Securities and Futures Bureau

Penerima Perintah Hukuman Komisi Pengawas Keuangan: Salinan asli Tanggal penerbitan: 2 Agustus 2012 Nomor penerbitan: Penalti Sekuritas Manajemen Keuangan No. 1120383536 Orang yang dihukum: Taishin Comprehensive Securities Co., Ltd. Jumlah perusahaan yang menghasilkan keuntungan: 23534956 Alamat: Lantai 13, No. 96, Bagian 1, Jalan Utara Jianguo, Distrik Zhongshan, Kota Taipei Nama perwakilan atau manajer: Guo ○○ Alamat: Disingkat Tujuan: Sesuai dengan ketentuan Pasal 178-1, Paragraf 1, Paragraf 4 dari Undang-Undang Sekuritas dan Bursa pada saat melakukan tindakan tersebut, orang tersebut akan dikenakan denda NT$720.000. Fakta: Komisi melakukan pemeriksaan bisnis umum terhadap orang yang akan dilepas pada Agustus 2011 dan menemukan bahwa orang yang akan dilepas itu terlibat dalam bisnis pertukaran aset obligasi konversi dan tidak memastikan apakah nasabah menyimpannya atas nama orang lain. dan menghindari batas atas rasio komitmen nasabah yang diatur dalam undang-undang. ; Saat menangani operasi penjaminan efek melalui penyelidikan harga, alasan standar dan proporsi penempatan yang berbeda tidak ditentukan, dan penempatan tetap diberikan kepada nasabah yang tidak memenuhi nasabah tertentu persyaratan; untuk perkara yang melibatkan direksi yang mempunyai kepentingan, tidak ada. Disampaikan kepada direksi dalam bentuk usulan pembahasan, tanpa menjelaskan isi penting kepentingannya dan alasan mengapa harus ditarik atau tidak; pada saat menangani penunjukan konsultan, besaran dan cara perhitungan remunerasi tidak ditentukan dalam kontrak, dan tidak ada ketentuan keterlibatan konsultan Prosedur konflik kepentingan; saat menangani operasi review pelanggan, informasi geografis pelanggan tidak sepenuhnya dipertimbangkan, yang mana mempengaruhi keakuratan penilaian tingkat risiko pelanggan; ketika menangani operasi diskon biaya pesanan pelanggan pialang, kondisi peninjauan terlalu longgar; orang yang dikenakan hukuman Departemen Manajemen Risiko gagal menerapkan mekanisme kontrol dan prosedur operasi untuk risiko pasar yang melebihi batas , yang menunjukkan bahwa yang dihukum tidak menerapkan sistem pengendalian internal dan melanggar Pasal 2 Ayat 2 Peraturan Pengelolaan Perantara Pedagang Efek. Alasan dan dasar hukum: 1. Menurut Pasal 2 Ayat 2 Peraturan Pengurusan Perantara Pedagang Efek, usaha suatu perusahaan sekuritas harus dilaksanakan menurut peraturan perundang-undangan, anggaran dasar, dan sistem pengendalian intern yang telah ditetapkan. Selain itu, menurut Pasal 178-1 Ayat 1 Ayat 4 Undang-Undang Sekuritas dan Bursa pada saat melakukan perbuatan tersebut, perusahaan sekuritas yang gagal menerapkan sistem pengendalian internal akan didenda tidak kurang dari NT$240.000 tetapi tidak lebih. dari NT$4,8 juta. 2. Biro Inspeksi Komisi ini melakukan pemeriksaan bisnis umum terhadap terpidana mulai tanggal 12 Agustus 2011 sampai dengan 31 Agustus 2020, dan menemukan bahwa terpidana mempunyai kekurangan sebagai berikut: (1) Penanganan mobil convertible bisnis pertukaran aset obligasi untuk pelanggan Menyimpan email yang sama untuk terlibat dalam perdagangan opsi pada obligasi korporasi konvertibel yang mendasarinya, gagal memastikan apakah itu diadakan atas nama orang lain dan menghindari batas atas rasio komitmen pelanggan yang ditetapkan oleh hukum, melanggar peraturan standar sistem pengendalian internal perusahaan efek (selanjutnya disebut perusahaan efek) Standar Pengendalian Internal) CA-17400 "Transaksi Instrumen Keuangan Derivatif Tempat Usaha" (33) 1. dan Pasal 37-1 Bisnis Dealer Efek Tempat Pengoperasian Transaksi Instrumen Keuangan Derivatif Aturan Bisnis Pusat Perdagangan Sekuritas Over-the-Counter Republik Tiongkok. (2) Melakukan operasi penjaminan efek melalui penyelidikan harga, tidak menyebutkan alasan standar dan proporsi penjatahan yang berbeda, dan masih mengalokasikan pelanggan yang tidak memenuhi persyaratan pelanggan tertentu, melanggar standar pengendalian internal perusahaan sekuritas CA - 15112 "Berbasis penyelidikan Operasi Pembelian" 8 (1) dan (2) dan Pasal 2 Tindakan Pembelian dan Penempatan Berdasarkan Permintaan Penjamin Emisi Efek dari Asosiasi Bisnis Sekuritas Republik Tiongkok. (3) Dalam penyelenggaraan rapat dewan, dalam pelaporan penilaian kinerja pegawai yang ditugaskan pada anak perusahaan, perkara yang menyangkut direksi yang mempunyai kepentingan tidak dilaporkan kepada direksi dalam bentuk usulan pembahasan; direksi atau yang tidak hadir mempunyai kepentingan pribadi dalam rapat tersebut. urusan rapat. , gagal menjelaskan kepada dewan direksi isi penting dari kepentingannya dan alasan penghindaran atau penolakan, melanggar Pasal 14-3 Undang-Undang Sekuritas dan Bursa, Pasal 16 dan 17 Tata Cara Dewan Direksi Perusahaan Terbuka, dan Tanya Jawab Tata Kelola Perusahaan - Rapat Direksi Hal ini diatur dalam butir 20 Bab Tindakan. (4) Dalam menangani penunjukan konsultan, besaran dan cara perhitungan remunerasi, penggantian biaya usaha dan dasar penilaian kinerja tidak tercantum dalam kontrak sesuai dengan "Tindakan Administratif Penunjukan Konsultan", dan perusahaan belum menetapkan bahwa konsultan terlibat dalam konflik kepentingan.Prosedur operasi tersebut melanggar ketentuan CW-11000 "Operasi Perekrutan Personil" (25) dari standar pengendalian internal untuk perusahaan sekuritas. (5) Saat menangani operasi peninjauan pelanggan, karena tidak ada mekanisme untuk mengontrol kewarganegaraan ganda, atau informasi geografis pelanggan yang terkait dengan penyelidikan CRS tidak terhubung, lokasi kantor pusat pelanggan tidak dipertimbangkan, yang mempengaruhi keakuratan laporan pelanggan. penilaian tingkat risiko nasabah dan melanggar pengendalian internal perusahaan sekuritas Standar CA-18100 "Pencegahan dan Pengendalian Pencucian Uang" (2), 2. Peraturan. (6) Saat menangani diskon biaya untuk pesanan klien pialang, kondisi peninjauan terlalu longgar, melanggar ketentuan Standar Pengendalian Internal Perusahaan Efek CA-11600 “Pendapatan dan Pencatatan Bisnis” (4). (7) Departemen manajemen risiko yang dikenakan sanksi gagal menerapkan mekanisme pengendalian dan prosedur operasi risiko pasar yang melebihi batas, misalnya dewan direksi menyetujui departemen manajemen risiko untuk meningkatkan nilai risiko perusahaan secara keseluruhan (VaR ) membatasi dan berlaku secara retrospektif. Departemen perdagangan memanfaatkan hal-hal lain sebelum mendapat persetujuan dari kepala keuangan dan ketua dewan direksi, dan gagal menangani masalah sesuai dengan Pasal 5 peraturan manajemen risiko, sehingga melanggar standar pengendalian internal perusahaan sekuritas CM-19500 "Penggunaan Model Operasi Manajemen" (1) dan CA-17210 "Operasi Penerbitan Waran Pemesanan (Tempat)" (3) Peraturan. 3. Kekurangan-kekurangan tersebut di atas menunjukkan bahwa yang dihukum telah gagal melaksanakan sistem pengendalian intern dan melanggar ketentuan Pasal 2 Ayat 2 Peraturan Pengelolaan Perantara Pedagang Efek, serta memenuhi ketentuan Pasal 178-1, Paragraf 1, Paragraf 4 Undang-undang Sekuritas dan Bursa pada saat perbuatan itu, hukumannya sesuai dengan tujuannya. Metode pembayaran: 1. Batas waktu pembayaran: Bayar dalam waktu 10 hari sejak sanksi ini diberikan. 2. Mohon melakukan pembayaran sesuai dengan ketentuan pada slip pembayaran yang dilampirkan pada (agensi). Catatan: 1. Jika orang yang dikenakan hukuman tidak puas dengan hukuman ini, ia harus mengajukan petisi melalui Asosiasi ini (Distrik Banqiao, Kota New Taipei) sesuai dengan ketentuan Pasal 58 Ayat 1 Undang-Undang Petisi dalam waktu 30 hari sejak hari setelah hukuman dijalani. Lantai 18, No. 7, Bagian 2, Jalan Xianmin) mengajukan petisi ke Eksekutif Yuan. Namun menurut Pasal 93 Ayat 1 UU Permohonan, kecuali ditentukan lain oleh undang-undang, pengajuan banding tidak menghentikan pelaksanaan sanksi tersebut, dan yang dikenakan sanksi tetap membayar denda. 2. Jika orang yang dikenai hukuman tidak membayar denda dalam jangka waktu pembayaran yang ditentukan dalam hukuman ini, orang tersebut akan dipindahkan ke cabang Badan Penegakan Administratif Kementerian Kehakiman untuk penegakan administratif sesuai dengan ketentuan Pasal 4, Paragraf 1 Undang-Undang Penegakan Administratif. Asli: Taishin Comprehensive Securities Co., Ltd. (Perwakilan: Tuan Guo○○) Salinan: Dihilangkan