Securities and Futures Bureau

Penerima tindakan disipliner Komisi Pengawas Keuangan: Jika salinan asli diterbitkan: 26 Mei 112, Republik Tiongkok, nomor penerbitan: Sertifikat Manajemen Keuangan No. 1120334900 Yang akan dihukum: Chen ○○ Nomor kesatuan identitas nasional kartu atau Surat Keterangan Kewarganegaraan dan Tempat Tinggal orang asing Nomor: Dihilangkan Alamat: Dihilangkan Tujuan: Pelaksanaan urusan masa depan satu bulan dari orang yang dihukum ditangguhkan mulai 1 Juni 2020 hingga 30 Juni 2012. Yuanfu Futures Co., Ltd. (selanjutnya disebut Yuanfu Futures) harus melaporkan kepada Komisi dalam waktu 10 hari sejak hari setelah hukuman ini dijatuhkan mengenai status pelaksanaan penangguhan bisnis berjangka oleh personel yang disebutkan di atas. (Periksa juga bahwa orang yang dikenakan hukuman saat ini tidak terdaftar sebagai penjual berjangka. Mohon minta kepada penerima salinannya, Asosiasi Pedagang Berjangka Republik Tiongkok, untuk mencatat dan mengelolanya.) Fakta: Taiwan Futures Exchange Co. , Ltd. (selanjutnya disebut Bursa Berjangka) pada ○ Telah dilakukan pemeriksaan terhadap Yuanfu Futures pada ○, ○ dan ○, dan diketahui bahwa yang dihukum telah menyimpan buku tabungan rekening simpanan dan penarikan, kartu keuangan buku tabungan dan kata sandi akun perdagangan berjangka pedagang berjangka selama bekerja di Yuanfu Futures Situasi tersebut telah melanggar Undang-Undang Manajemen Berjangka. Alasan dan dasar hukum: 1. Alasan: (1) Menurut "... penanggung jawab atau pegawai industri berjangka yang melanggar Undang-undang ini atau perintah yang dikeluarkan sesuai dengan Undang-undang ini, selain dihukum sesuai dengan Undang-undang ini, pejabat yang berwenang dapat juga, tergantung pada beratnya perkara, memerintahkan penangguhan pelaksanaan usaha untuk jangka waktu kurang dari 6 bulan atau pemberhentian tugas.” Hal ini diatur dalam Pasal 101 Ayat 1 Undang-undang. Undang-Undang Perdagangan Berjangka; selanjutnya, “Penanggung jawab dan penjual komisi berjangka tidak boleh mempunyai orang lain selain yang ditentukan dalam Pasal 101 Undang-undang ini. Selain perbuatan-perbuatan yang dilarang oleh Pasal 63 dan Pasal 55 Kontrak Berjangka Aturan Manajemen Komisi, tindakan berikut tidak boleh dilakukan..." ditentukan dalam Pasal 16, Angka 2 Aturan Manajemen Manajer Komisi Berjangka dan Tenaga Penjualan. , tidak boleh memiliki keadaan berikut: ... 7. Simpan uang, segel atau buku tabungan atas nama pedagang berjangka.” Hal ini diatur dengan jelas dalam ayat 7 Pasal 55 Peraturan Pengelolaan Komisi Berjangka. (2) Selama orang yang dihukum bekerja di Yuanfu Futures, ia menyimpan buku tabungan rekening penyetoran dan penarikan, kartu keuangan buku tabungan dan kata sandi pedagang berjangka ○○ rekening perdagangan berjangka, yang merupakan pelanggaran terhadap Pasal 16 Kontrak Berjangka Aturan Manajemen Penanggung Jawab Penjual dan Staf Penjualan Paragraf 2: Pedagang komisi berjangka tidak boleh melakukan tindakan yang dilarang oleh Pasal 55, ayat 7, Aturan Manajemen Komisi Berjangka. (3) Pelanggaran ketentuan tersebut di atas dibuktikan dengan berita acara pemeriksaan yang disampaikan oleh Bursa Berjangka pada tanggal 0 Januari Tahun 0 dan Hari 0 Tahun 0, dan dikenakan sanksi sesuai dengan ketentuan Pasal 101 Ayat 1 Undang-undang. Undang-Undang Perdagangan Berjangka. 2. Dasar hukum: Pasal 101 ayat 1 UU Perdagangan Berjangka, Pasal 16 ayat 2 Peraturan Pengelolaan Pengelola Komisi Berjangka dan Tenaga Penjual, dan Pasal 55 ayat 7 Peraturan Pengelolaan Komisi Berjangka. Catatan: Jika orang yang dikenakan hukuman tidak puas dengan hukuman ini, ia harus mengajukan petisi tertulis melalui Asosiasi ini (Warga Daerah Distrik Banqiao, Kota New Taipei) sesuai dengan Pasal 58, Ayat 1 Undang-Undang Petisi dalam waktu 30 hari sejak sehari setelah hukuman dijatuhkan. Lantai 18, No. 7, Bagian 2, Avenue) mengajukan petisi ke Eksekutif Yuan. Namun sesuai dengan Pasal 93 Ayat 1 UU Banding, kecuali ditentukan lain oleh undang-undang, pengajuan banding tidak menghentikan pelaksanaan sanksi tersebut. Asli: Chen ○○, Yuanfu Futures Co., Ltd. (Untuk dilayani: Perwakilan ○○○) Salinan: Taiwan Futures Exchange Co., Ltd. (Perwakilan ○○○), Asosiasi Perdagangan Berjangka Republik Tiongkok (Perwakilan Orang ○○○), Biro Sekuritas dan Berjangka (Bagian Manajemen Berjangka) dari Asosiasi