Financial Services Agency

Tahun 2000Diatur oleh pemerintah

The Financial Services Agency (FSA) mengawasi semua penyedia layanan keuangan, termasuk broker valas di Jepang. Tujuan utama FSA Jepang adalah untuk mempertahankan sistem keuangan negara dan memastikan stabilitasnya. Ia juga bertanggung jawab untuk melindungi investor keamanan, pemegang polis asuransi, dan deposan. Ini mencapai tujuannya dalam sejumlah cara yang berbeda termasuk perencanaan dan pembuatan kebijakan, mengawasi penyedia layanan keuangan, mengawasi transaksi efek, dan memeriksa lembaga keuangan di sektor swasta. Ketika FSA pertama kali diciptakan, FSA hanyalah sebuah badan administratif. Namun, tanggung jawabnya melebar pada tahun 2001 ketika menjadi perwakilan eksternal dari Kantor Kabinet Jepang. Mengambil alih tanggung jawab Komite Rekonstruksi Keuangan, dan juga mengambil alih tanggung jawab atas lembaga keuangan yang gagal. Saat ini, FSA Jepang bertanggung jawab kepada Menteri Keuangan Jepang dan memiliki cakupan tanggung jawab yang luas.

Ungkapkan pialang
Warning Peringatan lisan
Ringkasan pengungkapan
  • Pencocokan pengungkapan Pencocokan nomor pengawasan
  • Waktu pengungkapan 2003-04-04
  • Alasan hukuman Tindakan gagal memverifikasi identitas transaksi yang dicurigai sebagai peniruan identitas
Detail pengungkapan

Tindakan administratif terhadap kabu.com Securities Co., Ltd.

4 April 2003 Tindakan Administratif Lembaga Jasa Keuangan terhadap kabu.com Securities Co., Ltd. 1. Sebagai hasil pemeriksaan Komisi Pengawasan Bursa dan Sekuritas kabu.com Securities, ditemukan pelanggaran hukum berikut dan rekomendasi dibuat untuk mencari tindakan administratif (buka di jendela baru pada 28 Maret 2003) . ○ Tindakan tidak memverifikasi identitas transaksi yang diduga dipalsukan Meskipun ada kecurigaan bahwa pemesan berpura-pura menjadi pemegang transaksi, pesanan diterima dan dieksekusi tanpa verifikasi identitas. Perbuatan tersebut di atas dilarang oleh Pasal 3 Ayat 1 Butir 29 Undang-Undang Penegakan Hukum Tentang Verifikasi Identitas, dll. Nasabah oleh Lembaga Keuangan, dll. Termasuk dalam perbuatan tidak melakukan verifikasi identitas nasabah pada saat melakukan transaksi tersebut, dan dianggap melanggar Pasal 3 Ayat 1 Undang-Undang tentang Verifikasi Identitas, dll. Pelanggan, dll. oleh Lembaga Keuangan, dll. 2. Berdasarkan hal tersebut di atas, tindakan administratif berikut diambil hari ini terhadap kabu.com Securities Co., Ltd. berdasarkan ketentuan Pasal 9 Undang-Undang tentang Verifikasi Identitas Pelanggan oleh Lembaga Keuangan, dll. (1) Perintah koreksi ○ Koreksi pelanggaran. ○ Klarifikasi tanggung jawab. ○ Kesadaran menyeluruh akan kepatuhan hukum di kalangan eksekutif dan karyawan. ○ Bangun sistem manajemen pelanggan yang mencakup verifikasi identitas menyeluruh. ○ Inspeksi menyeluruh terhadap peraturan manajemen internal seperti peraturan manajemen pelanggan. (2) Laporan tertulis paling lambat tanggal 6 Mei 2003 tentang status tanggapan atas (1) di atas.
Lihat asli
Lampiran terkait
Lebih banyak pengungkapan peraturan

Danger

2022-02-02
Ministry of Trade Blocks 1,222 Illegal Commodity Futures Trading Websites
CCC
NSFX
PT. Tifia Finansial Berjangka
Z.com Bullion
GAINSCOPE
Swissquote
Fortrade
CLMarkets
GICM
Fxview
FOREX TRADING PRO
Spreadco
FXOpen
EVERFX
Alpari International
Tasman FX
AMarkets
Fidelis CM
ICM
LMAX Group
Leo Prime
AMarkets
FXTM
Global Premier
Darwinex
QUOTEX
Charterprime

Danger

2022-09-20
Bappebti Blokir 760 Domain Situs Web, Ingatkan Risiko Bertransaksi di Entitas PBK Yang Tidak Berizin
Tradovate
LIVECRYPTOFOREX
Global GT
BTSE
TD Markets
ZG.COM
MRG Trader
Unicorn FX
InstaForex
Cash Forex Group
OvalX
NPBFX
AAX
TD365
PAXOS
AM Broker
GateHub
1MARKET
Kato Prime
TradeDirect365
BingX
UNFXB
RoboMarkets
WELTRADE
XTrend Speed
Kraken
HFM

Danger

2022-02-02
Ministry of Trade Blocks 1,222 Illegal Commodity Futures Trading Websites
Brokereo
MRG LTD
PU Prime
Cabana Capital
CK Markets
CRESCOFX
SANDWIND
Nash Markets
Rubik Trade
FXGiants
MRG
OptionBit
Just Perfect Markets
EasyTrade.io
Exness Group
Lego Market LLC
FX-TRADING OPTION
Olymp Trade
BIC MARKETS
ERRANTE
BMFN
SGT
Oxtrade
Libertex
JQL MARKETS
Universal Futures
Hantec Markets
E​xness

Periksa kapanpun Anda mau

Unduh Aplikasi untuk informasi lengkap