Denda Setara Rp 6 Milyar ! Hukuman Pelanggaran Broker XFA Grup Marex

National Futures Association (NFA) telah mengenakan denda sebesar $400.000 (setara lebih dari Rp 6,3 Milyar) pada X-Change Financial Access (broker XFA), bagian dari Marex Group Plc, dan menangguhkan salah satu eksekutifnya dari tugas pengawasan, menyusul penyelidikan yang mengungkap dugaan pelanggaran kepatuhan pada pialang pengantar yang berpusat di Chicago tersebut.

Penalti Dan Denda Dari NFA Tahun 2024

Timothy Francis Hendricks, orang yang terkait dan pimpinan di XFA, akan dilarang dari peran pengawasan selama 90 hari dan menanggung tanggung jawab denda sebesar $100.000, menurut keputusan NFA yang dikeluarkan Rabu.

Tindakan pengaturan tersebut berasal dari dugaan berbagai pelanggaran, termasuk kegagalan perusahaan untuk menyimpan catatan transaksi dan komunikasi pra-perdagangan yang tepat.

NFA juga menemukan bahwa XFA memungkinkan individu yang tidak terdaftar untuk beroperasi sebagai orang terkait tanpa pendaftaran yang tepat atau status asosiasi NFA.

“Perusahaan tersebut gagal menyimpan catatan semua transaksi secara penuh, lengkap dan sistematis”, NFA menyatakan dalam keputusannya, menyoroti kurangnya pengawasan yang lebih luas di bawah pengawasan Hendricks.

Penyelesaian yang dicapai tanpa pengakuan atau penolakan atas tuduhan tersebut mengharuskan XFA dan Hendricks untuk menerapkan tindakan perbaikan yang diuraikan dalam perjanjian terpisah dengan regulator.

Komitmen ini secara khusus membahas pelanggaran dan terkait dengan larangan pengawasan sementara Hendricks.

Hukuman Regulator Yang Kesekian Kalinya

Perlu dicatat bahwa ini bukan pertama kalinya hukuman denda NFA yang dialami oleh XFA. Pada tahun 2018, regulator mengenakan denda sebesar $100.000 kepada perusahaan karena melakukan transaksi atas nama individu yang telah dilarang melakukan perdagangan.

Kasus terkini bermula dari pengaduan yang diajukan oleh Komite Perilaku Bisnis NFA pada bulan April 2024, yang mengarah pada penyelidikan formal terhadap praktik dan kontrol pengawasan firma tersebut.

Sanksi tersebut juga membuat Hendricks tidak memenuhi syarat untuk bertugas di komite disiplin, panel arbitrase atau dewan pengurus organisasi pengatur mandiri mana pun selama setidaknya tiga tahun, sesuai peraturan CFTC.

Pustaka WikiFX: Broker Forex XFA & Marex

https://www.x-fa.com/

Nama Perusahaan: X-CHANGE FINANCIAL ACCESS, LLC

Singkatan Perusahaan: XFA

Negara Pendaftaran Platform: Amerika Serikat

Situs Web: https://www.x-fa.com/

Paparan di WikiFX: ---

Kode URL Broker di WikiFX: 7251900310

https://www.marex.com/

Nama Perusahaan: Marex Spectron Group

Singkatan Perusahaan: Marex Spectron

Negara Pendaftaran Platform: Kerajaan Inggris

Situs Web: https://www.marex.com/

Paparan di WikiFX: 6

Kode URL Broker di WikiFX: 2931815152

Pialang komoditas global Marex Group Plc, yang berkantor pusat di London, mengakuisisi XFA empat tahun lalu. Didirikan pada tahun 2001, XFA beroperasi di Chicago, dengan kantor tambahan di New York dan San Francisco.

Platform broker forex XFA menawarkan berbagai layanan, termasuk informasi pasar, data strategis, eksekusi berjangka, dan akses pasar langsung.

XFA melayani basis pelanggan yang beragam di seluruh Eropa, Amerika Utara, dan Asia, termasuk perusahaan jasa keuangan global, beberapa dana lindung nilai terbesar di dunia, investor institusional, penasihat perdagangan komoditas (CTA), dan pembuat pasar.

Silakan ketik: xfa atau marex, pada kolom kotak pencarian broker di situs web ataupun aplikasi WikiFX, untuk mendapatkan informasi WikiScore dan referensi asli selengkapnya.