Financial Services Agency

4 April 2003 Tindakan Administratif Lembaga Jasa Keuangan terhadap kabu.com Securities Co., Ltd. 1. Sebagai hasil pemeriksaan Komisi Pengawasan Bursa dan Sekuritas kabu.com Securities, ditemukan pelanggaran hukum berikut dan rekomendasi dibuat untuk mencari tindakan administratif (buka di jendela baru pada 28 Maret 2003) . ○ Tindakan tidak memverifikasi identitas transaksi yang diduga dipalsukan Meskipun ada kecurigaan bahwa pemesan berpura-pura menjadi pemegang transaksi, pesanan diterima dan dieksekusi tanpa verifikasi identitas. Perbuatan tersebut di atas dilarang oleh Pasal 3 Ayat 1 Butir 29 Undang-Undang Penegakan Hukum Tentang Verifikasi Identitas, dll. Nasabah oleh Lembaga Keuangan, dll. Termasuk dalam perbuatan tidak melakukan verifikasi identitas nasabah pada saat melakukan transaksi tersebut, dan dianggap melanggar Pasal 3 Ayat 1 Undang-Undang tentang Verifikasi Identitas, dll. Pelanggan, dll. oleh Lembaga Keuangan, dll. 2. Berdasarkan hal tersebut di atas, tindakan administratif berikut diambil hari ini terhadap kabu.com Securities Co., Ltd. berdasarkan ketentuan Pasal 9 Undang-Undang tentang Verifikasi Identitas Pelanggan oleh Lembaga Keuangan, dll. (1) Perintah koreksi ○ Koreksi pelanggaran. ○ Klarifikasi tanggung jawab. ○ Kesadaran menyeluruh akan kepatuhan hukum di kalangan eksekutif dan karyawan. ○ Bangun sistem manajemen pelanggan yang mencakup verifikasi identitas menyeluruh. ○ Inspeksi menyeluruh terhadap peraturan manajemen internal seperti peraturan manajemen pelanggan. (2) Laporan tertulis paling lambat tanggal 6 Mei 2003 tentang status tanggapan atas (1) di atas.