Detail pengungkapan -

Securities and Futures Commission of Hong Kong

Tahun 1989Diatur oleh pemerintah

The Securities and Futures Commission (SFC) adalah badan hukum independen yang didirikan pada tahun 1989 untuk mengatur pasar sekuritas dan pasar berjangka Hong Kong. SFC memperoleh wewenang investigasi, remedial dan disiplinernya dari Undang-undang Sekuritas dan Kontrak Berjangka (SFO) dan undang-undang anak perusahaan. Bebas operasional dari Pemerintah Daerah Administratif Khusus Hong Kong, SFC didanai oleh pungutan transaksi dan biaya lisensi. Sebagai regulator keuangan di pusat keuangan internasional, SFC berusaha untuk memperkuat dan melindungi integritas dan kesehatan pasar sekuritas dan pasar berjangka Hong Kong untuk kepentingan investor dan industri.

Ungkapkan pialang

Sanction Baik

RBC

Ringkasan pengungkapan

Pencocokan pengungkapan Pencocokan nama
Waktu pengungkapan 2022-07-20
Jumlah penalti $ 985,886.43 USD
Alasan hukuman Penanganan Aset Klien yang Tidak Benar

Detail pengungkapan

RBC Investment and Wealth Management Co., Ltd. ditegur dan didenda RMB 7,7 juta oleh SFC karena penanganan aset klien yang tidak tepat

RBC Investment & Wealth Management Co., Ltd. ditegur dan didenda $7,7 juta oleh Komisi Sekuritas dan Berjangka karena kesalahan penanganan aset klien20 Juli 2022 Komisi Sekuritas dan Berjangka (SFC) menegur dan mendenda RBC Investment & Wealth Management Co., Ltd. (RBC) 7,7 juta yuan, dengan alasan Royal Canadians menangani aset klien dengan cara yang tidak benar, yang melanggar ketentuan peraturan yang relevan (Catatan 1). Investigasi SFC menemukan bahwa antara Januari 2018 dan Agustus 2020, RBC gagal memisahkan uang klien sesuai dengan Aturan Sekuritas dan Berjangka (Uang Klien) (Aturan Uang Klien) pada 86 kesempatan, yang melibatkan jumlah transaksi Individu berkisar antara $146 hingga $52 juta. SFC juga menemukan bahwa antara 3 Desember 2012 dan 26 Maret 2020, RBC telah melanggar Aturan Sekuritas dan Kontrak Berjangka (Sekuritas Klien) (Aturan Sekuritas Klien), tanpa otoritas tetap yang valid, untuk mentransfer sekuritas dari 65 akun yang dimiliki oleh non-profesional klien investor ke Hong Kong Futures Clearing Limited sebagai jaminan. SFC mempertimbangkan semua keadaan yang relevan dalam memutuskan untuk memberlakukan tindakan disipliner di atas, termasuk: RBC mengambil tindakan perbaikan atas pelanggaran Peraturan Uang Klien dan Aturan Sekuritas Klien dan secara proaktif melaporkan ke SFC; RBC bekerja sama dalam mengatasi masalah SFC dan menerima temuan SFC dan tindakan disipliner, dan tidak ada bukti bahwa klien menderita kerugian akibat ketidakpatuhan RBC. Catatan akhir: RBC dilisensikan berdasarkan Ordonansi Sekuritas dan Berjangka untuk Jenis 1 (perdagangan sekuritas), Jenis 2 (perdagangan kontrak berjangka), Jenis 4 (memberi nasihat tentang sekuritas) dan Jenis 5 (perdagangan kontrak berjangka) menasihati) kegiatan yang diatur . Kode Etik untuk Orang yang Dilisensikan oleh atau Terdaftar di Komisi Sekuritas dan Berjangka. Lihat Pernyataan Tindakan Disiplin untuk persyaratan peraturan. Pernyataan tindakan disipliner tersedia di situs web SFC Terakhir diperbarui pada 20 Juli 2022

Lihat asli

Lampiran terkait

Tangkapan layar 1

Lebih banyak pengungkapan peraturan

Danger

2024-04-17

Kyros GROUP LIMITED