Securities and Futures Bureau

वित्तीय पर्यवेक्षी आयोग के अनुशासनात्मक आदेश के प्राप्तकर्ता: मूल प्रति जारी करने की तिथि: 15 सितंबर, 2012 अंक संख्या: वित्तीय प्रबंधन प्रतिभूति जुर्माना संख्या 11203361541 प्राप्तकर्ता: Horizon एक संयुक्त स्टॉक कंपनी के लाभ कमाने वाले उद्यमों की एकीकृत संख्या: 03027502 पता: प्रतिनिधि या प्रबंधक का नाम: जियांग ○○ पता: संक्षिप्त उद्देश्य: अनुच्छेद 178-1, अनुच्छेद 1, प्रतिभूतियों के अनुच्छेद 4 के प्रावधानों के अनुसार और आचरण के समय विनिमय अधिनियम, NT$48 के संचालन पर 10,000 युआन का जुर्माना। तथ्य: ताइवान स्टॉक एक्सचेंज कंपनी लिमिटेड (बाद में स्टॉक एक्सचेंज के रूप में संदर्भित) ने 2 दिसंबर, 2011 को दंडित किए जा रहे व्यक्ति की पूर्व शाखा का निरीक्षण किया और पाया कि चेन ○○ (इसके बाद चेन के रूप में संदर्भित) ), शाखा कार्मिक का एक पूर्व सौंपा गया व्यापारिक व्यक्ति) प्रतिभूतियों को खरीदने और बेचने और लाभों को साझा करने, लाइन के माध्यम से ग्राहक के आदेशों का खुलासा करने, खातों में प्रतिभूतियों को खरीदने और बेचने के लिए ग्राहकों की ओर से कार्य करने के लिए ग्राहकों के विवेकाधीन काम को स्वीकार करने के लिए जिम्मेदार है। अन्य प्रतिभूति फर्म, ग्राहकों से पैसा उधार लेना, और व्यक्तिगत लेनदेन आदि के लिए ग्राहकों के खातों का उपयोग करना, उपर्युक्त कमियां दर्शाती हैं कि दंडित होने वाले व्यक्ति ने आंतरिक नियंत्रण प्रणाली को लागू नहीं किया है, और अनुच्छेद 2, आइटम 2 का उल्लंघन किया है। प्रतिभूति डीलर प्रबंधन नियम और अनुच्छेद 37, समान नियमों के अनुच्छेद 5, 15, 16, और 22। कारण और कानूनी आधार: 1. प्रतिभूति डीलर प्रबंधन नियमों के अनुच्छेद 2, पैराग्राफ 2 के अनुसार, प्रतिभूति फर्म का व्यवसाय कानूनों, एसोसिएशन के लेखों और स्थापित आंतरिक नियंत्रण प्रणाली के अनुसार संचालित किया जाएगा; अनुच्छेद 37 के समान , पैराग्राफ 5, नियमों के पैराग्राफ 2, पैराग्राफ 15, 16, और 22 में कहा गया है कि प्रतिभूति व्यवसाय में लगी प्रतिभूति फर्म प्रतिभूतियों को खरीदने या बेचने के लिए ग्राहकों के विवेकाधीन दायित्व को स्वीकार नहीं करेंगी, प्रतिभूतियों को खरीदने या बेचने के लिए ग्राहक खातों का उपयोग नहीं करेंगी, या ग्राहक के आदेशों का खुलासा नहीं करेंगी। जब तक कानूनों और विनियमों के अनुसार पूछताछ करने की आवश्यकता न हो। प्रतिभूति प्रबंधन कानूनों या कृत्यों के मामले और अन्य उल्लंघन जो आयोग द्वारा निर्धारित अनुसार किए जाने चाहिए या नहीं होने चाहिए। अधिनियम के समय प्रतिभूति और विनिमय अधिनियम के अनुच्छेद 178-1, अनुच्छेद 1, अनुच्छेद 4 के प्रावधानों के अनुसार, एक प्रतिभूति फर्म जो आंतरिक नियंत्रण प्रणाली को लागू करने में विफल रहती है, उस पर एनटी$240,000 से कम का जुर्माना नहीं लगाया जाएगा। NT$4.8 मिलियन से अधिक। 2. स्टॉक एक्सचेंज ने 2 दिसंबर 2011 को दंडित किए जा रहे व्यक्ति की पूर्व शाखा का निरीक्षण किया और पाया कि दंडित किए जा रहे व्यक्ति में निम्नलिखित कमियां थीं: (1) प्रतिभूतियों को खरीदने और बेचने के लिए ग्राहक के पूर्ण प्राधिकरण को स्वीकार करना, उल्लंघन करना प्रतिभूति कानून। व्यवसाय प्रशासन नियमों का अनुच्छेद 37, अनुच्छेद 5। (2) ग्राहकों के साथ लाभ-साझाकरण प्रतिभूतियों के लेनदेन को साझा करना, अन्य प्रतिभूति फर्मों के खातों में ग्राहकों की ओर से प्रतिभूतियों को खरीदना और बेचना, और ग्राहकों से पैसा उधार लेना प्रतिभूति डीलर प्रबंधन नियमों के अनुच्छेद 37, पैराग्राफ 22 के प्रावधानों का उल्लंघन करता है। (3) कानून के अनुसार पूछताछ किए बिना लाइन के माध्यम से ग्राहक सौंपे गए मामलों का कोई भी रिसाव प्रतिभूति डीलर प्रबंधन नियमों के अनुच्छेद 37, अनुच्छेद 16 के प्रावधानों का उल्लंघन करता है। (4) प्रतिभूतियों में व्यक्तिगत लेनदेन करने के लिए ग्राहक खातों का उपयोग प्रतिभूति डीलर प्रबंधन नियमों के अनुच्छेद 37, अनुच्छेद 15 के प्रावधानों का उल्लंघन करता है। 3. उपर्युक्त कमियाँ इंगित करती हैं कि दंडित किए जा रहे व्यक्ति ने आंतरिक नियंत्रण प्रणाली को लागू नहीं किया है और प्रतिभूति डीलर प्रबंधन नियमों के अनुच्छेद 2, आइटम 2 और अनुच्छेद 37, पैराग्राफ 5, 15, 16 और 22 का उल्लंघन किया है। नियम। यह निर्धारित किया गया है कि जब कोई व्यक्ति प्रतिभूति और विनिमय अधिनियम के अनुच्छेद 178-1, अनुच्छेद 1, अनुच्छेद 4 के प्रावधानों का अनुपालन करता है, तो सजा इच्छित के अनुसार होगी। भुगतान विधि: 1. भुगतान की समय सीमा: इस मंजूरी मिलने के दिन से 10 दिनों के भीतर भुगतान करें। 2. कृपया (एजेंसी) से जुड़ी भुगतान पर्ची पर दी गई सावधानियों के अनुसार भुगतान करें। टिप्पणियाँ: 1. यदि सजा के अधीन व्यक्ति इस सजा से असंतुष्ट है, तो वह 30 दिनों के भीतर याचिका कानून के अनुच्छेद 58, पैराग्राफ 1 के प्रावधानों के अनुसार इस एसोसिएशन (बनकियाओ जिला, न्यू ताइपे शहर) के माध्यम से एक याचिका दायर करेगा। सजा दिए जाने के अगले दिन से। 18वीं मंजिल, नंबर 7, सेक्शन 2, जियानमिन एवेन्यू) ने कार्यकारी युआन के साथ एक याचिका दायर की। हालाँकि, याचिका अधिनियम के अनुच्छेद 93, पैराग्राफ 1 के अनुसार, जब तक अन्यथा कानून द्वारा प्रदान नहीं किया जाता है, अपील दायर करने से इस मंजूरी का निष्पादन नहीं रुकता है, और मंजूरी के अधीन व्यक्ति अभी भी जुर्माना अदा करेगा। 2. यदि सजा का पात्र व्यक्ति इस सजा में निर्दिष्ट भुगतान अवधि के भीतर जुर्माना देने में विफल रहता है, तो उस व्यक्ति को अनुच्छेद के प्रावधानों के अनुसार प्रशासनिक प्रवर्तन के लिए न्याय मंत्रालय की प्रशासनिक प्रवर्तन एजेंसी की किसी भी शाखा में स्थानांतरित कर दिया जाएगा। 4, प्रशासनिक प्रवर्तन अधिनियम का अनुच्छेद 1। मूल: Horizon कं, लिमिटेड (प्रतिनिधि: श्री जियांग ○○) प्रतिलिपि: ताइवान स्टॉक एक्सचेंज कं, लिमिटेड (प्रतिनिधि: श्री लिन ○○), चीन गणराज्य के सिक्योरिटीज ओटीसी ट्रेडिंग सेंटर (प्रतिनिधि: श्री चेन ○) ○), रिपब्लिक ऑफ चाइना ट्रेड एसोसिएशन के सिक्योरिटीज और एक्सचेंज कमीशन (प्रतिनिधि श्री चेन ○○), एसोसिएशन के सिक्योरिटीज और फ्यूचर्स ब्यूरो के लेखा कार्यालय, सिक्योरिटीज और फ्यूचर्स ब्यूरो के सचिव कार्यालय, सिक्योरिटीज डीलर्स प्रबंधन समूह प्रतिभूति एवं वायदा ब्यूरो -------------------------------------------------- ------------------ -------------------------------------------------- -------- वित्तीय पर्यवेक्षी आयोग के फैसले के प्राप्तकर्ता: उदाहरण के लिए, मूल प्रति जारी करने की तारीख: 15 सितंबर, 2012, चीन गणराज्य, दस्तावेज़ संख्या: वित्तीय प्रबंधन प्रतिभूति संख्या 1120336154, दंडित किया जाने वाला व्यक्ति: चेन ○○, राष्ट्रीय पहचान पत्र की एकीकृत संख्या या विदेशी की राष्ट्रीयता और निवास परमिट संख्या: ○○○○○ पता: छोड़ा गया विषय: आदेश Horizon कं, लिमिटेड (इसके बाद इसे कहा जाएगा Horizon ) दंडित व्यक्ति के व्यवसाय के निष्पादन को एक वर्ष के लिए रोकें, और सजा मिलने के दिन से 10 दिनों के भीतर समीक्षा के लिए बैठक में निष्पादन की स्थिति की रिपोर्ट करें। (इसके अलावा, सजा के अधीन व्यक्ति वर्तमान में किसी प्रतिभूति फर्म द्वारा नियोजित नहीं है। कृपया प्रतिलिपि प्राप्तकर्ता, ताइवान स्टॉक एक्सचेंज कंपनी लिमिटेड से इसे रिकॉर्ड करने और प्रबंधित करने का अनुरोध करें।) तथ्य: ताइवान स्टॉक एक्सचेंज कंपनी, लिमिटेड (इसके बाद स्टॉक एक्सचेंज के रूप में संदर्भित) 11 दिसंबर, 2011 को महीने की 2 तारीख को Horizon शाखा कार्यालय ने एक निरीक्षण किया और पाया कि जिस व्यक्ति को दंडित किया जा रहा है, उसने प्रतिभूतियों को खरीदने और बेचने के लिए ग्राहक की जिम्मेदारी को स्वीकार कर लिया और लाभ साझा किया, ग्राहक की जिम्मेदारी को लाइन के माध्यम से लीक कर दिया, ग्राहक की ओर से खाते में प्रतिभूतियों को खरीदने और बेचने का काम किया। एक अन्य प्रतिभूति फर्म, और ग्राहक से पैसा उधार लिया। और व्यक्तिगत लेनदेन आदि करने के लिए ग्राहक खातों का उपयोग किया, जो अनुच्छेद 18, अनुच्छेद 2, अनुच्छेद 2, अनुच्छेद 3, अनुच्छेद 4, अनुच्छेद 7, अनुच्छेद 9 और अनुच्छेद का उल्लंघन है। प्रतिभूति फर्मों के प्रभारी व्यक्तियों और व्यावसायिक कार्मिकों के प्रबंधन के नियमों में से 17 प्रावधान। कारण और कानूनी आधार: 1. प्रतिभूतियों के प्रभारी व्यक्तियों और व्यावसायिक कार्मिकों के प्रबंधन के नियमों के अनुच्छेद 18, अनुच्छेद 2, अनुच्छेद 2, अनुच्छेद 3, अनुच्छेद 4, अनुच्छेद 7, अनुच्छेद 9 और अनुच्छेद 17 के प्रावधानों के अनुसार फर्मों, व्यावसायिक कर्मियों को आपको ग्राहक के आदेशों की जांच करने और उन्हें लीक करने, प्रतिभूतियों को खरीदने और बेचने के लिए ग्राहकों के विवेकाधीन आदेशों को स्वीकार करने, लाभ साझा करने के लिए ग्राहकों के साथ प्रतिभूतियों का व्यापार करने, प्रतिभूतियों को खरीदने और बेचने के लिए ग्राहक खातों का उपयोग करने, ग्राहकों के साथ ऋण और उधार लेने की अनुमति नहीं है। या जब तक कानून द्वारा आवश्यक न हो, दूसरों की ओर से कार्य करें। प्रतिभूतियाँ खरीदें और बेचें। प्रतिभूति और विनिमय अधिनियम के अनुच्छेद 56 के अनुसार, यदि सक्षम प्राधिकारी को पता चलता है कि प्रतिभूति फर्म के किसी कर्मचारी ने इस अधिनियम या प्रासंगिक कानूनों और विनियमों का उल्लंघन किया है, जिससे प्रतिभूति व्यवसाय के सामान्य निष्पादन पर असर पड़ता है, तो सक्षम प्राधिकारी संबद्ध को आदेश दे सकता है। प्रतिभूति फर्म को एक वर्ष से कम समय के लिए अपने व्यवसाय का निष्पादन बंद करना होगा या उसे उसके पद से हटाना होगा। 2. 2 दिसंबर 2011 को स्टॉक एक्सचेंज Horizon शाखा कार्यालय ने एक निरीक्षण किया और पाया कि सजा के अधीन व्यक्ति में निम्नलिखित कमियां थीं: (1) प्रतिभूतियों की खरीद और बिक्री के लिए ग्राहक के विवेकाधीन काम को स्वीकार करना, प्रतिभूति डीलर के नियमों के अनुच्छेद 18, आइटम 2, आइटम 3 का उल्लंघन करना। प्रभारी व्यक्तियों का प्रबंधन और व्यावसायिक कार्मिक प्रावधान। (2) ग्राहकों के साथ लाभ-साझाकरण प्रतिभूतियों के लेनदेन को साझा करना प्रतिभूति डीलरों के जिम्मेदार व्यक्तियों और व्यावसायिक कर्मियों के प्रबंधन के नियमों के अनुच्छेद 18, अनुच्छेद 2, अनुच्छेद 4 के प्रावधानों का उल्लंघन करता है। (3) कानूनों और विनियमों के अनुसार पूछताछ किए बिना लाइन के माध्यम से ग्राहक सौंपे गए मामलों का कोई भी रिसाव प्रतिभूति फर्मों के प्रभारी व्यक्तियों और व्यावसायिक कर्मियों के प्रबंधन के नियमों के अनुच्छेद 18, अनुच्छेद 2, अनुच्छेद 2 के प्रावधानों का उल्लंघन करता है। (4) किसी ग्राहक की ओर से किसी अन्य प्रतिभूति फर्म के खाते में प्रतिभूतियों को खरीदने या बेचने का कार्य प्रभारी व्यक्तियों और व्यावसायिक कार्मिकों के प्रबंधन के लिए प्रतिभूति फर्म के नियमों के अनुच्छेद 18, आइटम 2, आइटम 17 के प्रावधानों का उल्लंघन करता है। (5) ग्राहकों से पैसा उधार लेना और प्रतिभूति डीलरों के प्रभारी व्यक्तियों और व्यवसाय कर्मियों के प्रबंधन के नियमों के अनुच्छेद 18, आइटम 2, आइटम 9 के प्रावधानों का उल्लंघन करना। (6) प्रतिभूतियों में व्यक्तिगत लेनदेन करने के लिए ग्राहक खातों का उपयोग करना प्रतिभूति डीलरों के प्रभारी व्यक्तियों और व्यावसायिक कर्मियों के प्रबंधन के नियमों के अनुच्छेद 18, आइटम 2, आइटम 7 के प्रावधानों का उल्लंघन करता है। 3. पहले बताए गए उल्लंघनों के आधार पर, दंडित किए जा रहे व्यक्ति के व्यवहार ने प्रतिभूति व्यवसाय के सामान्य निष्पादन को प्रभावित किया है, और सजा प्रतिभूति और विनिमय अधिनियम के अनुच्छेद 56 के प्रावधानों के अनुसार है। ध्यान दें: यदि सजा का पात्र व्यक्ति इस सजा से असंतुष्ट है, तो उसे 30 दिनों के भीतर याचिका कानून के अनुच्छेद 58, पैराग्राफ 1 के अनुसार इस एसोसिएशन (बनकियाओ जिले, न्यू ताइपे शहर के काउंटी नागरिक) के माध्यम से एक लिखित याचिका प्रस्तुत करनी चाहिए। सजा दिए जाने के अगले दिन। 18वीं मंजिल, नंबर 7, सेक्शन 2, एवेन्यू) ने कार्यकारी युआन के साथ एक याचिका दायर की। हालाँकि, अपील अधिनियम के अनुच्छेद 93, पैराग्राफ 1 के अनुसार, जब तक अन्यथा कानून द्वारा प्रदान नहीं किया जाता है, अपील दायर करने से इस मंजूरी का निष्पादन नहीं रुकता है। मूल: Horizon कंपनी, लिमिटेड (प्रतिनिधि श्री ○○○), श्री ○○○ प्रतियां: ताइवान स्टॉक एक्सचेंज कंपनी, लिमिटेड (प्रतिनिधि श्री ○○○), रिपब्लिक ऑफ सिक्योरिटीज ओवर-द-काउंटर ट्रेडिंग सेंटर चीन (प्रतिनिधि श्री ○○○), चीन गणराज्य के सिक्योरिटीज बिजनेस एसोसिएशन (प्रतिनिधि श्री ○○○)