Securities and Futures Bureau

Penerima tindakan disiplin Komisi Pengawas Keuangan: Salinan asli Tanggal penerbitan: 26 Oktober 2012 Nomor penerbitan: Hukuman Sekuritas Pengelolaan Keuangan No. 1120336432 Orang yang dihukum: HUA NAN SECURITIES Jumlah terpadu perusahaan yang menghasilkan keuntungan dari perusahaan saham gabungan: 22955774 Alamat: Nama perwakilan atau manajer: Huang ○○ Alamat: Tujuan Singkat: Sesuai dengan ketentuan Pasal 178-1, Ayat 1, Ayat 4 Surat Berharga dan Undang-Undang Pertukaran pada saat melakukan, penanganan NT$72 Akan dikenakan denda sebesar NT$10.000, dan denda sebesar NT$500.000 akan dikenakan sesuai dengan Pasal 7, Angka 5 Undang-Undang Pencegahan Pencucian Uang. Fakta: Biro Inspeksi Kamar Dagang melakukan pemeriksaan bisnis umum terhadap terpidana dari tanggal 15 September hingga 4 Oktober 2011, dan menemukan bahwa terpidana gagal membuka rekening untuk personel internal sesuai dengan peraturan, gagal menerapkan penanganan kuota perdagangan yang dipercayakan pelanggan, dan pekerjaan pengumpulan dan peninjauan sumber daya keuangan, kegagalan untuk memverifikasi alasan dan rasionalitas pesanan yang dilakukan oleh IP yang sama, kegagalan untuk secara akurat menangani pemberitahuan dan pengungkapan data transaksi transaksi titipan dan informasi kustodian , dan laporan transaksi pelanggan yang dikirim ke alamat email personel internal orang yang dihukum dan kegagalan menangani operasi kuotasi penyedia likuiditas saham dewan umum sesuai dengan peraturan, yang menunjukkan bahwa orang yang dihukum belum menerapkan pengendalian internal sistem dan mekanisme audit, melanggar ketentuan Pasal 2, Angka 2 Peraturan Pengelolaan Dealer Efek, dan gagal melakukan Kekurangan seperti peninjauan berkala terhadap rekening nasabah untuk pencegahan pencucian uang dan pemberantasan pendanaan terorisme, dan kegagalan meninjau dugaan transaksi pencucian uang sesuai dengan tingkat risiko nasabah yang merupakan pelanggaran Pasal 5 ayat 1 dan 3 Tindakan Pencegahan Pencucian Uang oleh Lembaga Keuangan, Pasal 8 dan Pasal 15 ayat 1. Alasan dan dasar hukum: 1. Menurut Pasal 2 Ayat 2 Peraturan Pengurusan Perantara Pedagang Efek, usaha suatu perusahaan sekuritas harus dilaksanakan menurut peraturan perundang-undangan, anggaran dasar, dan sistem pengendalian intern yang telah ditetapkan. Sesuai dengan ketentuan Pasal 178-1 Ayat 1 Ayat 4 Securities and Exchange Act pada saat melakukan perbuatan tersebut, perusahaan sekuritas yang gagal menerapkan sistem pengendalian internal akan didenda tidak kurang dari NT$240.000 tetapi tidak lebih dari NT$4,8 juta. Selain itu, sesuai dengan Pasal 7 Ayat 5 Undang-Undang Pencegahan Pencucian Uang, jika lembaga keuangan melanggar ruang lingkup konfirmasi identitas nasabah, ruang lingkup, prosedur, dan metode penyimpanan informasi konfirmasi, otoritas kompeten industri pusat akan mengenakan sanksi. denda tidak kurang dari NT$500.000 pada lembaga keuangan.Denda kurang dari 10 juta yuan. 2. Biro Inspeksi Asosiasi ini melakukan pemeriksaan bisnis umum terhadap orang-orang yang dihukum dari tanggal 15 September hingga 4 Oktober 2011, dan menemukan kekurangan berikut: (1) Saat menangani operasi pembukaan rekening personel internal, personel internal dan mereka Rekening suami/istri atau anak di bawah umur dibedakan dengan rekening milik kepala sekolah lainnya.Ketika anak di bawah umur dari orang dalam mencapai usia dewasa, mereka tidak mengubah rekening tersebut menjadi kepala sekolah umum dan mengembalikannya untuk digunakan sendiri, dll, yang melanggar peraturan orang dalam. perusahaan sekuritas Taiwan Stock Exchange Co., Ltd. di perusahaan sekuritasnya masing-masing Butir 1 dan 2 Pasal 3 Tindakan Administrasi Pembukaan Rekening dan Perdagangan Efek yang Dipercayakan, dan Spesifikasi Standar untuk Sistem Pengendalian Internal Perusahaan Efek ( selanjutnya disebut Standar dan Spesifikasi Pengendalian Internal) ca-11110 Prosedur Umum Pembukaan Rekening Perdagangan dan Peninjauan Peraturan Operasi. (2) Menangani peninjauan kuota perdagangan yang dipercayakan klien dan pengumpulan sumber daya keuangan Klien adalah orang terbatas yang kuota perdagangan satu hari melebihi NT$20 juta, dan total kuota perdagangan satu hari pelanggan lintas cabang mencapai NT$5 juta Orang-orang yang disebutkan di atas belum mengumpulkan bukti kemampuan mereka untuk menarik 30% dari total kuota perdagangan, yang melanggar Pasal 10, Angka 1, Pasal 15, dan Pasal 10 Aturan Disiplin Diri untuk Memahami Klien dan Kredit Manajemen Informasi dan Kuota untuk Anggota Asosiasi Sekuritas dan Bursa Republik Tiongkok ketika menangani bisnis titipan perdagangan.22 dan Standar Pengendalian Internal CA-11120 Peraturan Pengoperasian Pengumpulan dan Pemberian Kredit Pelanggan. (3) Saat menangani bisnis pialang, kegagalan untuk memverifikasi apakah pesanan dilakukan secara pribadi oleh klien dan alasan serta rasionalitas penempatan pesanan menggunakan alamat IP yang sama melanggar Standar Pengendalian Internal dan Peraturan CA-11210 tentang perdagangan yang dipercayakan dan operasi transaksi. . (4) Pada saat menangani titipan surat berharga luar negeri, informasi terkait titipan tidak diberitahukan melalui telepon atau cara lain atau laporan transaksi disiapkan dan disampaikan kepada nasabah pada hari konfirmasi, dan lembaga keuangan yang dititipkan tidak. diterbitkan secara rinci di lembaga non-profesional.Pernyataan investor tersebut melanggar Pasal 23 Ayat 1 Peraturan Penatausahaan Titipan Efek Luar Negeri oleh Perantara Pedagang Efek, Ayat 2 Pasal 19 Asosiasi Perantara Pedagang Efek Republik Indonesia. Administrasi Tiongkok tentang Peraturan Administrasi Perdagangan Sekuritas Asing yang Dipercayakan oleh Dealer Sekuritas, serta Standar dan Peraturan Pengendalian Internal ca-18330 Peraturan perdagangan dan operasi transaksi yang Dipercayakan. (5) Saat menangani perdagangan efek yang dititipkan, laporan transaksi klien dikirim ke alamat email personel internal perusahaan tanpa memeriksa rasionalitasnya, yang melanggar peraturan manajemen akun pelanggan standar pengendalian internal ca-11140. (6) Saat menangani operasi kuotasi penyedia likuiditas saham di dewan umum pasar berkembang, gagal menetapkan batas rasio penyesuaian dan prosedur pemrosesan untuk kuotasi pertama dari saham yang direkomendasikan pada setiap hari kerja, yang melanggar ketentuan yang berlebihan. counter trading sekuritas Republik Tiongkok Prosedur operasi internal perusahaan sekuritas yang merekomendasikan saham di dewan umum pemerintah pusat harus mematuhi poin 3 dari poin-poin penting pencatatan dan ketentuan Standar Pengendalian Internal CA- 18210 Negosiasi dan Operasi Perdagangan Perusahaan Sekuritas yang Direkomendasikan (Dewan Umum). (7) Saat melakukan peninjauan berkala terhadap rekening pelanggan untuk mencegah pencucian uang dan memberantas pendanaan terorisme, perusahaan gagal mengikuti logika verifikasi, perbandingan dan penyaringan nama pelanggan yang telah disesuaikan; menggunakan tanggal verifikasi nama secara tidak tepat sebagai tanggal peninjauan reguler; dan gagal untuk mengumpulkan dan menarik dana Informasi terkait sertifikat identitas nasabah investor institusi asing melanggar ketentuan Pasal 5, ayat 1, ayat 3, dan Pasal 8 Tindakan Pencegahan Pencucian Uang Lembaga Keuangan dan Pasal 11 Tindakan Pencegahan untuk Penilaian Risiko Pencucian Uang dan Pendanaan Terorisme. (8) Menangani pemeriksaan dugaan transaksi pencucian uang Untuk transaksi yang memenuhi status dugaan transaksi pencucian uang, apabila terdapat ketidaksesuaian pernyataan peninjauan yang tidak sesuai dengan fakta, melanggar ketentuan Pasal 15 ayat 1 , tentang Tindakan Pencegahan dan Pengendalian Pencucian Uang oleh Lembaga Keuangan. 3. Kekurangan-kekurangan tersebut di atas menunjukkan bahwa yang dihukum tidak melaksanakan sistem pengendalian intern dan mekanisme pemeriksaan serta melanggar undang-undang pencegahan pencucian uang, verifikasi tersebut melanggar Pasal 2 Angka 2 Peraturan Pengelolaan Perantara Pedagang Efek dan Pasal 5 Angka 1 Tindakan Pencegahan Pencucian Uang oleh Lembaga Keuangan Ketentuan ayat, ayat 3, 8 dan 15 ayat 1 tunduk pada ketentuan Pasal 178-1 ayat 1 ayat 4 Peraturan Bursa dan Efek. UU dan Pasal 7 ayat 5 UU Pencegahan Pencucian Uang. Metode pembayaran: 1. Batas waktu pembayaran: Bayar dalam waktu 10 hari sejak sanksi ini diberikan. 2. Mohon melakukan pembayaran sesuai dengan ketentuan pada slip pembayaran yang dilampirkan pada (agensi). Catatan: 1. Jika orang yang dikenakan hukuman tidak puas dengan hukuman ini, ia harus mengajukan petisi melalui Asosiasi ini (Distrik Banqiao, Kota New Taipei) sesuai dengan ketentuan Pasal 58 Ayat 1 Undang-Undang Petisi dalam waktu 30 hari sejak hari setelah hukuman dijalani. Lantai 18, No. 7, Bagian 2, Jalan Xianmin) mengajukan petisi ke Eksekutif Yuan. Namun menurut Pasal 93 Ayat 1 UU Permohonan, kecuali ditentukan lain oleh undang-undang, pengajuan banding tidak menghentikan pelaksanaan sanksi tersebut, dan yang dikenakan sanksi tetap membayar denda. 2. Jika orang yang dikenai hukuman tidak membayar denda dalam jangka waktu pembayaran yang ditentukan dalam hukuman ini, orang tersebut akan dipindahkan ke cabang Badan Penegakan Administratif Kementerian Kehakiman untuk penegakan administratif sesuai dengan ketentuan Pasal 4, Paragraf 1 Undang-Undang Penegakan Administratif. Asli: South China Yongchang Securities Co., Ltd. (Untuk dilayani: Perwakilan: Tuan Huang ○○) Salinan: Taiwan Stock Exchange Co., Ltd. (Perwakilan: Tuan Lin ○○), Securities Over-the-Counter Pusat Perdagangan Republik Tiongkok (Perwakilan) Tuan Chen ○○), Asosiasi Bisnis Sekuritas Republik Tiongkok (diwakili oleh Tuan Chen ○○), Biro Inspeksi Komisi Pengawasan dan Administrasi Keuangan, Kantor Pengendali Biro Sekuritas dan Berjangka, Kantor Sekretaris Biro Sekuritas dan Berjangka, Grup Manajemen Dealer Sekuritas Biro Sekuritas dan Berjangka