Securities and Futures Bureau

वित्तीय पर्यवेक्षी आयोग की अनुशासनात्मक कार्रवाई प्राप्तकर्ता: यदि मूल प्रति जारी की गई है: 26 मई, 112, चीन गणराज्य, जारी संख्या: वित्तीय प्रबंधन प्रमाणपत्र संख्या 1120334900 दंडित किया जाने वाला व्यक्ति: चेन ○○ राष्ट्रीय पहचान की एकीकृत संख्या कार्ड या विदेशी की राष्ट्रीयता और निवास प्रमाणपत्र संख्या: छोड़ा गया पता: छोड़ा गया उद्देश्य: दंडित किए जाने वाले व्यक्ति के एक महीने के वायदा कारोबार का निष्पादन 1 जून, 2020 से 30 जून, 2012 तक निलंबित कर दिया जाएगा। युआनफू फ्यूचर्स कंपनी लिमिटेड (इसके बाद युआनफू फ्यूचर्स के रूप में संदर्भित) उपर्युक्त कर्मियों द्वारा वायदा कारोबार के निलंबन की निष्पादन स्थिति पर यह जुर्माना लगाए जाने के दिन से 10 दिनों के भीतर आयोग को रिपोर्ट करेगी। (यह भी जांचें कि सजा के अधीन व्यक्ति वर्तमान में वायदा विक्रेता के रूप में पंजीकृत नहीं है। कृपया प्रतिलिपि के प्राप्तकर्ता, चीन गणराज्य के फ्यूचर्स ट्रेडर्स एसोसिएशन से इसे रिकॉर्ड करने और प्रबंधित करने के लिए कहें।) तथ्य: ताइवान फ्यूचर्स एक्सचेंज कंपनी। , लिमिटेड (इसके बाद फ्यूचर्स एक्सचेंज के रूप में संदर्भित) ○ में ○, ○ और ○ पर युआनफू फ्यूचर्स पर एक निरीक्षण किया गया था, और यह पाया गया कि दंडित होने वाले व्यक्ति ने जमा और निकासी खाता पासबुक, पासबुक वित्तीय कार्ड और रखा था युआनफू फ्यूचर्स में अपने रोजगार के दौरान वायदा व्यापारी के वायदा कारोबार खाते का पासवर्ड। स्थिति ने वायदा प्रबंधन अधिनियम का उल्लंघन किया है। कारण और कानूनी आधार: 1. कारण: (1) के अनुसार "...वायदा उद्योग का प्रभारी व्यक्ति या कर्मचारी जो इस अधिनियम या इस अधिनियम के अनुसार जारी किए गए आदेश का उल्लंघन करता है, इसके अनुसार दंडित किया जाएगा इस अधिनियम में, सक्षम प्राधिकारी मामले की गंभीरता के आधार पर, 6 महीने से कम की अवधि के लिए व्यवसाय के निष्पादन को निलंबित करने या कर्तव्यों से बर्खास्त करने का आदेश भी दे सकता है।" यह अनुच्छेद 101, पैराग्राफ 1 में निर्धारित है। वायदा व्यापार अधिनियम; इसके बाद, "फ्यूचर कमीशन व्यापारी के प्रभारी व्यक्ति और विक्रेता के पास इस अधिनियम के अनुच्छेद 101 में निर्धारित व्यक्तियों के अलावा कोई अन्य व्यक्ति नहीं होगा। वायदा के अनुच्छेद 63 और अनुच्छेद 55 द्वारा निषिद्ध कृत्यों के अलावा कमीशन प्रबंधन नियम, निम्नलिखित कार्य नहीं किए जाएंगे..." फ्यूचर्स कमीशन प्रबंधकों और सेल्सपर्सन प्रबंधन नियमों के अनुच्छेद 16, आइटम 2 में निर्दिष्ट है।, निम्नलिखित परिस्थितियां नहीं होंगी: ... 7. पैसा, मुहर रखें या वायदा व्यापारियों की ओर से पासबुक।" यह वायदा आयोग प्रबंधन नियमों के अनुच्छेद 55 के अनुच्छेद 7 में स्पष्ट रूप से निर्धारित है। (2) उस अवधि के दौरान जब दंडित किया जा रहा व्यक्ति युआनफू फ्यूचर्स में कार्यरत था, उसने जमा और निकासी खाता पासबुक, पासबुक वित्तीय कार्ड और वायदा व्यापारी ○○ वायदा कारोबार खाते का पासवर्ड अपने पास रखा, जो वायदा के अनुच्छेद 16 का उल्लंघन था। व्यापारी जिम्मेदार व्यक्ति और विक्रेता प्रबंधन नियम पैराग्राफ 2: फ्यूचर्स कमीशन व्यापारी फ्यूचर्स कमीशन प्रबंधन नियमों के अनुच्छेद 55, पैराग्राफ 7 द्वारा निषिद्ध आचरण में शामिल नहीं होंगे। (3) नियमों का उपर्युक्त उल्लंघन फ्यूचर्स एक्सचेंज द्वारा जनवरी 0, वर्ष 0 और दिन 0, वर्ष 0 पर प्रस्तुत निरीक्षण रिपोर्ट से प्रमाणित होता है, और अनुच्छेद 101, पैराग्राफ 1 के प्रावधानों के अनुसार दंडित किया जाएगा। वायदा कारोबार अधिनियम. 2. कानूनी आधार: फ्यूचर्स ट्रेडिंग कानून के अनुच्छेद 101, पैराग्राफ 1, फ्यूचर्स कमीशन प्रबंधकों और सेल्सपर्सन प्रबंधन नियमों के अनुच्छेद 16, पैराग्राफ 2, और फ्यूचर्स कमीशन प्रबंधन नियमों के अनुच्छेद 55, पैराग्राफ 7। ध्यान दें: यदि सजा का पात्र व्यक्ति इस सजा से असंतुष्ट है, तो उसे 30 दिनों के भीतर याचिका कानून के अनुच्छेद 58, पैराग्राफ 1 के अनुसार इस एसोसिएशन (बनकियाओ जिले, न्यू ताइपे शहर के काउंटी नागरिक) के माध्यम से एक लिखित याचिका प्रस्तुत करनी चाहिए। सजा दिए जाने के अगले दिन। 18वीं मंजिल, नंबर 7, सेक्शन 2, एवेन्यू) ने कार्यकारी युआन के साथ एक याचिका दायर की। हालाँकि, अपील अधिनियम के अनुच्छेद 93, पैराग्राफ 1 के अनुसार, जब तक अन्यथा कानून द्वारा प्रदान नहीं किया जाता है, अपील दायर करने से इस मंजूरी का निष्पादन नहीं रुकता है। मूल: चेन ○○, युआनफू फ्यूचर्स कंपनी लिमिटेड (सेवा के लिए: प्रतिनिधि ○○○) प्रतियां: ताइवान फ्यूचर्स एक्सचेंज कंपनी लिमिटेड (प्रतिनिधि ○○○), चीन गणराज्य के फ्यूचर्स ट्रेड एसोसिएशन (प्रतिनिधि ○○○) व्यक्ति ○○○), एसोसिएशन के प्रतिभूति और वायदा ब्यूरो (वायदा प्रबंधन अनुभाग)