Securities and Futures Bureau

वित्तीय पर्यवेक्षी आयोग की अनुशासनात्मक कार्रवाई प्राप्तकर्ता: मूल प्रति जारी करने की तिथि: 6 सितंबर, 112, चीन गणराज्य अंक संख्या: वित्तीय पर्यवेक्षी आयोग क्यूई जुर्माना संख्या 1120354230 दंडित व्यक्ति: 元大期貨股份有限公司 लाभ कमाने वाले उद्यमों की एकीकृत संख्या: संक्षिप्त पता: प्रतिनिधि या प्रबंधक का संक्षिप्त नाम: ○○○ पता: संक्षिप्त उद्देश्य: NT$120,000 का जुर्माना लगाना। तथ्य: चीन गणराज्य के सिक्योरिटीज ओवर-द-काउंटर ट्रेडिंग सेंटर, एक कानूनी व्यक्ति संघ, ने 0 अक्टूबर, 2000 को सजा के अधीन व्यक्ति पर एक विशेष जांच की और पाया कि उत्तोलन के लिए दंडित किए जा रहे व्यक्ति के विक्रेता ट्रेडिंग मौजूदा ग्राहकों को सोने और विदेशी मुद्रा की कीमतों के भविष्य के रुझानों के बारे में जानकारी प्रदान करने में शामिल थी। तेजी और मंदी की सिफारिशें स्वीकृत लीवरेज्ड व्यापारी की आंतरिक नियंत्रण प्रणाली के प्रावधानों के साथ असंगत थीं। स्वीकृत व्यक्ति प्रावधानों को लागू करने में विफल रहा आंतरिक नियंत्रण प्रणाली और फ्यूचर्स प्रबंधन अधिनियम का उल्लंघन पाया गया। कारण और कानूनी आधार: 1. कारण: (1) "जो कोई भी निम्नलिखित परिस्थितियों में से कोई भी अपराध करता है, उस पर कम से कम NT$120,000 लेकिन NT$2.4 मिलियन से अधिक का जुर्माना नहीं लगाया जाएगा: ... 2. का उल्लंघन अनुच्छेद 80, अनुच्छेद 4 के अनुसार जारी किए गए नियम... "आदेश" वायदा व्यापार अधिनियम के अनुच्छेद 119, अनुच्छेद 1, अनुच्छेद 2 में निर्धारित है; "एक लीवरेज्ड व्यापारी का संचालन कानूनों, विनियमों के अनुसार किया जाएगा और पूर्ववर्ती पैराग्राफ की आंतरिक नियंत्रण प्रणाली।" लीवरेज्ड डीलर प्रबंधन नियमों का अनुच्छेद 1 है। जैसा कि अनुच्छेद 2, आइटम 2 में निर्दिष्ट है। (2) यह पाया गया कि सजा के अधीन व्यक्ति, सेल्समैन ○○○ (बाद में सदस्य ○ के रूप में संदर्भित), ने ○○○ और महीने ○ में लाइन समूह में एक भाषण दिया, जिसमें मौजूदा ग्राहकों को तेजी से जानकारी प्रदान करना शामिल था। सोने और विदेशी मुद्रा की कीमतों का भविष्य का रुझान, कम बिक्री की सलाह की स्थिति, और दंडित लीवरेज्ड व्यापारी सीए-21100 की आंतरिक नियंत्रण प्रणाली "लीवरेज्ड मार्जिन अनुबंध लेनदेन" 52. "लीवरेज्ड व्यापारियों को अपने बिक्री कर्मचारियों के व्यवहार का प्रबंधन करना चाहिए, ... (6) किसी भी तरह से यह खुलासा नहीं किया जाएगा कि "ग्राहक अनुशंसित व्यापारिक जानकारी प्रदान करते हैं" आवश्यकताओं का अनुपालन नहीं करता है। दंडित किया जा रहा व्यक्ति आंतरिक नियंत्रण प्रणाली के प्रावधानों को लागू करने में विफल रहा और अनुच्छेद 2, पैराग्राफ के प्रावधानों का उल्लंघन किया। 2, लीवरेज ट्रेडर प्रबंधन नियमों का। (3) उपर्युक्त उल्लंघन ○○○ के महीने में चीन गणराज्य के सिक्योरिटीज ओवर-द-काउंटर ट्रेडिंग सेंटर की निरीक्षण रिपोर्ट और ○ पर दंडित व्यक्तियों और सदस्यों द्वारा व्यक्त की गई राय से प्रमाणित होते हैं। ○वर्ष का महीना ○○। वायदा कारोबार के अनुच्छेद 119, अनुच्छेद 1, अधिनियम के अनुच्छेद 2 के अनुसार यह निर्धारित किया गया है कि प्रतिबंध उद्देश्य पर आधारित होंगे। 2. कानूनी आधार: वायदा कारोबार कानून के अनुच्छेद 119, आइटम 1, आइटम 2, लीवरेज डीलर प्रबंधन नियमों के अनुच्छेद 2, आइटम 2। भुगतान विधि: 1. भुगतान की समय सीमा: इस मंजूरी मिलने के दिन से 10 दिनों के भीतर भुगतान करें। 2. कृपया (एजेंसी) से जुड़ी भुगतान पर्ची पर दी गई सावधानियों के अनुसार भुगतान करें। टिप्पणियाँ: 1. यदि सजा के अधीन व्यक्ति इस सजा से असंतुष्ट है, तो वह 30 दिनों के भीतर याचिका कानून के अनुच्छेद 58, पैराग्राफ 1 के प्रावधानों के अनुसार इस एसोसिएशन (बनकियाओ जिला, न्यू ताइपे शहर) के माध्यम से एक याचिका दायर करेगा। सजा दिए जाने के अगले दिन से। 18वीं मंजिल, नंबर 7, सेक्शन 2, जियानमिन एवेन्यू) ने कार्यकारी युआन के साथ एक याचिका दायर की। हालाँकि, याचिका अधिनियम के अनुच्छेद 93, पैराग्राफ 1 के अनुसार, जब तक अन्यथा कानून द्वारा प्रदान नहीं किया जाता है, अपील दायर करने से इस मंजूरी का निष्पादन नहीं रुकता है, और मंजूरी के अधीन व्यक्ति अभी भी जुर्माना अदा करेगा। 2. यदि सजा का पात्र व्यक्ति इस सजा में निर्दिष्ट भुगतान अवधि के भीतर जुर्माना देने में विफल रहता है, तो उस व्यक्ति को अनुच्छेद के प्रावधानों के अनुसार प्रशासनिक प्रवर्तन के लिए न्याय मंत्रालय की प्रशासनिक प्रवर्तन एजेंसी की किसी भी शाखा में स्थानांतरित कर दिया जाएगा। 4, प्रशासनिक प्रवर्तन अधिनियम का अनुच्छेद 1। मूल: 元大期貨股份有限公司 (प्रस्तुत किया जाना है: प्रतिनिधि श्री ○○○) प्रतियां: चीन गणराज्य के सिक्योरिटीज ओटीसी ट्रेडिंग सेंटर (प्रतिनिधि श्री ○○○), ताइवान फ्यूचर्स एक्सचेंज कंपनी लिमिटेड (प्रतिनिधि श्री ○○○), चीन चीन गणराज्य के फ्यूचर्स बिजनेस एसोसिएशन (प्रतिनिधि: सुश्री ○○○), एसोसिएशन के सिक्योरिटीज और फ्यूचर्स ब्यूरो (लेखा कार्यालय), सिक्योरिटीज और फ्यूचर्स ब्यूरो (सचिव का कार्यालय), सिक्योरिटीज और फ्यूचर्स ब्यूरो (फ्यूचर्स प्रबंधन समूह)