Securities and Futures Commission of Hong Kong

RBC Investment & Wealth Management Co., Ltd. ditegur dan didenda $7,7 juta oleh Komisi Sekuritas dan Berjangka karena kesalahan penanganan aset klien20 Juli 2022 Komisi Sekuritas dan Berjangka (SFC) menegur dan mendenda RBC Investment & Wealth Management Co., Ltd. (RBC) 7,7 juta yuan, dengan alasan Royal Canadians menangani aset klien dengan cara yang tidak benar, yang melanggar ketentuan peraturan yang relevan (Catatan 1). Investigasi SFC menemukan bahwa antara Januari 2018 dan Agustus 2020, RBC gagal memisahkan uang klien sesuai dengan Aturan Sekuritas dan Berjangka (Uang Klien) (Aturan Uang Klien) pada 86 kesempatan, yang melibatkan jumlah transaksi Individu berkisar antara $146 hingga $52 juta. SFC juga menemukan bahwa antara 3 Desember 2012 dan 26 Maret 2020, RBC telah melanggar Aturan Sekuritas dan Kontrak Berjangka (Sekuritas Klien) (Aturan Sekuritas Klien), tanpa otoritas tetap yang valid, untuk mentransfer sekuritas dari 65 akun yang dimiliki oleh non-profesional klien investor ke Hong Kong Futures Clearing Limited sebagai jaminan. SFC mempertimbangkan semua keadaan yang relevan dalam memutuskan untuk memberlakukan tindakan disipliner di atas, termasuk: RBC mengambil tindakan perbaikan atas pelanggaran Peraturan Uang Klien dan Aturan Sekuritas Klien dan secara proaktif melaporkan ke SFC; RBC bekerja sama dalam mengatasi masalah SFC dan menerima temuan SFC dan tindakan disipliner, dan tidak ada bukti bahwa klien menderita kerugian akibat ketidakpatuhan RBC. Catatan akhir: RBC dilisensikan berdasarkan Ordonansi Sekuritas dan Berjangka untuk Jenis 1 (perdagangan sekuritas), Jenis 2 (perdagangan kontrak berjangka), Jenis 4 (memberi nasihat tentang sekuritas) dan Jenis 5 (perdagangan kontrak berjangka) menasihati) kegiatan yang diatur . Kode Etik untuk Orang yang Dilisensikan oleh atau Terdaftar di Komisi Sekuritas dan Berjangka. Lihat Pernyataan Tindakan Disiplin untuk persyaratan peraturan. Pernyataan tindakan disipliner tersedia di situs web SFC Terakhir diperbarui pada 20 Juli 2022