Securities and Futures Bureau

वित्तीय पर्यवेक्षी आयोग की अनुशासनात्मक सूचना: प्राप्तकर्ता: मूल प्रति जारी करने की तिथि: 31 अगस्त, 2012 अंक संख्या: वित्तीय प्रबंधन प्रतिभूति संख्या 1120383959 प्राप्तकर्ता: Cathay Securities एक संयुक्त स्टॉक कंपनी के लाभ कमाने वाले उद्यमों की एकीकृत संख्या: संक्षिप्त पता: प्रतिनिधि या प्रबंधक का संक्षिप्त नाम: 〇〇〇 पता: संक्षिप्त उद्देश्य: दंडित किए जाने वाले व्यक्ति ने प्रतिभूति डीलर प्रबंधन नियमों के अनुच्छेद 2, आइटम 2 के प्रावधानों का उल्लंघन किया है , प्रतिभूति और विनिमय अधिनियम के अनुच्छेद 66 के अनुसार अनुच्छेद के अनुच्छेद 1 में कहा गया है कि सजा के अधीन व्यक्ति को चेतावनी दी जाएगी और अनुच्छेद 178-1, अनुच्छेद 1 के अनुसार एनटी$1.5 मिलियन का जुर्माना लगाया जाएगा। प्रतिभूति और विनिमय अधिनियम का अनुच्छेद 4। तथ्य: ताइवान स्टॉक एक्सचेंज कंपनी लिमिटेड (बाद में स्टॉक एक्सचेंज के रूप में संदर्भित) ने सजा के अधीन व्यक्ति पर एक निरीक्षण किया और पाया कि सजा के अधीन व्यक्ति ने वास्तव में प्रमाणपत्र प्रणाली कनेक्शन तंत्र का पैरामीटर क्षमता परीक्षण नहीं किया था। , वास्तव में एप्लिकेशन सिस्टम तनाव परीक्षण करने में विफल रहा, इंटरनेट ऑर्डरिंग सेवा गुणवत्ता संचालन विवरण में पूर्ण लेनदेन सुरक्षा और स्थिरता विनिर्देश शामिल नहीं हैं, प्रमाणपत्र प्रणाली विफलता पुनर्प्राप्ति के लिए मानक संचालन प्रक्रियाओं को स्थापित करने में विफलता, और प्रमाणपत्र प्रणाली डेटाबेस होस्ट के पास पर्याप्त नहीं है संसाधन आवंटन, आदि। यह दर्शाता है कि दंडित किया जा रहा व्यक्ति आंतरिक नियंत्रण प्रणाली को लागू करने में विफल रहा और प्रतिभूति डीलर प्रबंधन नियमों के अनुच्छेद 2, आइटम 2 का उल्लंघन किया। कारण और कानूनी आधार: 1. "यदि कोई प्रतिभूति फर्म इस अधिनियम या इस अधिनियम के अनुसार जारी किए गए आदेशों का उल्लंघन करती है, तो इस अधिनियम के अनुसार दंडित होने के अलावा, सक्षम प्राधिकारी, मामले की गंभीरता के आधार पर, जुर्माना लगा सकता है।" निम्नलिखित प्रतिबंध, और इसे समय सीमा के भीतर सुधार करने का आदेश दे सकता है: 1. चेतावनी...", "यदि कोई प्रतिभूति फर्म... निम्नलिखित परिस्थितियों में से कोई भी करती है, तो उद्यम या एसोसिएशन पर एनटी से कम जुर्माना नहीं लगाया जाएगा $300,000 लेकिन NT$6 मिलियन से अधिक नहीं, और एक समय सीमा के भीतर सुधार करने का आदेश दिया जा सकता है; यदि वह समय सीमा के भीतर सुधार करने में विफल रहता है, तो उसे मामले-दर-मामले के आधार पर दंडित किया जा सकता है: ...4. प्रतिभूति फर्म...आंतरिक नियंत्रण प्रणाली को लागू करने में विफल रही।" यह क्रमशः प्रतिभूति और विनिमय अधिनियम के अनुच्छेद 66, अनुच्छेद 1, और अनुच्छेद 178-1, अनुच्छेद 1, अनुच्छेद 4 में निर्धारित है; "एक प्रतिभूति फर्म का व्यवसाय संचालन पिछले पैराग्राफ में निर्दिष्ट कानूनों, एसोसिएशन के लेखों और आंतरिक नियंत्रण प्रणाली के अनुसार किया जाएगा।" यह सिक्योरिटीज डीलर्स प्रबंधन नियमों के अनुच्छेद 2, आइटम 2 में निर्धारित है। 2. जब स्टॉक एक्सचेंज ने सजा के अधीन व्यक्ति का निरीक्षण किया, तो पाया कि सजा के अधीन व्यक्ति में निम्नलिखित कमियां थीं: (1) प्रमाणपत्र प्रणाली लॉन्च होने पर प्रमाणपत्र प्रणाली कनेक्शन तंत्र के सिस्टम मापदंडों का परीक्षण नहीं किया गया था, जिसने उल्लंघन किया प्रतिभूति फर्मों की आंतरिक नियंत्रण प्रणाली के मानक और विनियम। (इसके बाद आंतरिक नियंत्रण मानक और विनिर्देश के रूप में संदर्भित) CC-19000 सिस्टम विकास और रखरखाव (13) विनियम। (2) आंतरिक नियंत्रण मानकों CC-17020 कंप्यूटर सिस्टम और ऑपरेशन सुरक्षा प्रबंधन (6) का उल्लंघन करते हुए, वास्तव में एप्लिकेशन सिस्टम तनाव परीक्षण संचालन करने में विफलता। (3) इंटरनेट ऑर्डर सेवा गुणवत्ता संचालन नियमों में पूर्ण लेनदेन सुरक्षा और स्थिरता विनिर्देश शामिल नहीं हैं, जो आंतरिक नियंत्रण मानकों CC-17010 नेटवर्क सुरक्षा प्रबंधन (8) का उल्लंघन करता है। (4) वाउचर सिस्टम विफलता पुनर्प्राप्ति के लिए मानक संचालन प्रक्रियाओं को तैयार करने, उन्हें लागू करने और रिकॉर्ड रखने में विफलता, आंतरिक नियंत्रण मानक CC-20000 सतत संचालन प्रबंधन (2) का उल्लंघन। (5) सर्टिफिकेट वर्चुअल होस्ट की संसाधन साझाकरण स्थिति पर विचार करने में विफलता, जिसके परिणामस्वरूप सर्टिफिकेट सिस्टम डेटाबेस होस्ट के लिए अपर्याप्त संसाधन आवंटन हुआ, आंतरिक नियंत्रण मानकों CC-17020 कंप्यूटर सिस्टम और ऑपरेशन सुरक्षा प्रबंधन (5) का उल्लंघन हुआ। 3. उपरोक्त उद्घाटन में कमियां जनवरी 000, 2000 और जनवरी 000, 2000 के स्टॉक एक्सचेंज के पत्रों और जनवरी 000, 2000 और 00 अक्टूबर, 2000 को दंडित किए जाने वाले व्यक्ति के बयानों से प्रमाणित होती हैं और सत्यापित की गई हैं। प्रतिभूति डीलर प्रबंधन नियमों के अनुच्छेद 2, अनुच्छेद 2 का उल्लंघन प्रतिभूति और विनिमय अधिनियम के अनुच्छेद 66, अनुच्छेद 1 और अनुच्छेद 178-1, अनुच्छेद 1, अनुच्छेद 4 के अनुसार दंडित किया जाएगा। भुगतान विधि: 1. भुगतान की समय सीमा: इस मंजूरी मिलने के दिन से 10 दिनों के भीतर भुगतान करें। 2. कृपया (एजेंसी) से जुड़ी भुगतान पर्ची पर दी गई सावधानियों के अनुसार भुगतान करें। टिप्पणियाँ: 1. यदि सजा के अधीन व्यक्ति इस सजा से असंतुष्ट है, तो वह 30 दिनों के भीतर याचिका कानून के अनुच्छेद 58, पैराग्राफ 1 के प्रावधानों के अनुसार इस एसोसिएशन (बनकियाओ जिला, न्यू ताइपे शहर) के माध्यम से एक याचिका दायर करेगा। सजा दिए जाने के अगले दिन से। 18वीं मंजिल, नंबर 7, सेक्शन 2, जियानमिन एवेन्यू) ने कार्यकारी युआन के साथ एक याचिका दायर की। हालाँकि, याचिका अधिनियम के अनुच्छेद 93, पैराग्राफ 1 के अनुसार, जब तक अन्यथा कानून द्वारा प्रदान नहीं किया जाता है, अपील दायर करने से इस मंजूरी का निष्पादन नहीं रुकता है, और मंजूरी के अधीन व्यक्ति अभी भी जुर्माना अदा करेगा। 2. यदि सजा का पात्र व्यक्ति इस सजा में निर्दिष्ट भुगतान अवधि के भीतर जुर्माना देने में विफल रहता है, तो उस व्यक्ति को अनुच्छेद के प्रावधानों के अनुसार प्रशासनिक प्रवर्तन के लिए न्याय मंत्रालय की प्रशासनिक प्रवर्तन एजेंसी की किसी भी शाखा में स्थानांतरित कर दिया जाएगा। 4, प्रशासनिक प्रवर्तन अधिनियम का अनुच्छेद 1। मूल: Cathay Securities कं., लिमिटेड (सेवा हेतु: श्री झुआंग 〇〇) प्रतियां: ताइवान स्टॉक एक्सचेंज कंपनी लिमिटेड (प्रतिनिधि श्री लिन 〇〇), चीन गणराज्य का ताइवान सिक्योरिटीज ओटीसी ट्रेडिंग सेंटर (प्रतिनिधि श्री चेन) 〇〇), चीन गणराज्य की सिक्योरिटीज एसोसिएशन (प्रतिनिधि: श्री चेन 〇〇), एसोसिएशन का निरीक्षण ब्यूरो, एसोसिएशन की सिक्योरिटीज और फ्यूचर्स ब्यूरो (लेखा कार्यालय, सचिव कार्यालय, सिक्योरिटीज डीलर्स प्रबंधन समूह)