National Futures Association

rilis berita 2022 | 2021 | 2020 | 2019 | 2018 | show more years email this to a friendfor soon release 29 juni 2021 for more information contact: christie hillsman, 312-781-1497, chillsman@nfa.futures.org karen wuertz, 312-781-1335, kwuertz@nfa.futures. org nfa memesan chicago, sakit. tukar dealer Northern Trust perusahaan untuk membayar denda $999.000 pada tanggal 29 Juni chicago—nfa telah memesan chicago, sakit. menukar dealer (sd) tersebut Northern Trust perusahaan ( Northern Trust ) untuk membayar denda $999.000. keputusan yang dikeluarkan oleh komite perilaku bisnis nfa (bcc), didasarkan pada keluhan yang dikeluarkan oleh bcc dan tawaran penyelesaian yang diajukan oleh Northern Trust , di mana ia tidak mengakui atau membantah tuduhan tersebut. pengaduan menuduh demikian Northern Trust gagal untuk menetapkan prosedur tertulis yang memadai yang dirancang secara wajar untuk memastikan perusahaan melaksanakan dokumentasi hubungan perdagangan swap tertulis dengan pihak lawan sebelum atau bersamaan dengan melakukan transaksi swap. pengaduan juga menuduh itu Northern Trust gagal memberikan pengungkapan material tertentu kepada rekanan swap sebelum melakukan transaksi swap dan gagal memberikan tanda pasar menengah pra-perdagangan dan tanda harian yang diperlukan kepada beberapa rekanan. pengaduan juga menuduh itu Northern Trust gagal menerapkan prosedur yang dirancang secara memadai untuk memastikan kepatuhan terhadap standar perilaku bisnis cftc dan gagal menetapkan dan menerapkan prosedur yang dirancang secara wajar untuk penanganan, tanggapan manajemen, perbaikan, pengujian ulang, dan penyelesaian masalah ketidakpatuhan. akhirnya, pengaduan menuduh itu Northern Trust gagal membangun dan menerapkan sistem yang memadai untuk rajin mengawasi kegiatan SD-nya. dalam keputusannya, bcc menemukan bahwa Northern Trust melakukan dugaan pelanggaran aturan dan dianggap Northern Trust upaya perbaikan baru-baru ini dalam menerima tawaran penyelesaian. teks lengkap pengaduan dan keputusan dapat dilihat di situs web nfa.