Hukuman FINRA Plus Denda $400.000 Kepada Broker Interactive Brokers LLC

Hukuman FINRA 2025 Untuk IBKR

Dari Januari 2020 hingga setidaknya Juni 2022, Interactive Brokers (IBKR) gagal melaporkan kepada FINRA informasi statistik dan ringkasan yang akurat mengenai keluhan pelanggan tertulis.

Setidaknya sebelum Juni 2022, sistem pengawasan perusahaan, termasuk prosedur tertulis, tidak dirancang secara wajar untuk mencapai kepatuhan terhadap Aturan FINRA 4530(d).

Akibatnya, firma tersebut melanggar Aturan FINRA 4530, 3110, dan 2010.

Dari Juli 2011 hingga September 2022, Interactive Brokers gagal melaporkan 91 tindakan regulasi dan pengaduan perdata secara tepat waktu. Dari Maret 2012 hingga Februari 2022, Interactive Brokers gagal mengajukan amandemen terhadap Aplikasi Seragam untuk Pendaftaran Pialang-Pedagang Saham yang mengungkapkan 12 tindakan regulasi asing terhadap afiliasi asing perusahaan.

Akibatnya, firma tersebut melanggar Pasal IV, Bagian 1(c) Anggaran Dasar FINRA dan Peraturan FINRA 4530, 1122, dan 2010.

Atas pelanggaran ini, Interactive Brokers dikecam, didenda $400.000 (setara sekitar Rp 6,6 Miliar), dan telah setuju untuk melakukan tindakan perbaikan.

Catatan Paparan Interactive Brokers

Nama Perusahaan: Interactive Brokers Hong Kong Limited

Singkatan Perusahaan: IB

Negara Pendaftaran Platform: Hong Kong

Situs Web: https://www.interactivebrokers.com.hk/en/home.php

Kode URL Broker di WikiFX: 0001646186

Per tanggal 01-Mei-2025, terdeteksi adanya 14 pelaporan keluhan yang tercatat di kolom paparan WikiFX dalam halaman broker IB. WikiScore untuk Interactive Brokers telah berkurang lantaran mendapat banyak keluhan dari penggunanya. Dibawah ini adalah salah satu referensi pengaduan dari penggunanya.

JUDUL: Partisipasi yang diinduksi dalam aktivitas, Tidak dapat menarik diri

User ID: 有玲浅笑

Asal: Hong Kong

Isi Pelaporan:

Platform perdagangan valas ini mengoperasikan aktivitas palsu untuk membujuk pelanggan agar berpartisipasi. Setelah pelanggan mendapat untung, mereka mengatakan bahwa mereka harus membayar 20% dari pajak dan pajak harus dibayar secara terpisah dan tidak dapat dikurangkan dari akun.

Saya sudah menyetor semua uang saya dan tidak ada lagi yang tersisa untuk membayar pajak. Peraturan ini tidak disebutkan sebelum kegiatan. Ini adalah penipuan.

Hukuman FINRA US$ 2,25 Juta Desember 2024

Pada Desember 2024, platform IB juga mendapatkan hukuman denda dari FINRA.

Pelanggaran serius dilakukan oleh platform broker forex Interactive Brokers, LLC. Pengenaan hukuman denda US$ 2,25 Juta (setara sekitar Rp 36 Milyar) mencakup kecaman pelanggaran dan menyelesaikan masalah tanpa mengakui atau menyangkal temuan FINRA.

Selama periode Oktober 2015 hingga Desember 2022, Interactive gagal mendeteksi lebih banyak lagi dari 20.000 nasabah rekening tunai yang menjual sekuritas sebelum pembelian awal diselesaikan dan menggunakan hasil penjualan untuk menutupi biaya awal (atau selanjutnya) transaksi, daripada mengharuskan pembayaran tunai penuh untuk setiap pembelian sekuritas.

Secara khusus, perusahaan gagal mendeteksi 4,229,709 transaksi yang digunakan pelanggan akun tunai opsi yang diperdagangkan dan opsi yang diterbitkan tanpa memiliki cukup uang tunai di dalamnya rekening untuk membayar pembelian.

Termohon (Interactive Brokers, LLC) untuk membayar sanksi moneter (Denda sebesar US$ 2,250,000 setara lebih dari Rp 36 Milyar), pemberitahuan bahwa AWC ini telah dilaksanakan diterima dan bahwa pembayaran tersebut telah jatuh tempo dan harus dibayarkan.

Termohon (Interactive Brokers, LLC) telah mengajukan Pemilihan formulir Pembayaran yang menunjukkan metode yang digunakan untuk membayar denda dikenakan.

Silakan ketik: ib , pada kolom kotak pencarian broker di situs web ataupun aplikasi WikiFX, untuk mendapatkan informasi WikiScore dan referensi asli selengkapnya.