Securities and Futures Bureau

वित्तीय पर्यवेक्षी आयोग का न्यायाधिकरण आदेश। प्राप्तकर्ता: यदि मूल प्रति जारी की गई है: 17 फरवरी, 112, जारी करने वाली संख्या: वित्तीय प्रबंधन प्रतिभूति संख्या 1110355411 दंडित किए जाने वाले व्यक्ति: लियू ○○ राष्ट्रीय पहचान पत्र एकीकृत संख्या या विदेशी की राष्ट्रीयता और निवास परमिट संख्या: u○○○○ पता: ○○ बिल्डिंग, नंबर ○○, अनुभाग ○○, ○○ सड़क, ○○ शहर उद्देश्य: आदेश Mega Securities कं, लिमिटेड (इसके बाद इसे कहा जाएगा Mega Securities ) दंडित व्यक्ति के व्यवसाय का निष्पादन एक वर्ष के लिए 1 मार्च, 2020 से 29 फरवरी, 2013 तक निलंबित कर दिया जाएगा, और सजा मिलने के दिन से 10 दिनों के भीतर निष्पादन की स्थिति बैठक को सूचित की जाएगी। तथ्य: 16 फरवरी, 2011 से 9 मार्च, 2011 तक निरीक्षण ब्यूरो ने आयोजित किया Mega Securities एक सामान्य व्यवसाय निरीक्षण किया गया और यह पाया गया कि जिस व्यक्ति को दंडित किया जा रहा है, उसने ग्राहक द्वारा पहले से हस्ताक्षरित एक खाली पावर ऑफ अटॉर्नी रखी थी, नियमों का उल्लंघन करते हुए सोशल सॉफ्टवेयर (लाइन) के माध्यम से ग्राहकों से आदेश स्वीकार किए थे, और ग्राहकों से पैसे उधार लिए थे। यह पाया गया कि प्रतिभूति फर्म के प्रभारी व्यक्ति और व्यावसायिक कर्मियों ने नियमों का उल्लंघन किया था। प्रबंधन नियमों के एक ही अनुच्छेद के अनुच्छेद 18, अनुच्छेद 2, अनुच्छेद 9 और अनुच्छेद 3 के प्रावधान। कारण और कानूनी आधार: 1. प्रतिभूति डीलरों के प्रभारी व्यक्तियों और व्यवसाय कर्मियों के प्रबंधन के नियमों के अनुच्छेद 18, आइटम 2, आइटम 9 के प्रावधानों के अनुसार, व्यवसाय कर्मियों को ग्राहकों से पैसे उधार लेने की अनुमति नहीं है; के तहत अनुच्छेद 18 के समान प्रावधान, नियमों के आइटम 3, व्यवसाय कर्मियों के व्यवसाय का निष्पादन प्रतिभूति डीलर प्रबंधन अधिनियम द्वारा निषिद्ध है और निषिद्ध है। प्रतिभूति और विनिमय अधिनियम के अनुच्छेद 56 के अनुसार, यदि सक्षम प्राधिकारी को पता चलता है कि प्रतिभूति फर्म के किसी कर्मचारी ने इस अधिनियम या प्रासंगिक कानूनों और विनियमों का उल्लंघन किया है, जिससे प्रतिभूति व्यवसाय के सामान्य निष्पादन पर असर पड़ता है, तो सक्षम प्राधिकारी संबद्ध को आदेश दे सकता है। प्रतिभूति फर्म एक वर्ष से कम समय के लिए अपना व्यवसाय बंद कर देगी। अपने कर्तव्यों का पालन करें या हटा दें। 2. इस एसोसिएशन के निरीक्षण ब्यूरो ने 16 फरवरी, 2011 से 9 मार्च, 2011 तक निरीक्षण किया। Mega Securities एक सामान्य व्यवसाय निरीक्षण किया गया और दंडित किए जाने वाले व्यक्ति में निम्नलिखित कमियां पाई गईं: (1) दंडित किए जाने वाले व्यक्ति ने मूल मुहर या हस्ताक्षर के साथ पावर ऑफ अटॉर्नी प्राप्त करने के लिए ग्राहक से पहले ही संपर्क कर लिया था और ग्राहक की सहायता की थी। आदेश देने में, जिसने प्रतिभूति फर्म के आंतरिक नियंत्रण का उल्लंघन किया। सिस्टम मानक सीए-11210 सौंपे गए व्यापार और लेनदेन संचालन पर प्रावधान (1) 1. प्रावधान। (2) सौंपे गए व्यापारिक व्यवसाय का संचालन करते समय, संचार सॉफ्टवेयर (लाइन) के माध्यम से ग्राहकों से ऑर्डर स्वीकार करना ताइवान स्टॉक एक्सचेंज कंपनी लिमिटेड के व्यवसाय के उप-नियमों के अनुच्छेद 75, पैराग्राफ 8 के प्रावधानों का उल्लंघन करता है। (3) सिक्योरिटीज डीलरों के प्रभारी व्यक्तियों और व्यवसाय कर्मियों के प्रबंधन के नियमों के अनुच्छेद 18, आइटम 2, आइटम 9 का उल्लंघन करते हुए ग्राहकों से पैसा उधार लेना। 3. पहले बताए गए उल्लंघनों के आधार पर, दंडित किए जा रहे व्यक्ति के व्यवहार ने प्रतिभूति व्यवसाय के सामान्य निष्पादन को प्रभावित किया है, और सजा प्रतिभूति और विनिमय अधिनियम के अनुच्छेद 56 के प्रावधानों के अनुसार है। ध्यान दें: यदि सजा का पात्र व्यक्ति इस सजा से असंतुष्ट है, तो उसे 30 दिनों के भीतर याचिका कानून के अनुच्छेद 58, पैराग्राफ 1 के अनुसार इस एसोसिएशन (बनकियाओ जिले, न्यू ताइपे शहर के काउंटी नागरिक) के माध्यम से एक लिखित याचिका प्रस्तुत करनी चाहिए। सजा दिए जाने के अगले दिन। 18वीं मंजिल, नंबर 7, सेक्शन 2, एवेन्यू) ने कार्यकारी युआन के साथ एक याचिका दायर की। हालाँकि, याचिका अधिनियम के अनुच्छेद 93, पैराग्राफ 1 के अनुसार, जब तक अन्यथा कानून द्वारा प्रदान नहीं किया जाता है, अपील दायर करने से इस मंजूरी का निष्पादन नहीं रुकता है, और मंजूरी के अधीन व्यक्ति अभी भी मूल जुर्माना अदा करेगा: Mega Securities कंपनी, लिमिटेड (प्रस्तुत किया जाना है: प्रतिनिधि: सुश्री चेन ○○), लियू ○○ प्रतिलिपि: ताइवान स्टॉक एक्सचेंज कंपनी लिमिटेड (प्रतिनिधि: श्री लिन ○○), सिक्योरिटीज ओवर-द-काउंटर ट्रेडिंग सेंटर चीन गणराज्य के (प्रतिनिधि) श्री चेन○○), चीन गणराज्य के सिक्योरिटीज बिजनेस एसोसिएशन (प्रतिनिधि श्री चेन○○), निरीक्षण ब्यूरो---------------- ------------------------------------------------- वित्तीय पर्यवेक्षी आयोग न्यायनिर्णयन का आदेश प्राप्तकर्ता: मूल प्रति जारी करने की तिथि: चीन 17 फरवरी 2012 को जारी दस्तावेज़ संख्या: वित्तीय प्रबंधन प्रतिभूतियां ज़ी नंबर 11103554111 दंडित किया जाने वाला व्यक्ति: Mega Securities एक संयुक्त स्टॉक कंपनी के लाभ कमाने वाले उद्यमों की एकीकृत संख्या: 23474649 पता: संख्या ○○, अनुभाग ○○, ○○ सड़क, ○○ शहर ○○ भवन प्रतिनिधि या प्रबंधक का नाम: चेन○○ पता: संख्या ○○ , धारा ○○, ○○ सड़क, ○○ शहर ○○उद्देश्य: प्रतिभूति और विनिमय अधिनियम के अनुच्छेद 178-1, अनुच्छेद 1, अनुच्छेद 4 के प्रावधानों के अनुसार, NT$480,000 का जुर्माना लगाया गया था। तथ्य: इस एसोसिएशन के निरीक्षण ब्यूरो ने 16 फरवरी, 2011 से 9 मार्च, 2011 तक दंडित किए जा रहे व्यक्ति पर एक सामान्य व्यवसाय निरीक्षण किया और पाया कि लियू ○○ (इसके बाद लियू के रूप में संदर्भित), सौंपे गए व्यापारिक व्यवसाय में एक व्यक्ति है , ग्राहक के हस्ताक्षर पहले से नहीं रखे थे। खाली पावर ऑफ अटॉर्नी, सोशल सॉफ्टवेयर (लाइन) का उपयोग करके ग्राहकों से आदेशों की अवैध स्वीकृति, और ग्राहकों से पैसे उधार लेना। उपरोक्त दोष दर्शाते हैं कि दंडित व्यक्ति ने आंतरिक नियंत्रण प्रणाली लागू नहीं की है और प्रतिभूति डीलर प्रबंधन नियमों के अनुच्छेद 2 के प्रावधानों का उल्लंघन किया है। कारण और कानूनी आधार: 1. प्रतिभूति डीलर प्रबंधन नियमों के अनुच्छेद 2, पैराग्राफ 2 के अनुसार, एक प्रतिभूति फर्म का व्यवसाय कानूनों, एसोसिएशन के लेखों और स्थापित आंतरिक नियंत्रण प्रणाली के अनुसार संचालित किया जाएगा। प्रतिभूति और विनिमय अधिनियम के अनुच्छेद 178-1, अनुच्छेद 1, अनुच्छेद 4 के प्रावधानों के अनुसार, एक प्रतिभूति फर्म जो आंतरिक नियंत्रण प्रणाली को लागू करने में विफल रहती है, उस पर कम से कम NT$240,000 लेकिन NT$4.8 मिलियन से अधिक का जुर्माना नहीं लगाया जाएगा। 2. एसोसिएशन के निरीक्षण ब्यूरो ने 16 फरवरी, 2011 से 9 मार्च, 2011 तक दंडित व्यक्ति पर एक सामान्य व्यवसाय निरीक्षण किया और पाया कि लियू ने ग्राहक द्वारा पहले से हस्ताक्षरित अटॉर्नी की एक खाली शक्ति रखी थी, और अवैध रूप से सामाजिक स्वीकार किया था ग्राहकों से सॉफ्टवेयर। (लाइन) ऑर्डर देने और ग्राहकों से पैसे उधार लेने से प्रभारी व्यक्तियों और व्यावसायिक कार्मिकों के प्रबंधन के लिए सिक्योरिटीज डीलर के नियमों के एक ही लेख के अनुच्छेद 18, अनुच्छेद 2, अनुच्छेद 9 और अनुच्छेद 3 के प्रावधानों का उल्लंघन हुआ है। . 3. योंगहे शाखा के प्रबंधकों और काउंटर पर्यवेक्षकों, जो सजा के अधीन थे, में अपर्याप्त व्यावसायिक संवेदनशीलता थी और वे लियू के ग्राहकों के असामान्य लेनदेन पर उचित पेशेवर ध्यान देने में विफल रहे जो आमने-सामने के काम नहीं थे। 4. उपर्युक्त कमियों से संकेत मिलता है कि दंडित किया जा रहा व्यक्ति आंतरिक नियंत्रण प्रणाली को लागू करने में विफल रहा है और प्रतिभूति डीलर प्रबंधन नियमों के अनुच्छेद 2, आइटम 2 के प्रावधानों का उल्लंघन किया है। सजा इस प्रकार है: अनुच्छेद 178-1, प्रतिभूति विनिमय अधिनियम उद्देश्य के आइटम 1, आइटम 4। भुगतान विधि: 1. भुगतान की समय सीमा: इस मंजूरी मिलने के दिन से 10 दिनों के भीतर भुगतान करें। 2. कृपया (एजेंसी) से जुड़ी भुगतान पर्ची पर दी गई सावधानियों के अनुसार भुगतान करें। टिप्पणियाँ: 1. यदि सजा के अधीन व्यक्ति इस सजा से असंतुष्ट है, तो वह 30 दिनों के भीतर याचिका कानून के अनुच्छेद 58, पैराग्राफ 1 के प्रावधानों के अनुसार इस एसोसिएशन (बनकियाओ जिला, न्यू ताइपे शहर) के माध्यम से एक याचिका दायर करेगा। सजा दिए जाने के अगले दिन से। 18वीं मंजिल, नंबर 7, सेक्शन 2, जियानमिन एवेन्यू) ने कार्यकारी युआन के साथ एक याचिका दायर की। हालाँकि, याचिका अधिनियम के अनुच्छेद 93, पैराग्राफ 1 के अनुसार, जब तक अन्यथा कानून द्वारा प्रदान नहीं किया जाता है, अपील दायर करने से इस मंजूरी का निष्पादन नहीं रुकता है, और मंजूरी के अधीन व्यक्ति अभी भी जुर्माना अदा करेगा। 2. यदि सजा का पात्र व्यक्ति इस सजा में निर्दिष्ट भुगतान अवधि के भीतर जुर्माना देने में विफल रहता है, तो उस व्यक्ति को अनुच्छेद के प्रावधानों के अनुसार प्रशासनिक प्रवर्तन के लिए न्याय मंत्रालय की प्रशासनिक प्रवर्तन एजेंसी की किसी भी शाखा में स्थानांतरित कर दिया जाएगा। 4, प्रशासनिक प्रवर्तन अधिनियम का अनुच्छेद 1। मूल: Mega Securities कं., लिमिटेड (प्रस्तुत किया जाना है: प्रतिनिधि: सुश्री चेन ○○) प्रतिलिपि: ताइवान स्टॉक एक्सचेंज कं, लिमिटेड (प्रतिनिधि: श्री लिन ○○), रिपब्लिक ऑफ सिक्योरिटीज ओवर-द-काउंटर ट्रेडिंग सेंटर चीन (प्रतिनिधि: श्री चेन ○○), चीन गणराज्य के सिक्योरिटीज बिजनेस एसोसिएशन (प्रतिनिधि श्री चेन ○○), एसोसिएशन का निरीक्षण ब्यूरो, सिक्योरिटीज और फ्यूचर्स ब्यूरो (लेखा कार्यालय, सचिव कार्यालय, सिक्योरिटीज डीलर्स प्रबंधन समूह)