Broker Forex NAKAL Fenix Securities LLC Di Denda $ 250 Ribu Oleh FINRA

Apa Itu Broker Forex Nakal

Broker forex nakal adalah pialang yang beroperasi secara tidak jujur dan sering kali menipu trader dan investor dengan berbagai cara di sektor forex serta instrumen keuangan. Ciri-ciri broker forex nakal, antara lain;

1. Tidak memiliki regulasi resmi dari otoritas keuangan.

2. Kerapkali membuat pelanggaran peraturan bagi yang telah memiliki lisensi.

3. Sering terjadi requote atau freeze saat trading.

4. Menawarkan bonus atau promosi yang tidak realistis.

5. Biasanya memanipulasi platform trading untuk menguntungkan pihak mereka sendiri.

Untuk mengatasi broker forex nakal, penting bagi trader untuk selalu memeriksa legalitas broker melalui otoritas yang berwenang, memilih broker yang memiliki reputasi baik, serta menghindari tawaran yang terlalu bagus untuk dipercaya.

Hukuman Denda Senilai $ 250 Ribu

Fenix Securities LLC telah setuju untuk membayar denda sebesar $250.000 (setara sekitar Rp 3,8 Milyar) sebagai bagian dari penyelesaian dengan Otoritas Pengatur Industri Keuangan (FINRA).

Dari Desember 2016 hingga April 2024, firma tersebut mengizinkan individu asing untuk menjalankan bisnis sekuritas menggunakan sistem firma tersebut ketika mereka tidak terdaftar di FINRA dalam kapasitas apa pun.

Pada semua waktu yang relevan, bisnis utama perusahaan adalah perdagangan keagenan ekuitas tercatat dan instrumen utang pemerintah asing untuk sebagian besar pelanggan ritel, yang sebagian besarnya berlokasi di Amerika Latin.

Antara Desember 2016 dan April 2024, firma tersebut mengizinkan 47 orang asing untuk mengakses platform perdagangan perusahaan dan melakukan perdagangan untuk pelanggan saat mereka tidak terdaftar di FINRA dalam kapasitas apa pun.

Lebih khusus lagi, firma tersebut menggunakan individu asing yang tidak terdaftar untuk merujuk akun pelanggan non-AS ke firma tersebut.

Individu asing yang tidak terdaftar ini mengakses platform perdagangan firma dan menggunakan akses tersebut untuk melakukan perdagangan di akun pelanggan firma.

Berbagai Pelanggaran Peraturan FINRA

Perusahaan tersebut menerbitkan kode perwakilan kepada individu-individu tersebut yang digunakan untuk melakukan transaksi pada akun-akun yang dirujuk.

Akibatnya, firma tersebut melanggar Aturan FINRA 1210 dan 2010 serta Aturan NASO 1031.

Dari Maret 2018 hingga September 2018, firma tersebut membayar kompensasi berdasarkan transaksi kepada individu asing yang tidak terdaftar tanpa mengungkapkan dalam konfirmasi perdagangan bahwa biaya pencari telah dibayarkan.

Akibatnya, firma tersebut melanggar Aturan FINRA 2040 dan 2010.

Dari Desember 2016 hingga April 2024, sistem pengawasan firma, termasuk prosedur pengawasan tertulis (WSP), tidak dirancang secara wajar untuk mencapai kepatuhan terhadap persyaratan pendaftaran FINRA (Aturan FINRA 1210 dan Aturan NASO 1031) atau Aturan FINRA 2040.

Akibatnya, firma tersebut melanggar Aturan FINRA 3110 dan 2010.

Dari Juli 2016 hingga Mei 2022, firma tersebut gagal membuat dan menerapkan program anti pencucian uang (AML) yang dirancang secara wajar untuk mendeteksi dan menyebabkan pelaporan aktivitas mencurigakan yang melanggar Aturan FINRA 3310(a) dan 2010.

Dari Mei 2018 hingga Mei 2022, program AML firma tersebut gagal menyertakan prosedur berbasis risiko yang tepat untuk melakukan uji tuntas nasabah yang berkelanjutan yang melanggar Aturan FINRA 3310(t) dan 2010.

Selain denda sebesar $250.000, firma tersebut telah menyetujui kecaman dan pernyataan bahwa salah satu anggota manajemen seniornya yang merupakan pimpinan terdaftar di firma tersebut akan menyatakan secara tertulis bahwa firma tersebut telah memperbaiki masalah tersebut.

Pustaka WikiFX: Broker Forex Fenix Securities

https://www.fenixsecurities.com/

Nama Perusahaan: Fenix Securities LLC

Singkatan Perusahaan: Fenix

Negara Pendaftaran Platform: Amerika Serikat

Situs web: https://www.fenixsecurities.com/

Kode URL Broker Di WikiFX: 1421185360

Ini merupakan entitas yang terkait dengan pemberitaan hukuman denda oleh FINRA.

Alamat fisik broker forex Fenis berada di One World Trade Center, 85th floor New York, NY 10007 USA. Referensi dari SEC untuk platform ini adalah Fenix Securities, LLC – CRD # 159481 / SEC # 8-68988 / CIK # 0001533316.

Tetap waspada dan berhati – hati terhadap platform ini karena tidak memiliki perijinan/lisensi/regulasi dari BAPPEBTI untuk dapat beroperasi sebagai broker forex di yurisdiksi Indonesia.

https://fenixsecurities.site/

Nama Perusahaan: Fenix Securities

Singkatan Perusahaan: Fenix Securities

Negara Pendaftaran Platform: Amerika Serikat

Situs web: https://fenixsecurities.site/

Kode URL Broker Di WikiFX: 3287446373

Otoritas berwenang di Amerika Serikat telah medeteksi alamat fisik entitas ini yang terletak di 14 Wall Street, 20th Floor, New York, NY 10005. Lembaga SEC telah menyatakan melalui pemberitaan resmi bahwa platform ini masuk kategori palsu/duplikasi/imitasi.

Telah diverifikasi bahwa broker saat ini tidak memiliki peraturan yang valid, harap perhatikan risikonya ! Informasi terkini menunjukkan bahwa broker ini tidak memiliki software trading. Mohon berhati-hati !

Silakan ketik: fenix , pada kolom kotak pencarian broker di situs web ataupun aplikasi WikiFX, untuk mendapatkan informasi WikiScore dan referensi asli selengkapnya.