National Futures Association
Tahun 1982Diatur oleh pemerintah
National Futures Association (NFA) adalah organisasi pengaturan mandiri di seluruh industri untuk industri turunan AS, yang menyediakan program pengaturan yang inovatif dan efektif. Ditunjuk oleh CFTC sebagai asosiasi berjangka yang terdaftar, NFA berupaya setiap hari untuk menjaga integritas pasar derivatif, melindungi investor, dan memastikan anggota memenuhi tanggung jawab pengaturan mereka.
Ungkapkan pialang
Ringkasan pengungkapan
- Pencocokan pengungkapan Pencocokan nama
- Waktu pengungkapan 2022-03-30
- Jumlah penalti $ 250,000.00 USD
- Alasan hukuman Keputusan tersebut, yang dikeluarkan oleh Komite Perilaku Bisnis (BCC) NFA, didasarkan pada Pengaduan yang dikeluarkan oleh BCC dan tawaran penyelesaian yang diajukan oleh Marex, yang tidak mengakui atau menyangkal tuduhan tersebut.
Detail pengungkapan
NFA memerintahkan London, Inggris memperkenalkan broker Marex Spectron International Limited untuk membayar denda $250.000
untuk segera dirilis 30 maret 2022 untuk informasi lebih lanjut hubungi: christie hillsman, 312-781-1497, chillsman@nfa.futures.org karen wuertz, 312-781-1335, kwuertz@nfa.futures.org nfa order london, uk introducing makelar Marex Spectron internasional terbatas untuk membayar denda $250.000 30 Maret, chicago—nfa telah memesan london, uk memperkenalkan anggota pialang Marex Spectron international limited (marex) untuk membayar denda $250.000. keputusan yang dikeluarkan oleh nfa's business conduct committee (bcc), didasarkan pada keluhan yang dikeluarkan oleh bcc dan tawaran penyelesaian yang diajukan oleh marex, yang tidak mengakui atau membantah tuduhan tersebut. pengaduan menuduh bahwa marex mengizinkan individu yang tidak terdaftar untuk bertindak sebagai orang yang terkait tanpa terdaftar seperti itu. pengaduan tersebut juga menuduh bahwa marex gagal mengawasi karyawan dan agennya dengan cermat. dalam keputusannya, bcc menemukan bahwa marex melanggar nfa bylaw 301(b) dan compliance rule 2-9(a). teks lengkap pengaduan dan keputusan dapat dilihat di situs web nfa.
Lihat asli
Lampiran terkait
Lebih banyak pengungkapan peraturan