Securities and Futures Bureau

वित्तीय नियामक आयोग मंजूरी पत्र प्राप्तकर्ता: मूल प्रति जारी करने की तारीख: 7 नवंबर, 2012 अंक संख्या: वित्तीय प्रबंधन प्रतिभूति जुर्माना संख्या 1120351211 दंडित व्यक्ति: क्यूनी जिंडिंग सिक्योरिटीज कं, लिमिटेड लाभ कमाने वाले उद्यमों की एकीकृत संख्या: संक्षिप्त पता: संक्षिप्त प्रतिनिधि या प्रबंधक का नाम: ली ○○ पता: संक्षिप्त उद्देश्य: अधिनियम के समय प्रतिभूति और विनिमय अधिनियम के अनुच्छेद 178-1, अनुच्छेद 1, अनुच्छेद 4 के अनुसार एनटी $480,000 का जुर्माना लगाया गया था, और मनी लॉन्ड्रिंग रोकथाम और नियंत्रण अधिनियम के अनुच्छेद 7, आइटम 5 में एनटी$500,000 का जुर्माना निर्धारित है। तथ्य: आयोग के निरीक्षण ब्यूरो ने 17 अप्रैल से 8 मई, 2012 तक सजा के अधीन व्यक्ति पर एक सामान्य व्यवसाय निरीक्षण किया और पाया कि सजा के अधीन व्यक्ति ने नियमों के अनुसार आंतरिक कार्मिक खाता लेनदेन के प्रबंधन को लागू नहीं किया था और संभाला था वारंट व्यवसाय का जोखिम प्रबंधन। निर्धारित पदानुक्रमित जिम्मेदारी नियम वास्तव में लागू नहीं होते हैं, और स्वामित्व विभाग के प्रमुख और व्यापारी निवेश घाटे के कारण निलंबन मानक तक पहुंचते हैं। हालांकि, निलंबन अवधि के दौरान, वह अपने माध्यम से व्यक्तिगत स्टॉक खरीदना जारी रखता है नामित एजेंट, और यह व्यापारी के निवेश समीक्षा के दायरे में शामिल नहीं है। और अन्य कमियां, यह दर्शाती हैं कि दंडित किया जा रहा व्यक्ति आंतरिक नियंत्रण प्रणाली और निरीक्षण तंत्र को लागू करने में विफल रहा, प्रतिभूतियों के अनुच्छेद 2, आइटम 2 के प्रावधानों का उल्लंघन किया। डीलर प्रबंधन नियम, और वित्तीय संस्थानों के मनी लॉन्ड्रिंग रोकथाम उपायों का उल्लंघन करते हुए, ग्राहक जोखिम वर्गीकरण और आवधिक समीक्षा कार्य को संभालने में विफल रहे। अनुच्छेद 5, पैराग्राफ 3 के प्रावधान। कारण और कानूनी आधार: 1. प्रतिभूति डीलर प्रबंधन नियमों के अनुच्छेद 2, पैराग्राफ 2 के अनुसार, एक प्रतिभूति फर्म का व्यवसाय कानूनों, एसोसिएशन के लेखों और स्थापित आंतरिक नियंत्रण प्रणाली के अनुसार संचालित किया जाएगा। अधिनियम के समय प्रतिभूति और विनिमय अधिनियम के अनुच्छेद 178-1, अनुच्छेद 1, अनुच्छेद 4 के प्रावधानों के अनुसार, एक प्रतिभूति फर्म जो आंतरिक नियंत्रण प्रणाली को लागू करने में विफल रहती है, उस पर एनटी$240,000 से कम का जुर्माना नहीं लगाया जाएगा। NT$4.8 मिलियन से अधिक। इसके अलावा, मनी लॉन्ड्रिंग रोकथाम अधिनियम के अनुच्छेद 7, पैराग्राफ 5 के अनुसार, यदि कोई वित्तीय संस्थान ग्राहक की पहचान की पुष्टि करने के दायरे, पुष्टिकरण जानकारी को बनाए रखने के दायरे, प्रक्रियाओं और तरीकों का उल्लंघन करता है, तो केंद्रीय उद्योग सक्षम प्राधिकारी एक लगाएगा। वित्तीय संस्थान पर कम से कम NT$500,000 का जुर्माना। 10 मिलियन युआन से कम का जुर्माना। 2. चैंबर ऑफ कॉमर्स के निरीक्षण ब्यूरो ने 17 अप्रैल से 8 मई, 2020 तक सजा के अधीन व्यक्ति पर एक सामान्य व्यवसाय निरीक्षण किया और पाया कि सजा के अधीन व्यक्ति में निम्नलिखित कमियां थीं: (1) अंदरूनी प्रबंधन में विफलता विनियमों के अनुसार खाता लेनदेन: 1. जिन कार्मिकों को ट्रेडिंग व्यवसाय सौंपा गया है, वे अपने नाम पर स्टॉक खरीदने और बेचने का काम संभाल रहे हैं, जो "प्रतिभूति डीलरों के प्रशासन पर विनियमों" का उल्लंघन करता है, आंतरिक कार्मिक अपने संबद्ध प्रतिभूति डीलरों पर खाते खोलते हैं और ताइवान स्टॉक एक्सचेंज कंपनी लिमिटेड (बाद में स्टॉक एक्सचेंज के रूप में संदर्भित) की प्रतिभूतियों की सौंपी गई ट्रेडिंग। अनुच्छेद 2 के आइटम 6 और सिक्योरिटीज फर्मों के आंतरिक नियंत्रण प्रणालियों के लिए मानक विनिर्देश (आंतरिक के लिए मानक विनिर्देशों के रूप में संदर्भित) प्रतिभूति फर्मों का नियंत्रण) CA-11210 "सौंपा गया व्यापार और लेनदेन संचालन" (6) निर्धारित करता है कि अंदरूनी सूत्रों से लेनदेन स्वीकार करना पिछले प्रबंधन नियमों के अनुसार संभाला जाना चाहिए। 2. एक खाता खोलने के बाद, एक अंदरूनी सूत्र के पति या पत्नी के पास एक अंदरूनी सूत्र की योग्यता या स्थिति होती है, और इसे अन्य ग्राहकों से अलग करने के लिए इसे एक अंदरूनी सूत्र खाते (98*) में नहीं बदला है, जो स्टॉक एक्सचेंज के "प्रतिभूतियों के अंदरूनी सूत्र" का उल्लंघन करता है। "प्रतिभूति प्रबंधन उपायों" के अनुच्छेद 3 के आइटम 1 और प्रतिभूति फर्मों के आंतरिक नियंत्रण मानकों (6) के सीए-11210 "सौंपे गए व्यापार और लेनदेन संचालन" को व्यापार सौंपने के लिए अपनी संबद्ध प्रतिभूतियों फर्मों में खाते खोलने वाली फर्में निर्धारित करती हैं कि लेनदेन स्वीकार करना अंदरूनी सूत्रों को पिछले प्रबंधन नियमों के अनुसार संभाला जाना चाहिए। 3. अंदरूनी सूत्र ग्राहकों के लिए अधिकृत ट्रेडिंग एजेंट के रूप में कार्य करते हैं और प्रतिभूति फर्मों के आंतरिक नियंत्रण प्रणालियों, सीए-11210 "सौंपे गए व्यापार और लेनदेन संचालन" (42) के मानकों और विनियमों का उल्लंघन करते हैं। प्रतिभूति व्यवसाय में संलग्न होने पर, उन्हें "का उल्लंघन नहीं करना चाहिए" प्रतिभूति फर्मों के जिम्मेदार व्यक्तियों और व्यावसायिक कार्मिकों का प्रबंधन" नियमों के अनुच्छेद 18 के प्रावधान। (2) वारंट व्यवसाय का जोखिम प्रबंधन निर्धारित पदानुक्रमित जिम्मेदारी नियमों के अनुसार लागू नहीं किया गया है, जो प्रतिभूति फर्मों के आंतरिक नियंत्रण मानकों सीएम-16000 "नौकरी प्राधिकरण प्रणाली" का उल्लंघन करता है (3) नौकरी प्राधिकरण और पदानुक्रमित जिम्मेदारी पर प्रावधान : 1. समेकित हेजिंग के नियमित निरीक्षण के परिणाम जोखिम प्रबंधन कार्यालय द्वारा नियंत्रित नहीं किए जाएंगे, और परिणाम कंपनी के अनुकूलित "डेरिवेटिव विभाग के लिए बिजनेस अनुमोदन प्राधिकरण सूची" का अनुपालन नहीं करेंगे और बोर्ड के अध्यक्ष द्वारा अनुमोदित किए जाएंगे। 2. कुछ वस्तुओं को जोखिम प्रबंधन कार्यालय की पुष्टि के बिना पहली बार समेकित हेजिंग में शामिल किया गया था और अनुमोदन के लिए अध्यक्ष को रिपोर्ट किया गया था, और कंपनी के स्व-निर्मित "डेरिवेटिव्स डिपार्टमेंट बिजनेस अप्रूवल अथॉरिटी टेबल" और अनुमोदन का अनुपालन नहीं किया था। अध्यक्ष द्वारा. 3. ट्रेडिंग विभाग के पर्यवेक्षक ने वारंट खरीद मूल्य में उतार-चढ़ाव के आगे समायोजन के लिए एक आवेदन प्रस्तुत किया, जिसे डेरिवेटिव विभाग (सहित) या उससे ऊपर के उप निदेशक द्वारा अनुमोदित नहीं किया गया था, और कंपनी के स्व-अनुपालन का पालन नहीं किया गया था। "डेरिवेटिव विभाग के डेरिवेटिव वित्तीय उत्पाद हेजिंग संचालन नियम" "अनुच्छेद 6, पैराग्राफ 2" बनाया गया। (3) स्व-संचालित विभाग घरेलू शेयरों में निवेश को संभालता है। विभाग प्रमुख और व्यापारी निवेश घाटे के कारण निलंबन स्तर पर पहुंच गए हैं। हालांकि, निलंबन अवधि के दौरान, उन्होंने अपने नामित एजेंट के माध्यम से व्यक्तिगत स्टॉक खरीदना जारी रखा, और नहीं थे एक व्यापारी के रूप में शामिल। निवेश समीक्षा का दायरा व्यवसाय कर्मियों की शक्ति और जिम्मेदारियों के विभाजन के संबंध में सिक्योरिटीज फर्मों के आंतरिक नियंत्रण मानकों के CA-12130 "शक्तियों और जिम्मेदारियों का विभाजन और व्यापार निर्णयों की समीक्षा" के प्रावधानों का उल्लंघन करता है। -संचालित विभाग और व्यापारिक निर्णयों की समीक्षा। (4) ग्राहक जोखिम वर्गीकरण और नियमित समीक्षा में कमियाँ: 1. क्या न्याय जांच ब्यूरो द्वारा जांच की गई नकारात्मक समाचार सूची या संदिग्ध लेनदेन को पूरा करने वाले ग्राहकों को आंतरिक नियंत्रण का उल्लंघन करने वाले नियमों के अनुसार उच्च जोखिम वाले ग्राहकों के रूप में वर्गीकृत किया गया है प्रतिभूति फर्मों के मानक CA-18100 "मनी लॉन्ड्रिंग की रोकथाम (अंतर्राष्ट्रीय प्रतिभूति व्यवसाय सहित)" (9) यह निर्धारित करता है कि संबंधित कंपनियों को मनी लॉन्ड्रिंग और जोखिम मूल्यांकन के साथ-साथ मनी लॉन्ड्रिंग की रोकथाम और जवाबी कार्रवाई से संबंधित अपनी नीतियों और प्रक्रियाओं का पालन करना चाहिए। आतंकवाद के वित्तपोषण की योजना. 2. उच्च जोखिम वाले ग्राहकों की नियमित समीक्षा एक वर्ष से अधिक समय से पूरी नहीं हुई है, जो वित्तीय संस्थानों के मनी लॉन्ड्रिंग की रोकथाम के उपायों के अनुच्छेद 5, पैराग्राफ 3 और सिक्योरिटीज फर्म सीए के लिए आंतरिक नियंत्रण मानकों का उल्लंघन है। -18100 "धन शोधन की रोकथाम (अंतर्राष्ट्रीय प्रतिभूति व्यवसाय सहित)" (4) निरंतर समीक्षा और निगरानी पर प्रावधान। 3. उपर्युक्त कमियों से संकेत मिलता है कि दंडित किया जा रहा व्यक्ति आंतरिक नियंत्रण प्रणाली को लागू करने में विफल रहा है और उसने प्रतिभूति डीलर प्रबंधन नियमों के अनुच्छेद 2, आइटम 2 और मनी लॉन्ड्रिंग की रोकथाम के उपायों के अनुच्छेद 5, आइटम 3 का उल्लंघन किया है। वित्तीय संस्थानों द्वारा। विनिमय अधिनियम के अनुच्छेद 178-1, अनुच्छेद 1, अनुच्छेद 4 और धन शोधन निवारण अधिनियम के अनुच्छेद 7, अनुच्छेद 5 में प्रदान किए गए प्रतिबंध इरादे के अनुसार हैं। भुगतान विधि: 1. भुगतान की समय सीमा: इस मंजूरी मिलने के दिन से 10 दिनों के भीतर भुगतान करें। 2. कृपया (एजेंसी) से जुड़ी भुगतान पर्ची पर दी गई सावधानियों के अनुसार भुगतान करें। टिप्पणियाँ: 1. यदि सजा के अधीन व्यक्ति इस सजा से असंतुष्ट है, तो वह 30 दिनों के भीतर याचिका कानून के अनुच्छेद 58, पैराग्राफ 1 के प्रावधानों के अनुसार इस एसोसिएशन (बनकियाओ जिला, न्यू ताइपे शहर) के माध्यम से एक याचिका दायर करेगा। सजा दिए जाने के अगले दिन से। 18वीं मंजिल, नंबर 7, सेक्शन 2, जियानमिन एवेन्यू) ने कार्यकारी युआन के साथ एक याचिका दायर की। हालाँकि, याचिका अधिनियम के अनुच्छेद 93, पैराग्राफ 1 के अनुसार, जब तक अन्यथा कानून द्वारा प्रदान नहीं किया जाता है, अपील दायर करने से इस मंजूरी का निष्पादन नहीं रुकता है, और मंजूरी के अधीन व्यक्ति अभी भी जुर्माना अदा करेगा। 2. यदि सजा का पात्र व्यक्ति इस सजा में निर्दिष्ट भुगतान अवधि के भीतर जुर्माना देने में विफल रहता है, तो उस व्यक्ति को अनुच्छेद के प्रावधानों के अनुसार प्रशासनिक प्रवर्तन के लिए न्याय मंत्रालय की प्रशासनिक प्रवर्तन एजेंसी की किसी भी शाखा में स्थानांतरित कर दिया जाएगा। 4, प्रशासनिक प्रवर्तन अधिनियम का अनुच्छेद 1। मूल: क्यूनी जिंडिंग सिक्योरिटीज कंपनी लिमिटेड (प्रतिनिधि श्री ली ○○) प्रतिलिपि: छोड़ा गया