Securities and Futures Commission of Hong Kong

SFC mengutuk Guosen Securities (HK) (Hong Kong) Brokerage Co., Ltd. melanggar persyaratan peraturan dan didenda $2,8 juta 21 Desember 2022 Komisi Sekuritas dan Berjangka (SFC) menegur Guosen Securities (HK) (Hong Kong) Brokerage Co., Ltd. (Guoxin) dan didenda $2,8 juta karena Guoxin melanggar persyaratan peraturan dalam menangani aset klien dan memberikan laporan rekening klien (Catatan 1). Investigasi SFC menemukan bahwa antara 1 Januari 2021 dan 7 Maret 2021, Guoxin mengandalkan otorisasi tetap yang telah kedaluwarsa dari 1.009 klien untuk menjaminkan kembali agunan sekuritas mereka ke bank sebagai agunan untuk mendapatkan fasilitas keuangan. SFC juga menemukan bahwa antara Mei 2020 dan November 2020, Guoxin memberikan laporan bulanan yang tidak lengkap dan tidak benar kepada 930 klien. Kelalaian Guoxin melanggar Aturan Sekuritas dan Berjangka (Sekuritas Klien) (Aturan Sekuritas Klien), Aturan Sekuritas dan Berjangka (Nota Kontrak, Laporan Rekening, dan Tanda Terima) (Aturan Nota Kontrak), dan Kode Etik (Catatan 2 dan 3). Dalam memutuskan untuk mengambil tindakan disiplin di atas, SFC telah mempertimbangkan semua keadaan yang relevan, termasuk: Guosen telah mengambil tindakan perbaikan atas pelanggarannya terhadap Aturan Sekuritas Klien dan Aturan Nota Kontrak dan telah secara proaktif melaporkannya kepada SFC; Insiden di atas tampaknya merupakan insiden yang terisolasi; Tidak ada bukti bahwa pelanggaran peraturan Guosen telah menyebabkan kerugian bagi klien; dan Guosen telah bekerja sama dengan SFC untuk menyelesaikan masalah SFC dan menerima temuan investigasi dan tindakan disiplinnya. Catatan Akhir: Guosen memiliki lisensi berdasarkan Undang-Undang Sekuritas dan Berjangka untuk menjalankan bisnis dalam kegiatan yang diatur dari Tipe 1 (bertransaksi dalam sekuritas), Tipe 2 (bertransaksi dalam kontrak berjangka), Tipe 4 (memberikan nasihat tentang sekuritas) dan Tipe 5 (memberikan nasihat tentang kontrak berjangka). Kode Etik untuk Orang yang Memiliki Lisensi atau Terdaftar di Komisi Sekuritas dan Berjangka. Pernyataan tindakan disiplin yang relevan diunggah di situs web SFC yang terakhir diperbarui pada 21 Desember 2022.