Financial Conduct Authority
Tahun 2013Diatur oleh pemerintah
Financial Conduct Authority (FCA) adalah badan pengatur keuangan di Inggris, tetapi beroperasi secara independen dari Pemerintah Inggris, dan dibiayai dengan membebankan biaya kepada anggota industri jasa keuangan. Pada 19 Desember 2012, Undang-Undang Jasa Keuangan 2012 menerima persetujuan kerajaan, dan mulai berlaku pada 1 April 2013. Undang-undang tersebut menciptakan kerangka kerja peraturan baru untuk layanan keuangan dan menghapuskan Otoritas Jasa Keuangan. FCA mengatur perusahaan keuangan yang menyediakan layanan kepada konsumen dan menjaga integritas pasar keuangan di Inggris. FSA berfokus pada regulasi perilaku oleh perusahaan jasa keuangan ritel dan grosir.
Ungkapkan pialang
Ringkasan pengungkapan
- Pencocokan pengungkapan Pencocokan nomor pengawasan
- Waktu pengungkapan 2018-01-25
- Jumlah penalti $ 1,217,094.00 USD
- Alasan hukuman pemberitahuan terakhir ini mengacu pada pelanggaran prinsip 3 dan sup 15.10.2r yang berkaitan dengan kontrol penyalahgunaan pasar yang buruk dan kegagalan untuk melaporkan transaksi klien yang mencurigakan. kami dikenakan denda. otoritas perilaku keuangan (FCA) hari ini memberlakukan sanksi keuangan pada IB (Inggris) ( IB uk) dalam jumlah £1.049.412 untuk kegagalan dalam sistem pasca-perdagangan dan kontrol untuk mengidentifikasi dan melaporkan transaksi mencurigakan pada periode Februari 2014 hingga Februari 2015 ('periode yang relevan').
Detail pengungkapan
denda fca IB (uk) terbatas £1.049.412 untuk kontrol penyalahgunaan pasar yang buruk dan kegagalan untuk melaporkan transaksi klien yang mencurigakan
IBuk adalah broker online yang berbasis di london yang mengatur dan melaksanakan transaksi dalam instrumen keuangan tertentu seperti cfd (kontrak untuk perbedaan) secara langsung untuk klien uk, dan mengeksekusi produk lain atas nama entitas lain di lebih luas IB kelompok. IB uk mendelegasikan pemantauan pasca-perdagangannya ke tim yang berbasis di perusahaan lain dalam IB kelompok di AS. namun, IB uk gagal memasukkan secara memadai ke dalam desain dan perhitungan IB rasio sistem pemantauan pasca-perdagangan, atau menguji operasinya, untuk memastikan bahwa penyalahgunaan pasar potensial oleh kliennya akan ditangkap, dan gagal memberikan pengawasan yang efektif terhadap perilaku tim AS atas tinjauan laporan yang dihasilkan. khususnya, tidak melakukan jaminan kualitas atau pemantauan tinjauan laporan, dan gagal memastikan bahwa staf yang melakukan tinjauan telah dilatih secara memadai. ini meningkatkan risiko IB uk gagal mengirimkan laporan transaksi mencurigakan (strs) ke FCA. sebelum diberitahu tentang kekhawatiran FCA, selama periode yang relevan IB uk gagal untuk menyerahkan strs apapun sehubungan dengan insider dealing dan otoritas telah mengidentifikasi tiga kesempatan di mana IB uk gagal melaporkan perdagangan yang mencurigakan oleh IB klien inggris. mark steward, direktur penegakan dan pengawasan pasar di FCA, mengatakan: 'perusahaan tidak hanya memiliki respons kunci' IB ility untuk melaporkan perilaku mencurigakan di pasar modal kita, mereka juga memiliki kewajiban untuk memastikan sistem perdagangan mereka tidak digunakan untuk tujuan kejahatan keuangan. IB sistem uk tidak memadai dan tidak efektif dalam menghadapi transaksi yang berpotensi mencurigakan; mereka jatuh di bawah standar yang sesuai dan mengekspos rekanan dan pasar pada risiko yang tidak mereka tawar-menawar. FCA akan terus menegakkan standar perilaku pasar yang tepat untuk memastikan pasar kita berfungsi dengan baik.' FCA menganggap bahwa pelanggaran tersebut mengungkapkan kelemahan serius dan sistemik di dalam IB prosedur Inggris. FCA karena itu telah didenda IB Inggris £1.049.412.
Lihat asli
Lampiran terkait
Lebih banyak pengungkapan peraturan
Danger
2023-09-26
Danger
2023-02-23
Danger
2023-09-26