Securities and Futures Bureau

वित्तीय पर्यवेक्षी आयोग की अनुशासनात्मक कार्रवाई प्राप्तकर्ता: मूल प्रति जारी करने की तिथि: 26 अक्टूबर, 2012 अंक संख्या: वित्तीय प्रबंधन प्रतिभूति जुर्माना संख्या 1120336432 दंडित व्यक्ति: HUA NAN SECURITIES एक संयुक्त स्टॉक कंपनी के लाभ कमाने वाले उद्यमों की एकीकृत संख्या: 22955774 पता: प्रतिनिधि या प्रबंधक का नाम: हुआंग ○○ पता: संक्षिप्त उद्देश्य: प्रतिभूतियों के अनुच्छेद 178-1, अनुच्छेद 1, अनुच्छेद 4 के प्रावधानों के अनुसार और विनिमय अधिनियम के आचरण के समय, NT$72 के संचालन पर NT$10,000 का जुर्माना लगाया जाएगा, और मनी लॉन्ड्रिंग रोकथाम अधिनियम के अनुच्छेद 7, आइटम 5 के अनुसार NT$500,000 का जुर्माना लगाया जाएगा। तथ्य: चैंबर ऑफ कॉमर्स के निरीक्षण ब्यूरो ने 15 सितंबर से 4 अक्टूबर, 2011 तक सजा के अधीन व्यक्ति पर एक सामान्य व्यवसाय निरीक्षण किया और पाया कि सजा के अधीन व्यक्ति नियमों के अनुसार आंतरिक कर्मियों के लिए खाते खोलने में विफल रहा। ग्राहक द्वारा सौंपे गए व्यापारिक कोटा, वित्तीय संसाधन संग्रह और समीक्षा कार्य को लागू करने में विफल, एक ही आईपी द्वारा दिए गए आदेशों के कारणों और तर्कसंगतता को सत्यापित करने में विफलता, सौंपे गए लेनदेन लेनदेन डेटा और संरक्षक जानकारी की अधिसूचना और प्रकटीकरण को सही ढंग से संभालने में विफलता , और दंडित किए जा रहे व्यक्ति के आंतरिक कर्मियों के ईमेल पते पर भेजे गए ग्राहक लेनदेन के विवरण और नियमों के अनुसार सामान्य बोर्ड स्टॉक तरलता प्रदाताओं के कोटेशन संचालन को संभालने में विफलता, जो दर्शाता है कि दंडित होने वाले व्यक्ति ने आंतरिक नियंत्रण लागू नहीं किया है प्रणाली और लेखापरीक्षा तंत्र ने प्रतिभूति डीलर प्रबंधन नियमों के अनुच्छेद 2, आइटम 2 के प्रावधानों का उल्लंघन किया, और मनी लॉन्ड्रिंग की रोकथाम और आतंकवाद के वित्तपोषण के खिलाफ लड़ाई के लिए ग्राहक खातों की नियमित समीक्षा जैसी कमियों और विफलता में विफल रहा। ग्राहक जोखिम स्तरों के अनुसार संदिग्ध मनी लॉन्ड्रिंग लेनदेन की समीक्षा करना वित्तीय संस्थानों द्वारा मनी लॉन्ड्रिंग को रोकने के उपायों के अनुच्छेद 5 के अनुच्छेद 1 और 3, अनुच्छेद 8 और अनुच्छेद 15, अनुच्छेद 1 का उल्लंघन है। कारण और कानूनी आधार: 1. प्रतिभूति डीलर प्रबंधन नियमों के अनुच्छेद 2, पैराग्राफ 2 के अनुसार, एक प्रतिभूति फर्म का व्यवसाय कानूनों, एसोसिएशन के लेखों और स्थापित आंतरिक नियंत्रण प्रणाली के अनुसार संचालित किया जाएगा। अधिनियम के समय प्रतिभूति और विनिमय अधिनियम के अनुच्छेद 178-1, अनुच्छेद 1, अनुच्छेद 4 के प्रावधानों के अनुसार, एक प्रतिभूति फर्म जो आंतरिक नियंत्रण प्रणाली को लागू करने में विफल रहती है, उस पर एनटी$240,000 से कम का जुर्माना नहीं लगाया जाएगा। NT$4.8 मिलियन से अधिक। इसके अलावा, मनी लॉन्ड्रिंग रोकथाम अधिनियम के अनुच्छेद 7, पैराग्राफ 5 के अनुसार, यदि कोई वित्तीय संस्थान ग्राहक की पहचान की पुष्टि करने के दायरे, पुष्टि जानकारी को बनाए रखने के दायरे, प्रक्रियाओं और तरीकों का उल्लंघन करता है, तो केंद्रीय उद्योग सक्षम प्राधिकारी एक लगाएगा। वित्तीय संस्थान पर कम से कम NT$500,000 का जुर्माना। 10 मिलियन युआन से कम का जुर्माना। 2. इस एसोसिएशन के निरीक्षण ब्यूरो ने 15 सितंबर से 4 अक्टूबर 2011 तक दंडित व्यक्तियों पर एक सामान्य व्यावसायिक निरीक्षण किया और निम्नलिखित कमियाँ पाईं: (1) आंतरिक कर्मियों के खाता खोलने के संचालन को संभालते समय, आंतरिक कर्मियों और उनके पति-पत्नी या नाबालिग बच्चों के खाते अन्य मूलधन से अलग होते हैं। जब अंदरूनी सूत्रों के नाबालिग बच्चे वयस्कता तक पहुंचते हैं, तो वे खाते को सामान्य मूलधन में नहीं बदलते हैं और इसे अपने उपयोग के लिए वापस कर देते हैं, आदि, जो अंदरूनी सूत्रों के नियमों का उल्लंघन करता है ताइवान स्टॉक एक्सचेंज कंपनी लिमिटेड अपनी संबंधित प्रतिभूति कंपनियों में प्रतिभूति फर्में। खाता खोलने और प्रतिभूतियों के सौंपे गए व्यापार के प्रशासन के लिए उपायों के अनुच्छेद 3 के आइटम 1 और 2, और प्रतिभूति फर्मों के आंतरिक नियंत्रण प्रणालियों के लिए मानक विनिर्देश ( इसके बाद आंतरिक नियंत्रण मानकों और विशिष्टताओं के रूप में संदर्भित) सीए-11110 सामान्य ट्रेडिंग खाता खोलने की प्रक्रिया और समीक्षा संचालन विनियम। (2) ग्राहकों को सौंपे गए ट्रेडिंग कोटा और वित्तीय संसाधन संग्रह की समीक्षा संभालें। ग्राहक एक प्रतिबंधित व्यक्ति है जिसका एकल-दिवसीय ट्रेडिंग कोटा NT$20 मिलियन से अधिक है, और क्रॉस-ब्रांच ग्राहकों का कुल एकल-दिवसीय ट्रेडिंग कोटा NT$5 तक पहुँच जाता है। मिलियन। उपर्युक्त व्यक्तियों ने कुल ट्रेडिंग कोटा का 30% निकालने की अपनी क्षमता का प्रमाण एकत्र नहीं किया है, जो ग्राहक और क्रेडिट को समझने के लिए स्व-अनुशासन नियमों के अनुच्छेद 10, आइटम 1, अनुच्छेद 15 और अनुच्छेद 10 का उल्लंघन करता है। सौंपे गए व्यापारिक व्यवसाय को संभालते समय चीन गणराज्य के प्रतिभूति और विनिमय संघ के सदस्यों के लिए सूचना और कोटा प्रबंधन। 22 और आंतरिक नियंत्रण मानक CA-11120 ग्राहक क्रेडिट संग्रह और अनुदान संचालन विनियम। (3) ब्रोकरेज व्यवसाय को संभालते समय, यह सत्यापित करने में विफलता कि क्या ऑर्डर ग्राहक द्वारा व्यक्तिगत रूप से दिया गया था और उसी आईपी पते का उपयोग करके ऑर्डर देने का कारण और तर्कसंगतता सौंपे गए व्यापार और लेनदेन संचालन पर आंतरिक नियंत्रण मानकों और विनियम CA-11210 का उल्लंघन करती है। . (4) विदेशी प्रतिभूतियों के सौंपे गए व्यापार को संभालते समय, सौंपे गए व्यापार की प्रासंगिक जानकारी टेलीफोन या अन्य माध्यमों से अधिसूचित नहीं की गई थी या लेनदेन रिपोर्ट तैयार की गई थी और पुष्टिकरण दिवस पर ग्राहक को वितरित की गई थी, और सौंपा गया वित्तीय संस्थान नहीं था एक गैर-पेशेवर संस्थान में विस्तार से प्रकाशित। निवेशक का बयान प्रतिभूति डीलरों द्वारा विदेशी प्रतिभूतियों के सौंपे गए व्यापार के प्रशासन के लिए विनियमों के अनुच्छेद 23 के अनुच्छेद 1 का उल्लंघन करता है, गणराज्य के प्रतिभूति डीलर एसोसिएशन के अनुच्छेद 19 के अनुच्छेद 2 का उल्लंघन करता है। सिक्योरिटीज डीलरों द्वारा विदेशी प्रतिभूतियों के सौंपे गए व्यापार के प्रशासन के लिए विनियमों का चीन प्रशासन, और आंतरिक नियंत्रण मानक और विनियम सीए-18330 सौंपे गए व्यापार और लेनदेन संचालन नियम। (5) प्रतिभूतियों के सौंपे गए व्यापार को संभालते समय, ग्राहक लेनदेन के विवरण उनकी तर्कसंगतता की जांच किए बिना कंपनी के आंतरिक कर्मियों के ईमेल पते पर भेजे गए, जिसने आंतरिक नियंत्रण मानकों सीए-11140 ग्राहक खाता प्रबंधन नियमों का उल्लंघन किया। (6) उभरते बाजार के सामान्य बोर्ड पर स्टॉक तरलता प्रदाता के कोटेशन संचालन को संभालते समय, प्रत्येक व्यावसायिक दिन पर अनुशंसित स्टॉक के पहले कोटेशन के लिए समायोजन अनुपात सीमा और प्रसंस्करण प्रक्रियाओं को निर्धारित करने में विफल होना, जो ओवर का उल्लंघन करता है- चीन गणराज्य की प्रतिभूतियों का काउंटर ट्रेडिंग। केंद्र सरकार के सामान्य बोर्ड पर स्टॉक की सिफारिश करने वाली प्रतिभूति फर्मों की आंतरिक परिचालन प्रक्रियाएं रिकॉर्डिंग के प्रमुख बिंदुओं के बिंदु 3 और आंतरिक नियंत्रण मानकों सीए के प्रावधानों का अनुपालन करेंगी। 18210 अनुशंसित प्रतिभूति फर्मों (सामान्य बोर्ड) की बातचीत और व्यापार संचालन। (7) मनी लॉन्ड्रिंग को रोकने और आतंकवाद के वित्तपोषण से निपटने के लिए ग्राहक खातों की आवधिक समीक्षा करते समय, यह अपने अनुकूलित ग्राहक नाम सत्यापन, तुलना और स्क्रीनिंग तर्क का पालन करने में विफल रहा; नियमित समीक्षा की तारीख के रूप में नाम सत्यापन तिथि का अनुचित तरीके से उपयोग किया गया; और विफल रहा धन एकत्र करने और निकालने के लिए। विदेशी संस्थागत निवेशकों के ग्राहक पहचान प्रमाण पत्र से संबंधित जानकारी वित्तीय संस्थानों के मनी लॉन्ड्रिंग को रोकने के उपायों के अनुच्छेद 5, अनुच्छेद 1, अनुच्छेद 3 और अनुच्छेद 8 के प्रावधानों और सावधानियों के अनुच्छेद 11 का उल्लंघन करती है। मनी लॉन्ड्रिंग और आतंकवाद वित्तपोषण जोखिम मूल्यांकन के लिए। (8) संदिग्ध मनी लॉन्ड्रिंग लेनदेन के निरीक्षण को संभालना। उन लेनदेन के लिए जो संदिग्ध मनी लॉन्ड्रिंग लेनदेन की स्थिति को पूरा करते हैं, यदि समीक्षा विवरणों में कोई विसंगतियां हैं जो तथ्यों से असंगत हैं, तो यह अनुच्छेद 15, पैराग्राफ 1 के प्रावधानों का उल्लंघन करता है। वित्तीय संस्थानों द्वारा मनी लॉन्ड्रिंग को रोकने और नियंत्रित करने के उपायों के बारे में। 3. उपर्युक्त कमियों से संकेत मिलता है कि दंडित किया जा रहा व्यक्ति आंतरिक नियंत्रण प्रणाली और निरीक्षण तंत्र को लागू करने में विफल रहा और मनी लॉन्ड्रिंग रोकथाम कानूनों का उल्लंघन किया। सत्यापन ने प्रतिभूति डीलर प्रबंधन नियमों के अनुच्छेद 2, आइटम 2 और अनुच्छेद 5, आइटम का उल्लंघन किया है वित्तीय संस्थानों द्वारा मनी लॉन्ड्रिंग की रोकथाम के लिए उपायों में से 1। पैराग्राफ, पैराग्राफ 3, 8 और 15, पैराग्राफ 1 के प्रावधान, प्रतिभूति और विनिमय के अनुच्छेद 178-1, पैराग्राफ 1, पैराग्राफ 4 के प्रावधानों के अधीन हैं। अधिनियम और अनुच्छेद 7, धन शोधन निवारण अधिनियम का अनुच्छेद 5। भुगतान विधि: 1. भुगतान की समय सीमा: इस मंजूरी मिलने के दिन से 10 दिनों के भीतर भुगतान करें। 2. कृपया (एजेंसी) से जुड़ी भुगतान पर्ची पर दी गई सावधानियों के अनुसार भुगतान करें। टिप्पणियाँ: 1. यदि सजा के अधीन व्यक्ति इस सजा से असंतुष्ट है, तो वह 30 दिनों के भीतर याचिका कानून के अनुच्छेद 58, पैराग्राफ 1 के प्रावधानों के अनुसार इस एसोसिएशन (बानकियाओ जिला, न्यू ताइपे शहर) के माध्यम से एक याचिका दायर करेगा। सजा दिए जाने के अगले दिन से। 18वीं मंजिल, नंबर 7, सेक्शन 2, जियानमिन एवेन्यू) ने कार्यकारी युआन के साथ एक याचिका दायर की। हालाँकि, याचिका अधिनियम के अनुच्छेद 93, पैराग्राफ 1 के अनुसार, जब तक अन्यथा कानून द्वारा प्रदान नहीं किया जाता है, अपील दायर करने से इस मंजूरी का निष्पादन नहीं रुकता है, और मंजूरी के अधीन व्यक्ति अभी भी जुर्माना अदा करेगा। 2. यदि सजा का पात्र व्यक्ति इस सजा में निर्दिष्ट भुगतान अवधि के भीतर जुर्माना देने में विफल रहता है, तो उस व्यक्ति को अनुच्छेद के प्रावधानों के अनुसार प्रशासनिक प्रवर्तन के लिए न्याय मंत्रालय की प्रशासनिक प्रवर्तन एजेंसी की किसी भी शाखा में स्थानांतरित कर दिया जाएगा। 4, प्रशासनिक प्रवर्तन अधिनियम का अनुच्छेद 1। मूल: साउथ चाइना योंगचांग सिक्योरिटीज कंपनी लिमिटेड (प्रस्तुत किया जाएगा: प्रतिनिधि: श्री हुआंग ○○) प्रतिलिपि: ताइवान स्टॉक एक्सचेंज कंपनी लिमिटेड (प्रतिनिधि: श्री लिन ○○), सिक्योरिटीज ओवर-द-काउंटर चीन गणराज्य का ट्रेडिंग सेंटर (प्रतिनिधि) श्री चेन ○○), चीन गणराज्य का सिक्योरिटीज बिजनेस एसोसिएशन (श्री चेन ○○ द्वारा प्रतिनिधित्व), वित्तीय पर्यवेक्षण और प्रशासन आयोग निरीक्षण ब्यूरो, प्रतिभूति और वायदा ब्यूरो नियंत्रक कार्यालय, सिक्योरिटीज और फ्यूचर्स ब्यूरो सचिव कार्यालय, सिक्योरिटीज और फ्यूचर्स ब्यूरो सिक्योरिटीज डीलर्स प्रबंधन समूह