Kasus Skema Pump and Dump, Broker Ini Didenda Rp10 M!

Apa Itu Skema Pump and Dump

Skema pump and dump adalah jenis penipuan keuangan yang melibatkan penggelembungan harga saham atau aset lainnya secara artifisial, biasanya melalui pernyataan yang salah atau menyesatkan.

Tujuannya adalah untuk menarik investor agar membeli aset tersebut, menaikkan harganya, dan kemudian para penipu menjual kepemilikan mereka pada harga yang melambung sebelum pasar menyadari penipuan tersebut. Hal ini menyebabkan penurunan harga aset dengan cepat, menyebabkan kerugian finansial yang signifikan bagi mereka yang membeli selama fase pompa.

Skema ini biasanya melibatkan penyebaran informasi palsu atau berlebihan mengenai prospek aset, seringkali melalui kampanye promosi yang menyesatkan, media sosial, atau saluran komunikasi lainnya.

Setelah harga dinaikkan secara artifisial, para penipu akan menguangkannya, meninggalkan investor lain dengan aset yang tidak berharga atau terdevaluasi secara signifikan.

Skema pump and dump adalah ilegal dan dianggap sebagai penipuan sekuritas di banyak yurisdiksi. Regulator dan pihak berwenang secara aktif berupaya mengidentifikasi dan mengadili individu atau kelompok yang terlibat dalam skema ini untuk melindungi investor dan menjaga integritas pasar keuangan. Investor harus berhati-hati dan melakukan penelitian menyeluruh sebelum mengambil keputusan investasi untuk menghindari menjadi korban kegiatan penipuan tersebut.

Ini menyangkut pelanggaran anti pencucian uang selama jangka waktu 6 tahun.

TradeStation Didenda Rp10 M Karena Kasus Pump and Dump

Menurut dokumen FINRA, TradeStation gagal meningkatkan aktivitas perdagangan pelanggan yang berpotensi mencurigakan untuk peninjauan AML lebih lanjut guna menentukan apakah laporan aktivitas mencurigakan harus diajukan.

Secara khusus, TradeStation tidak memiliki prosedur yang memadai bagi analis untuk meninjau peringatan pengawasan perdagangan otomatis untuk meneruskan perdagangan mencurigakan ke departemen AML secara konsisten. Akibatnya, aktivitas tertentu yang berpotensi mencurigakan tidak ditinjau atau dilaporkan.

“Program AML perusahaan tidak mencakup prosedur yang wajar mengenai peningkatan perdagangan pelanggan yang berpotensi mencurigakan untuk menentukan apakah aktivitas tersebut harus dilaporkan ke FinCEN, termasuk faktor-faktor yang perlu dipertimbangkan atau proses yang harus diikuti,” komentar FINRA.

Contoh yang dikutip mencakup pelanggan yang terlibat dalam skema pompa-dan-buang yang potensial, pelanggan institusional yang memiliki peringatan signifikan mengenai perdagangan pencucian dan pelapisan, dan pelanggan ritel yang memiliki peringatan akan perdagangan pencucian dan penandaan penutupan.

Selain denda $700.000, TradeStation harus menyatakan secara tertulis bahwa mereka telah memperbaiki masalah AML dalam waktu 60 hari.

Sekilas Tentang TradeStation

Broker TradeStation, didirikan pada tahun 1982 dan berbasis di Plantation, Florida, adalah perusahaan pialang online yang menyediakan platform perdagangan untuk investor mandiri.

Kasus denda dengan kasus serupa pernah terjadi di broker ini pada tahun 2011, TradeStation sebelumnya didenda $200.000 oleh FINRA karena kasus AML serupa.

TradeStation telah menghadapi lebih dari satu penalti di AS hanya dalam waktu seminggu terakhir. Sebelumnya, divisi cryptocurrency perusahaan didenda $1,5 juta oleh Securities and Exchange Commission (SEC). Perusahaan setuju untuk membayar denda ini untuk menyelesaikan tuduhan terkait fitur penghasil bunga akun aset kripto.

Pengumuman SEC merinci bahwa TradeStation Crypto telah memasarkan dan menjual produk pinjaman kripto sebagai jaminan tanpa registrasi yang benar. Meskipun secara sukarela menghentikan produknya pada Juni 2022, TradeStation masih dikenakan denda.

Pada halaman broker WikiFX, saat ini broker ini memiliki izin yang melampaui batas, untuk informasi selengkapnya bisa langsung Anda simak pada halaman broker WikiFX di aplikasi dan website.