Financial Services Agency

25 Juni 2004 Tindakan Administratif Lembaga Jasa Keuangan terhadap Monex, Inc. 1. Sebagai hasil dari pemeriksaan Monex, Inc. oleh Securities and Exchange Surveillance Commission, pelanggaran hukum dan peraturan berikut diketahui, dan rekomendasi dibuat untuk tindakan administratif (opens in a new window on June 17, 2004). . ○ Tindakan tidak memverifikasi identitas transaksi yang diduga peniruan , meskipun ada kecurigaan bahwa pemesan pesanan berpura-pura menjadi orang atas nama transaksi, pesanan diterima dan dieksekusi tanpa memverifikasi identitas. Tindakan di atas dianggap sebagai "kecurigaan bahwa pihak lain dari transaksi tersebut berpura-pura menjadi orang atas nama transaksi atau perwakilan, dll. Itu termasuk dalam tindakan tidak memverifikasi identitas pelanggan ketika melakukan transaksi tersebut , dan dianggap melanggar Pasal 3 Ayat 1 Undang-Undang tentang Verifikasi Identitas, dll. Pelanggan, dll. oleh Lembaga Keuangan, dll. 2. Berdasarkan hal di atas, tindakan administratif berikut diambil hari ini terhadap Monex, Inc. berdasarkan ketentuan Pasal 9 Undang-Undang tentang Verifikasi Identitas Pelanggan oleh Lembaga Keuangan, dll. (1) Perintah koreksi ○ Koreksi pelanggaran ○ Klarifikasi tanggung jawab ○ Kesadaran menyeluruh akan kepatuhan hukum di antara pejabat dan karyawan ○ Pembentukan sistem manajemen pelanggan termasuk verifikasi identitas menyeluruh dan memastikan efektivitasnya Mengenai 1), melaporkan status tanggapan paling lambat 23 Juli 2004, dan melaporkan ekstraksi rekening mencurigakan dan status penerapan tindakan terhadap mereka setiap tiga bulan untuk tahun berikutnya.