 4, प्रशासनिक प्रवर्तन अधिनियम का अनुच्छेद 1। मूल: 永豐金證券股份有限公司 (प्रतिनिधि: श्री झू ○○) कॉपी: ताइवान स्टॉक एक्सचेंज कंपनी लिमिटेड (प्रतिनिधि: श्री लिन ○○), चीन गणराज्य के सिक्योरिटीज ओटीसी ट्रेडिंग सेंटर (एजेंट: श्री चेन ○○), सिक्योरिटीज बिजनेस चीन गणराज्य का संघ (प्रतिनिधि: श्री चेन ○○), प्रतिभूति और वायदा ब्यूरो (लेखा कार्यालय), प्रतिभूति और वायदा ब्यूरो (सचिव कार्यालय), प्रतिभूति और वायदा ब्यूरो (प्रतिभूति डीलर प्रबंधन समूह) वित्तीय पर्यवेक्षी आयोग (वित्तीय नियामक) आयोग) आदेश प्राप्तकर्ता: मूल और प्रतिलिपि जारी करने की तिथि: चीन 5 फरवरी 113 को जारी दस्तावेज़ संख्या, चीन गणराज्य: वित्तीय प्रबंधन प्रतिभूति संख्या 11303805242 दंडित किया जाने वाला व्यक्ति: झांग ○○ राष्ट्रीय पहचान पत्र एकीकृत संख्या या विदेशी की राष्ट्रीयता और निवास परमिट संख्या: छोड़ा गया पता: छोड़ा गया विषय: आदेश 永豐金證券股份有限公司 (इसके बाद इस रूप में संदर्भित SinoPac Securities ) दंडित व्यक्ति के व्यवसाय के निष्पादन को 9 महीने के लिए रोकें, और सजा मिलने के दिन से 10 दिनों के भीतर समीक्षा के लिए बैठक में निष्पादन की स्थिति की रिपोर्ट करें। तथ्य: 20 और 21 फरवरी, 2012 को ताइवान स्टॉक एक्सचेंज कंपनी लिमिटेड (बाद में स्टॉक एक्सचेंज के रूप में संदर्भित) और चीन गणराज्य के सिक्योरिटीज डीलर्स एसोसिएशन (इसके बाद सिक्योरिटीज डीलर्स एसोसिएशन के रूप में संदर्भित) SinoPac Securities डनबेई शाखा ने एक निरीक्षण किया और पाया कि सजा के अधीन व्यक्ति ने ग्राहक के पूर्ण प्राधिकरण को स्वीकार कर लिया था और ग्राहक के निर्देशों के अनुसार आदेश देने में विफल रहा। यह सत्यापित किया गया कि उस व्यक्ति ने अनुच्छेद 18, अनुच्छेद 2, अनुच्छेद 3 और अनुच्छेद 13 का उल्लंघन किया था प्रतिभूति डीलरों के प्रभारी व्यक्तियों और व्यवसाय कर्मियों के प्रबंधन के लिए नियमों का विनियमन। कारण और कानूनी आधार: 1. प्रतिभूति फर्मों के प्रभारी व्यक्तियों और व्यावसायिक कर्मियों के प्रबंधन के नियमों के अनुच्छेद 18, अनुच्छेद 2, अनुच्छेद 3 और अनुच्छेद 13 के प्रावधानों के अनुसार, व्यावसायिक कर्मी प्रकार के संबंध में ग्राहकों की पूछताछ स्वीकार नहीं करेंगे। , प्रतिभूतियों की मात्रा, कीमत और खरीद मूल्य। खरीदने या बेचने के लिए विवेकाधीन सौंपना, और ग्राहक के सौंपे गए मामलों और शर्तों के अनुसार प्रतिभूतियों की खरीद और बिक्री को निष्पादित करने में विफलता। प्रतिभूति और विनिमय अधिनियम के अनुच्छेद 56 के अनुसार, यदि सक्षम प्राधिकारी को पता चलता है कि प्रतिभूति फर्म के किसी कर्मचारी ने इस अधिनियम या प्रासंगिक कानूनों और विनियमों का उल्लंघन किया है, जिससे प्रतिभूति व्यवसाय के सामान्य निष्पादन पर असर पड़ता है, तो सक्षम प्राधिकारी संबद्ध को आदेश दे सकता है। प्रतिभूति फर्म एक वर्ष से कम समय के लिए अपना व्यवसाय बंद कर देगी। अपने कर्तव्यों का पालन करें या हटा दें। 2. स्टॉक एक्सचेंज ने 20 और 21 फरवरी 2012 को सिक्योरिटीज डीलर्स एसोसिएशन के साथ काम किया। SinoPac Securities डनबेई शाखा ने एक निरीक्षण किया और पाया कि दंडित व्यक्ति ने दिसंबर 2017 के अंत से ग्राहकों से पासवर्ड स्वीकार किए थे, इलेक्ट्रॉनिक ऑर्डर के माध्यम से अमेरिकी स्टॉक, विदेशी बांड और फंड में निवेश करने के लिए विवेकाधीन आदेश दिए थे और भारतीय बुल बांड खरीदने में विफल रहे थे। ग्राहक निर्देश। फ्रैंकलिन हुआमेई इमर्जिंग कंट्रीज फिक्स्ड इनकम फंड आदि की सदस्यता लेने के लिए, यह सत्यापित किया गया है कि इसने व्यक्तियों के प्रबंधन के नियमों के अनुच्छेद 18, पैराग्राफ 2, पैराग्राफ 3 और पैराग्राफ 13 के प्रावधानों का उल्लंघन किया है। प्रतिभूति डीलरों का प्रभार और व्यवसाय कार्मिक। 3. पहले बताए गए उल्लंघनों के आधार पर, दंडित किए जा रहे व्यक्ति के व्यवहार ने प्रतिभूति व्यवसाय के सामान्य निष्पादन को प्रभावित किया है, और सजा प्रतिभूति और विनिमय अधिनियम के अनुच्छेद 56 के प्रावधानों के अनुसार है। ध्यान दें: यदि सजा का पात्र व्यक्ति इस सजा से असंतुष्ट है, तो उसे 30 दिनों के भीतर याचिका कानून के अनुच्छेद 58, पैराग्राफ 1 के अनुसार इस एसोसिएशन (बनकियाओ जिले, न्यू ताइपे शहर के काउंटी नागरिक) के माध्यम से एक लिखित याचिका प्रस्तुत करनी चाहिए। सजा दिए जाने के अगले दिन। 18वीं मंजिल, नंबर 7, सेक्शन 2, एवेन्यू) ने कार्यकारी युआन के साथ एक याचिका दायर की। हालाँकि, याचिका अधिनियम के अनुच्छेद 93, पैराग्राफ 1 के अनुसार, जब तक अन्यथा कानून द्वारा प्रदान नहीं किया जाता है, अपील दायर करने से इस मंजूरी का निष्पादन नहीं रुकता है, और मंजूरी के अधीन व्यक्ति अभी भी जुर्माना अदा करेगा। मूल: 永豐金證券股份有限公司 (प्रतिनिधि: श्री झू ○○), झांग ○○ प्रतियां: ताइवान स्टॉक एक्सचेंज कं, लिमिटेड (प्रतिनिधि: श्री लिन ○○), चीन गणराज्य के सिक्योरिटीज ओटीसी ट्रेडिंग सेंटर (प्रतिनिधि: चेन ○○), रिपब्लिक ऑफ चाइना सिक्योरिटीज बिजनेस एसोसिएशन (प्रतिनिधि: चेन ○○)