Denda SEC $ 88 Juta Untuk 11 Perusahaan, Beberapa Terkait Dengan Broker Forex

Pelanggaran Peraturan SEC

Pengenaan hukuman dari pihak SEC dikarenakan atas kegagalan yang meluas dan berlangsung lama oleh firma-firma tersebut dan personelnya untuk memelihara dan menyimpan komunikasi elektronik yang melanggar ketentuan penyimpanan catatan hukum sekuritas federal.

Perusahaan-perusahaan tersebut mengakui fakta-fakta yang ditetapkan dalam perintah SEC masing-masing, mengakui tindakan mereka melanggar ketentuan penyimpanan catatan hukum sekuritas federal, setuju untuk membayar denda perdata gabungan sebesar $88.225.000 sebagaimana diuraikan di bawah ini, dan telah mulai menerapkan perbaikan pada kebijakan dan prosedur kepatuhan mereka untuk mengatasi pelanggaran ini.

Investigasi SEC terhadap semua firma kecuali Qatalyst mengungkap penggunaan metode komunikasi yang tidak disetujui secara meluas dan sudah berlangsung lama, yang dikenal sebagai komunikasi off-channel, di firma-firma ini.

Sebagaimana dijelaskan dalam perintah SEC, firma-firma tersebut mengakui bahwa selama periode yang relevan dengan setiap perintah, personel mereka mengirim dan menerima komunikasi off-channel yang merupakan catatan yang wajib disimpan berdasarkan undang-undang sekuritas.

Kegagalan dalam memelihara dan menyimpan catatan yang diperlukan membuat SEC kehilangan kesempatan untuk berkomunikasi dalam penyelidikannya. Kegagalan tersebut melibatkan personel di berbagai tingkatan otoritas, termasuk supervisor dan manajer senior.

Perusahaan-perusahaan tersebut mengakui fakta-fakta yang ditetapkan dalam perintah SEC masing-masing, mengakui tindakan mereka melanggar ketentuan penyimpanan catatan hukum sekuritas federal, setuju untuk membayar denda perdata gabungan sebesar $88.225.000 sebagaimana diuraikan di bawah ini, dan telah mulai menerapkan perbaikan pada kebijakan dan prosedur kepatuhan mereka untuk mengatasi pelanggaran ini.

Daftar Nama Perusahaan Yang Terkena Denda

Berikut daftar nama perusahaan yang melakukan pelanggaran beserta rincian nilai denda yang dikenakan oleh pihak SEC per tanggal 24-September-2024, beberapa diantaranya memiliki kaitan dengan platform broker forex yang terdata di pustaka WikiFX;

Stifel, Nicolaus & Company, Inc.

Stifel, Nicolaus & Company, Inc. setuju untuk membayar denda $35 juta;

Invesco Distributors, Inc., bersama dengan Invesco Advisers, Inc.

Invesco Distributors, Inc., bersama dengan Invesco Advisers, Inc., setuju untuk membayar denda $35 juta.

Nama Perusahaan: Invesco Ltd.

Singkatan Perusahaan: Invesco

Negara Pendaftaran Platform: Amerika Serikat

Kode URL Broker Di WikiFX: 9681485267

Invesco Advisers, Inc. adalah perusahaan manajemen investasi yang menyediakan manajemen portofolio dan layanan konsultasi kepada klien di seluruh dunia. Invesco Advisers adalah anak perusahaan dari Invesco Ltd., sebuah perusahaan manajemen investasi publik.

CIBC World Markets Corp., bersama dengan CIBC Private Wealth Advisors, Inc.

CIBC World Markets Corp., bersama dengan CIBC Private Wealth Advisors, Inc., setuju untuk membayar denda $12 juta.

Didalam pustaka WikiFX, ditemukan adanya satu broker kategori klon/peniru/palsu/imitasi/bodong yang menggunakan nama CIBC, seperti dibawah ini.

Nama Perusahaan: CIBC World Markets PLC

Singkatan Perusahaan: CIBC

Negara Pendaftaran Platform: Kerajaan Inggris

Kode URL Broker Di WikiFX: 3321977952

Glazer Capital, LLC

Glazer Capital, LLC setuju untuk membayar denda $2 juta.

Intesa Sanpaolo IMI Securities Corp.

Intesa Sanpaolo IMI Securities Corp., setuju untuk membayar denda $1,5 juta.

Terdapat satu platform dengan nama yang terkait dengan Intesa Sanpaolo dalam pustaka WikiFX, sebagai berikut:

Nama Perusahaan: INTESA SANPAOLO

Singkatan Perusahaan: INTESA SANPAOLO

Negara Pendaftaran Platform: Kerajaan Inggris

Kode URL Broker Di WikiFX: 4835374220

Canaccord Genuity LLC

Canaccord Genuity LLC setuju untuk membayar denda $1,25 juta.

Nama Perusahaan: Canaccord Genuity Direct

Singkatan Perusahaan: CGD

Negara Pendaftaran Platform: Kanada

Kode URL Broker Di WikiFX: 6371376349

Berada dalam satu grup dengan Canaccord Genuity Direct, Canaccord Genuity LLC (“Canaccord”, “kami”, “kita”, atau “milik kami”) terdaftar di Sekuritas dan Exchange Commission (“SEC”) sebagai broker-dealer dan merupakan anggota Regulator Industri Keuangan Otoritas (“FINRA”), sebagaimana merujuk pada keterangan dalam website resmi grup Canaccord.

Regions Securities LLC

Regions Securities LLC setuju untuk membayar denda $750.000.

Alpaca Securities LLC

Alpaca Securities LLC setuju untuk membayar denda $400.000.

Focused Wealth Management, Inc.

Focused Wealth Management, Inc. setuju untuk membayar denda sebesar $325.000.

Qatalyst Partners LP

Qatalyst Partners LP tidak akan membayar denda.

Silakan ketik nama entitas/perusahaan/platform/portal/situs web pada kotak kolom pencarian nama broker untuk mendapatkan referensi asli selengkapnya melalui situs web ataupun aplikasi WikiFX.