Securities and Futures Bureau

वित्तीय पर्यवेक्षी आयोग की अनुशासनात्मक कार्रवाई प्राप्तकर्ता: मूल प्रति जारी करने की तिथि: 21 अगस्त, 112, चीन गणराज्य अंक संख्या: वित्तीय पर्यवेक्षी आयोग क्यूई जुर्माना संख्या 1120347281 दंडित व्यक्ति: 康和期貨股份有限公司 लाभ कमाने वाले उद्यमों की एकीकृत संख्या: संक्षिप्त पता: प्रतिनिधि या प्रबंधक का संक्षिप्त नाम: ○○○ पता: संक्षिप्त उद्देश्य: NT$240,000 का जुर्माना लगाना। तथ्य: ताइवान फ्यूचर्स एक्सचेंज कंपनी लिमिटेड (इसके बाद फ्यूचर्स एक्सचेंज के रूप में संदर्भित) ○○महीना○○दिन, ○○महीना○○दिन, ○○महीना○○दिन, ○○वर्ष, ○○महीना○○ दिन ○○ और ○○ पर दंडित किए जाने वाले व्यक्ति पर एक नियमित जांच की गई, और यह पाया गया कि दंडित किए जा रहे व्यक्ति ने गैर-आंतरिक कर्मियों (ग्राहकों) को कंपनी के आंतरिक नेटवर्क से जुड़ने के लिए अपने स्वयं के व्यक्तिगत कंप्यूटर उपकरण लाने की अनुमति दी आदेश दें, लेकिन केवल दंडित किए जा रहे व्यक्ति द्वारा स्थापित कंप्यूटर उपयोगकर्ता ही ऐसा कर सकते हैं। आईपी कॉन्फ़िगरेशन तालिका में बाहरी कंप्यूटरों द्वारा उपयोग किए गए आईपी को शामिल नहीं किया गया है, और कोई विशिष्ट नियंत्रण उपाय या संचालन प्रक्रिया तैयार नहीं की गई है, जो कि फ्यूचर्स मैनेजमेंट एक्ट का उल्लंघन है। . कारण और कानूनी आधार: 1. कारण: (1) "जो कोई भी निम्नलिखित परिस्थितियों में आता है, उस पर कम से कम NT$120,000 लेकिन NT$2.4 मिलियन से अधिक का जुर्माना नहीं लगाया जाएगा: ... 2. अनुच्छेद 56 का उल्लंघन, आइटम 5... "जारी किया गया आदेश" वायदा व्यापार अधिनियम के अनुच्छेद 119, पैराग्राफ 1, पैराग्राफ 2 में स्पष्ट रूप से निर्धारित है; उपधारा में कहा गया है कि "प्रत्येक सेवा उद्यम की आंतरिक नियंत्रण प्रणाली सेवा उद्यम के प्रबंधक द्वारा डिज़ाइन की गई है , निदेशक मंडल द्वारा अनुमोदित, और निदेशक मंडल और प्रबंधकों और अन्य कर्मचारियों द्वारा निर्धारित किया जाता है। प्रबंधन प्रक्रिया का उद्देश्य सेवा उद्यम के अच्छे संचालन को बढ़ावा देना और उचित रूप से निम्नलिखित लक्ष्यों की उपलब्धि सुनिश्चित करना है:। ..3. प्रासंगिक कानूनों और विनियमों का अनुपालन।" "प्रत्येक सेवा उद्यम उद्यम और उसकी सहायक कंपनियों के समग्र प्रदर्शन पर विचार करेगा। परिचालन गतिविधियों के लिए, आंतरिक नियंत्रण प्रणाली को डिजाइन और कार्यान्वित किया जाना चाहिए, और किसी भी समय इसकी समीक्षा की जानी चाहिए यह सुनिश्चित करने के लिए कि सिस्टम का डिज़ाइन और कार्यान्वयन प्रभावी बना रहे, उद्यम के आंतरिक और बाहरी वातावरण में परिवर्तनों का जवाब दें। इसके अलावा, वायदा बाजार में प्रत्येक सेवा उद्यम आंतरिक नियंत्रण प्रणाली हैंडलिंग मानकों और वायदा व्यापारी के प्रावधानों को स्थापित करता है। ताइवान फ्यूचर्स एक्सचेंज कंपनी लिमिटेड जैसे वायदा-संबंधित संस्थानों द्वारा निर्धारित आंतरिक नियंत्रण प्रणाली मानक और विनिर्देश, आंतरिक नियंत्रण प्रणाली तैयार करते हैं" और "वायदा व्यापारी व्यवसाय संचालित करते हैं, यह कानूनों, एसोसिएशन के लेखों के अनुसार किया जाएगा, और पूर्ववर्ती पैराग्राफ में निर्दिष्ट आंतरिक नियंत्रण प्रणाली, "अनुच्छेद 4, अनुच्छेद 1, अनुच्छेद 3, अनुच्छेद 6, अनुच्छेद 2, और क्रमशः प्रतिभूतियों और वायदा बाजारों में विभिन्न सेवा उद्यमों के लिए आंतरिक नियंत्रण प्रणालियों की स्थापना के लिए वायदा आयोग प्रबंधन दिशानिर्देश जैसा कि नियमों के अनुच्छेद 2, अनुच्छेद 1 और अनुच्छेद 2 में निर्धारित है। (2) दंडित किए जा रहे व्यक्ति ने गैर-आंतरिक कर्मियों को ऑर्डर देने के लिए कंपनी के आंतरिक नेटवर्क से जुड़ने के लिए अपने निजी कंप्यूटर उपकरण को सूचना वाचनालय में लाने की अनुमति दी। निम्नलिखित उल्लंघनों को अनुच्छेद 2, आइटम के प्रावधानों का उल्लंघन पाया गया फ्यूचर्स कमीशन प्रबंधन नियमों के 1 और 2: 1. दंडित व्यक्ति द्वारा स्थापित कंप्यूटर उपयोगकर्ता आईपी कॉन्फ़िगरेशन तालिका में बाहरी कंप्यूटर द्वारा उपयोग किए गए आईपी को शामिल नहीं किया गया है, जो इसके आंतरिक नियंत्रण प्रणाली "सीसी-27010 नेटवर्क सुरक्षा प्रबंधन" से संबंधित है। "(5) कंप्यूटर वायरस और मैलवेयर की रोकथाम: 6. एक कंप्यूटर उपयोगकर्ता आईपी कॉन्फ़िगरेशन तालिका स्थापित की जानी चाहिए, जिसमें बाहरी कंप्यूटर द्वारा उपयोग किए जाने वाले आईपी को नियंत्रित करना शामिल है, ताकि संक्रमित कंप्यूटर को तुरंत अलग किया जा सके और आगे फैलने से रोका जा सके।" आवश्यकताओं को पूरा नहीं करते. 2. दंडित किए जाने वाले व्यक्ति ने गैर-आंतरिक कर्मियों द्वारा उपयोग किए जाने वाले कंपनी के आंतरिक नेटवर्क की सूचना सुरक्षा सुरक्षा तंत्र के लिए विशिष्ट नियंत्रण उपाय या संचालन प्रक्रियाएं स्थापित नहीं की हैं, जो कंपनी के आंतरिक नेटवर्क की सुरक्षा को खतरे में डाल सकती हैं, और आवेदन दस्तावेज़ प्रभावी ढंग से नहीं कर सकते हैं गैर-आंतरिक कर्मियों की पुष्टि करें। आंतरिक कर्मियों द्वारा भरा गया वास्तविक समय और वैधता अवधि इसके आंतरिक नियंत्रण प्रणाली के डिजाइन और कार्यान्वयन की अप्रभावीता को दर्शाती है, जो अनुच्छेद 4, पैराग्राफ 1, पैराग्राफ 3 और अनुच्छेद 6, पैराग्राफ के अनुरूप है। प्रतिभूतियों और वायदा बाजारों में विभिन्न सेवा उद्यमों के लिए आंतरिक नियंत्रण प्रणाली स्थापित करने के लिए दिशानिर्देशों के 3. 2 प्रावधान असंगत हैं। (3) नियमों का उपर्युक्त उल्लंघन फ्यूचर्स एक्सचेंज दिनांक ○○, माह ○○ द्वारा प्रस्तुत निरीक्षण रिपोर्ट और अनुच्छेद के अनुसार दंडित व्यक्ति दिनांक ○○, माह ○○ की राय के बयान से प्रमाणित होता है। वायदा व्यापार अधिनियम के 119. अनुच्छेद 1 के अनुच्छेद 1, अनुच्छेद 2 में कहा गया है कि न्यायाधिकरण इसके तात्पर्य के अधीन होगा। 2. कानूनी आधार: वायदा व्यापार अधिनियम के अनुच्छेद 119, अनुच्छेद 1, अनुच्छेद 2, विभिन्न सेवा उद्यमों के लिए आंतरिक नियंत्रण प्रणाली स्थापित करने के लिए दिशानिर्देशों के अनुच्छेद 4, अनुच्छेद 1, अनुच्छेद 3, और अनुच्छेद 6, अनुच्छेद 2। प्रतिभूति और वायदा बाजार, वायदा आयोग प्रबंधन नियमों के अनुच्छेद 2 के आइटम 1 और 2। भुगतान विधि: 1. भुगतान की समय सीमा: इस मंजूरी मिलने के दिन से 10 दिनों के भीतर भुगतान करें। 2. कृपया (एजेंसी) से जुड़ी भुगतान पर्ची पर दी गई सावधानियों के अनुसार भुगतान करें। टिप्पणियाँ: 1. यदि सजा के अधीन व्यक्ति इस सजा से असंतुष्ट है, तो वह 30 दिनों के भीतर याचिका कानून के अनुच्छेद 58, पैराग्राफ 1 के प्रावधानों के अनुसार इस एसोसिएशन (बनकियाओ जिला, न्यू ताइपे शहर) के माध्यम से एक याचिका दायर करेगा। सजा दिए जाने के अगले दिन से। 18वीं मंजिल, नंबर 7, सेक्शन 2, जियानमिन एवेन्यू) ने कार्यकारी युआन के साथ एक याचिका दायर की। हालाँकि, याचिका अधिनियम के अनुच्छेद 93, पैराग्राफ 1 के अनुसार, जब तक अन्यथा कानून द्वारा प्रदान नहीं किया जाता है, अपील दायर करने से इस मंजूरी का निष्पादन नहीं रुकता है, और मंजूरी के अधीन व्यक्ति अभी भी जुर्माना अदा करेगा। 2. यदि सजा का पात्र व्यक्ति इस सजा में निर्दिष्ट भुगतान अवधि के भीतर जुर्माना देने में विफल रहता है, तो उस व्यक्ति को अनुच्छेद के प्रावधानों के अनुसार प्रशासनिक प्रवर्तन के लिए न्याय मंत्रालय की प्रशासनिक प्रवर्तन एजेंसी की किसी भी शाखा में स्थानांतरित कर दिया जाएगा। 4, प्रशासनिक प्रवर्तन अधिनियम का अनुच्छेद 1। मूल: 康和期貨股份有限公司 कॉपी: ताइवान फ्यूचर्स एक्सचेंज कंपनी लिमिटेड, चीन गणराज्य के फ्यूचर्स ट्रेडर्स एसोसिएशन, एसोसिएशन के सिक्योरिटीज और फ्यूचर्स ब्यूरो का लेखा कार्यालय, सिक्योरिटीज और फ्यूचर्स ब्यूरो के सचिव कार्यालय, सिक्योरिटीज और फ्यूचर्स ब्यूरो के फ्यूचर्स प्रबंधन समूह