Securities and Futures Bureau

Penerima tindakan disiplin Komisi Pengawas Keuangan: Salinan asli Tanggal penerbitan: 3 Mei 2012 Nomor penerbitan: Hukuman Sekuritas Pengelolaan Keuangan No. 1120331339 Orang yang dihukum: 第一金證券股份有限公司 Jumlah perusahaan yang menghasilkan keuntungan terpadu: disingkat Alamat: disingkat Nama perwakilan atau manajer: Chen ○○ Alamat: disingkat Tujuan: Orang yang dikenakan hukuman akan didenda NT$24 sesuai dengan ketentuan Pasal 178-1, Ayat 1, Paragraf 4 Undang-Undang Sekuritas dan Bursa Sepuluh ribu yuan. Fakta: Taiwan Stock Exchange Co., Ltd. (selanjutnya disebut Bursa Efek) melakukan inspeksi di Cabang Taoyuan terhadap orang yang dihukum pada tanggal 31 Oktober 2011, dan menemukan bahwa kepala departemen bisnis dari perusahaan terafiliasi cabang memiliki pinjaman dengan pelanggan dan menerima pelanggan secara online.Transaksi titipan dan hal-hal lain, serta fakta bahwa orang yang dihukum menerima transaksi yang dititipkan oleh pelanggan yang tidak menandatangani surat kuasa, menunjukkan bahwa orang yang dihukum belum memenuhi pengawasan dan tanggung jawab kepengurusan serta menerapkan sistem pengendalian intern, serta melanggar Pasal 2 Peraturan Pengelolaan Perantara Pedagang Efek Pasal 2 dan Pasal 37 ayat 13. Alasan dan dasar hukum : 1. Menurut ketentuan Pasal 2 Ayat 2 Peraturan Pengurusan Perantara Pedagang Efek, usaha perusahaan efek dilaksanakan menurut peraturan perundang-undangan, anggaran dasar dan sistem pengendalian intern yang telah ditetapkan; ketentuan yang sama Pasal 37 Ayat 13 Peraturan, Perusahaan Efek yang bergerak di bidang usaha efek tidak boleh menerima pembelian, penjualan atau penyerahan efek oleh orang lain selain dirinya atau oleh agen yang tidak mempunyai surat penunjukan dari nasabah. Menurut ketentuan Pasal 178-1, Ayat 1, Ayat 4 Undang-Undang Sekuritas dan Bursa, perusahaan sekuritas yang gagal menerapkan sistem pengendalian internal akan didenda tidak kurang dari NT$240,000 tetapi tidak lebih dari NT$4,8 juta. 2. Bursa Efek melakukan pemeriksaan terhadap orang yang dihukum di cabang Taoyuan pada tanggal 31 Oktober 2011, dan menemukan bahwa orang yang dihukum memiliki kekurangan sebagai berikut: (1) Kepala departemen bisnis cabang memiliki hubungan pinjaman dengan nasabah, dan verifikasi tersebut melanggar peraturan perusahaan sekuritas Pasal 18 Ayat 2 Ayat 9 Peraturan Kepengurusan Penanggung Jawab dan Tenaga Usaha. (2) Kepala bagian bisnis cabang menerima transaksi titipan nasabah secara online, yang tidak sesuai dengan ketentuan Standar Sistem Pengendalian Internal Perusahaan Efek CA-11210 Operasi Perdagangan dan Transaksi Dipercayakan (16). (3) Penerimaan transaksi titipan nasabah yang belum menandatangani surat kuasa merupakan pelanggaran terhadap Pasal 37 Ayat 13 Peraturan Pengelolaan Perantara Pedagang Efek. 3. Kekurangan-kekurangan tersebut di atas menunjukkan bahwa terpidana tidak melaksanakan tanggung jawab pengawasan dan pengurusannya serta gagal melaksanakan sistem pengendalian intern, sehingga melanggar ketentuan Pasal 2 Angka 2 dan Pasal 37 Angka 13 UU No. Peraturan Pengelolaan Perantara Pedagang Efek Sesuai dengan Undang-undang Sekuritas dan Bursa Pasal 178-1 ayat 1 ayat 4 mengatur bahwa sanksinya adalah sebagaimana dimaksud. Metode pembayaran: 1. Batas waktu pembayaran: Bayar dalam waktu 10 hari sejak sanksi ini diberikan. 2. Mohon melakukan pembayaran sesuai dengan ketentuan pada slip pembayaran yang dilampirkan pada (agensi). Catatan: 1. Jika orang yang dikenakan hukuman tidak puas dengan hukuman ini, ia harus mengajukan petisi melalui Asosiasi ini (Distrik Banqiao, Kota New Taipei) sesuai dengan ketentuan Pasal 58 Ayat 1 Undang-Undang Petisi dalam waktu 30 hari sejak hari setelah hukuman dijalani. Lantai 18, No. 7, Bagian 2, Jalan Xianmin) mengajukan petisi ke Eksekutif Yuan. Namun menurut Pasal 93 Ayat 1 UU Permohonan, kecuali ditentukan lain oleh undang-undang, pengajuan banding tidak menghentikan pelaksanaan sanksi tersebut, dan yang dikenakan sanksi tetap membayar denda. 2. Jika orang yang dikenai hukuman tidak membayar denda dalam jangka waktu pembayaran yang ditentukan dalam hukuman ini, orang tersebut akan dipindahkan ke cabang Badan Penegakan Administratif Kementerian Kehakiman untuk penegakan administratif sesuai dengan ketentuan Pasal 4, Paragraf 1 Undang-Undang Penegakan Administratif. asli: 第一金證券股份有限公司 (Untuk dilayani: Tuan Chen ○○) Salinan: Taiwan Stock Exchange Co., Ltd. (perwakilan Tuan Lin ○○), Pusat Perdagangan OTC Sekuritas Taiwan (perwakilan Tuan Chen ○○), Perdagangan Komersial Sekuritas Republik Tiongkok Asosiasi (perwakilan Tuan Chen ○○), Biro Sekuritas dan Berjangka (Kantor Akuntansi), Biro Sekuritas dan Berjangka (Kantor Sekretaris), Biro Sekuritas dan Berjangka (Bagian Manajemen Sekuritas) dari Asosiasi Penerima surat disiplin Komisi Pengawas Keuangan: jika Tanggal penerbitan asli dan salinan: 3 Mei 112, Republik Tiongkok Nomor penerbitan: Surat Berharga Pengelolaan Keuangan No. 11203313392 Orang yang akan dihukum: Jiang ○○ Nomor kesatuan kartu identitas nasional atau nomor kewarganegaraan dan izin tinggal orang asing: dihilangkan Alamat: dihilangkan Subjek: Pesanan dihilangkan 第一金證券股份有限公司 (selanjutnya disebut First Securities ) Menghentikan pelaksanaan urusan terpidana selama satu bulan, dan melaporkan status eksekusi kepada rapat untuk ditinjau dalam waktu 10 hari sejak hari setelah hukuman dijalani. Fakta: Yang dihukum melanggar ketentuan Pasal 18, Angka 2, Angka 9, dan Angka 3 Tata Tertib Penanggung Jawab dan Pelaku Usaha Pedagang Efek, dengan melakukan pinjam meminjam dari nasabah, dan menerima transaksi titipan. dari klien melalui jalur. Alasan dan dasar hukum : 1. Sesuai dengan ketentuan Pasal 18 Ayat 2 Angka 9 dan Angka 3 Peraturan Penanggung Jawab dan Pelaku Usaha Perusahaan Efek, Penanggung Jawab dan Pelaku Usaha Perusahaan Efek tidak boleh memberikan pinjaman atau meminjam uang dari nasabah, dan Ketika seseorang menjalankan bisnis, dia tidak boleh melakukan tindakan apa pun yang dilarang oleh Undang-Undang Manajemen Dealer Sekuritas. Selain itu, menurut Pasal 56 Undang-Undang Sekuritas dan Bursa, jika otoritas yang berwenang menemukan bahwa direktur, pengawas, dan karyawan suatu perusahaan sekuritas telah melanggar Undang-undang ini atau peraturan perundang-undangan terkait lainnya, maka hal tersebut cukup mempengaruhi pelaksanaan normal. bisnis sekuritas, ia dapat memerintahkan perusahaan sekuritas kapan saja, dan bisnis tersebut akan menghentikan kegiatan usahanya kurang dari satu tahun. 2. Taiwan Stock Exchange Co., Ltd. diumumkan pada tanggal 31 Oktober 2011 First Securities Cabang Taoyuan melakukan pemeriksaan dan menemukan bahwa orang yang dihukum telah meminjam uang dari pelanggan dan menerima transaksi titipan pelanggan secara online. Ditemukan bahwa orang tersebut telah melanggar Pasal 18, Angka 2, Angka 9 dan Angka 3 Peraturan Pengurusan. Penanggung Jawab dan Pelaku Usaha Pedagang Efek Peraturan. 3. Jika pelanggaran terungkap, dan perilaku orang yang dihukum mempengaruhi jalannya bisnis sekuritas secara normal, maka hukumannya sesuai dengan ketentuan Pasal 56 Undang-Undang Sekuritas dan Bursa. Catatan: Jika orang yang dikenakan hukuman tidak puas dengan hukuman ini, ia harus mengajukan petisi tertulis melalui Asosiasi ini (Warga Daerah Distrik Banqiao, Kota New Taipei) sesuai dengan Pasal 58, Ayat 1 Undang-Undang Petisi dalam waktu 30 hari sejak sehari setelah hukuman dijatuhkan. Lantai 18, No. 7, Bagian 2, Avenue) mengajukan petisi ke Eksekutif Yuan. Namun sesuai dengan Pasal 93 Ayat 1 UU Banding, kecuali ditentukan lain oleh undang-undang, pengajuan banding tidak menghentikan pelaksanaan sanksi tersebut. asli: 第一金證券股份有限公司 (Perwakilan: Tuan Chen ○○), Tuan Jiang ○○ Salinan: Taiwan Stock Exchange Co., Ltd. (Perwakilan: Tuan Lin ○○), Pusat Perdagangan Sekuritas Over-the-Counter Republik Tiongkok (Perwakilan : Tuan Chen ○○), Asosiasi Bisnis Sekuritas Republik Tiongkok (perwakilan Tuan Chen○○)