Financial Services Agency

Rekomendasi berdasarkan hasil tes untuk Create Japan Co., Ltd. 1. Isi rekomendasi Direktur Biro Keuangan Lokal Kanto mendirikan Create Japan Co., Ltd. (Chuo-ku, Tokyo, nomor perusahaan 5010001141300, Presiden Yoshio Io, modal 303 juta yen, 53 pejabat dan karyawan tetap, keuangan Tipe 1 transaksi instrumen) Dari hasil pemeriksaan terhadap pelaku usaha instrumen keuangan, usaha instrumen keuangan tipe II yang selanjutnya disebut “Perseroan”), ditemukan permasalahan pada pelaku usaha instrumen keuangan tersebut, sehingga pada hari ini Efek dan Komisi Pengawasan Bursa Merekomendasikan agar Perdana Menteri dan Komisioner Badan Jasa Keuangan mengambil tindakan administratif berdasarkan ketentuan Pasal 20 Ayat 1 Undang-Undang Pendirian Badan Jasa Keuangan. 2. Fakta: Karena sistem manajemen bisnis yang sangat buruk, dll., sejumlah besar perwakilan penjualan terus menerus dan terus-menerus melanggar undang-undang dan peraturan dalam jangka waktu yang lama. (1) Pelanggaran dilakukan. Situasi Perusahaan kami menangani perdagangan margin pertukaran, dan selama periode Januari 2019 hingga Januari 2020, 32 staf penjualan perusahaan kami membuka rekening baru untuk 74 calon pelanggan.Hasil pemeriksaan status telemarketing terkait transaksi, fakta-fakta berikut dikonfirmasi. A. Pelanggaran kewajiban untuk menegaskan niat menerima ajakan Untuk menghindari tidak dapat melakukan ajakan karena penolakan ajakan untuk membuka rekening baru oleh calon pelanggan, 10 perwakilan penjualan meminta 18 calon pelanggan untuk menerima ajakan tersebut. ajakan itu dilakukan tanpa menegaskan ada atau tidaknya niat untuk menerima ajakan tersebut. B Pelanggaran Larangan Permintaan Ulang Meskipun 30 perwakilan penjualan telah menyatakan niat mereka untuk menolak melanjutkan permintaan dari 40 calon pelanggan, mereka memprioritaskan peningkatan kinerja penjualan mereka sendiri dan melakukan panggilan telepon di kemudian hari. Tindakan a di atas pada Perusahaan dianggap termasuk dalam Pasal 38, Angka 5 Undang-Undang Instrumen Keuangan dan Pertukaran. Selain itu, diakui bahwa tindakan B di atas pada Perusahaan termasuk dalam Pasal 38 angka 6 undang-undang yang sama. (2) Sistem manajemen bisnis yang sangat ceroboh, dll. Situasi yang dijelaskan pada (1) di atas telah dikenali secara terus menerus dan terus-menerus sejak paling lambat April 2016. Masalah operasional berikut diidentifikasi. A. Presiden dan direktur perwakilan dengan mudah menyadari bahwa tidak ada masalah dengan kepatuhan terhadap peraturan perundang-undangan selama tidak ada keluhan dari pelanggan, tidak ada pengakuan bahwa risiko harus dikelola sesuai dengan model bisnis Perusahaan, dan tidak ada pertimbangan. atau diskusi tentang hal-hal ini dilakukan di dalam perusahaan. B. Untuk mempertahankan dan memperluas ruang lingkup usaha Perusahaan, pejabat yang menangani penjualan lebih menoleransi pelanggaran peraturan perundang-undangan sebagaimana dimaksud pada ayat (1) di atas, dan melakukan penjualan tanpa memperhatikan pelanggaran hukum. dan peraturan oleh banyak tenaga penjualan. Saya membiarkan C. Pejabat yang bertanggung jawab atas pengendalian internal tidak menyadari perlunya pemantauan aktivitas penjualan harian staf penjualan, dan oleh karena itu gagal membangun sistem manajemen untuk memastikan kepatuhan terhadap hukum dan peraturan melalui pemantauan tersebut. Sebagaimana dijelaskan di atas, manajemen Perseroan telah mengabaikan kepatuhan terhadap peraturan perundang-undangan karena mengutamakan perolehan keuntungan bagi Perseroan yang diakui sangat ceroboh. (Catatan) Presiden dan direktur perwakilan, dll. pada (2) di atas terdaftar dengan judul pada tanggal referensi inspeksi (24 Januari 2020). (Artikel Referensi) Instrumen Keuangan dan Undang-Undang Pertukaran (UU No. 25 Tahun 1948) (Kutipan) (Perbuatan Terlarang) Pasal 38 Pelaku Usaha Instrumen Keuangan, dll. atau pejabat atau karyawannya tidak boleh melakukan salah satu dari tindakan berikut: tidak boleh . (Dihilangkan) 1 sampai 4 (Dihilangkan) 5. Kontrak untuk transaksi instrumen keuangan (terbatas pada yang ditentukan oleh Perintah Kabinet sebagaimana diperlukan untuk melindungi investor, dengan mempertimbangkan isi kontrak untuk transaksi instrumen keuangan dan keadaan lainnya) Tindakan meminta pelanggan tanpa mengkonfirmasikan apakah pelanggan bersedia menerima permintaan sebelum berakhirnya kontrak (vi) Kontrak transaksi instrumen keuangan (dengan mempertimbangkan isi kontrak transaksi instrumen keuangan dan keadaan lainnya), terbatas pada yang ditentukan oleh Perintah Kabinet sebagaimana diperlukan untuk melindungi investor.) niat pelanggan untuk tidak menyelesaikan kontrak transaksi instrumen keuangan Tindakan melanjutkan permintaan meskipun permintaan telah diindikasikan (termasuk niat untuk tidak melakukannya) (selanjutnya dihilangkan) dll. dilarang ) Pasal 16-4 (dihilangkan) dan a kontrak di mana para pihak dalam pembelian atau penjualan membeli atau menjual instrumen keuangan (yang tercantum dalam Pasal 2, paragraf 24, item (ii) atau item (iii) Undang-undang, atau selanjutnya hal yang sama akan berlaku dalam item ini) dan a penjualan atau pembelian di mana janji dibuat untuk membayar atau menerima imbalan atas pembelian dan penjualan instrumen keuangan yang menjadi subjek penjualan atau pembelian kembali. Dalam beberapa kasus, transaksi yang dapat diselesaikan dengan membayar dan menerima selisihnya (selanjutnya dihilangkan)