Financial Services Agency

Tahun 2000Diatur oleh pemerintah

The Financial Services Agency (FSA) mengawasi semua penyedia layanan keuangan, termasuk broker valas di Jepang. Tujuan utama FSA Jepang adalah untuk mempertahankan sistem keuangan negara dan memastikan stabilitasnya. Ia juga bertanggung jawab untuk melindungi investor keamanan, pemegang polis asuransi, dan deposan. Ini mencapai tujuannya dalam sejumlah cara yang berbeda termasuk perencanaan dan pembuatan kebijakan, mengawasi penyedia layanan keuangan, mengawasi transaksi efek, dan memeriksa lembaga keuangan di sektor swasta. Ketika FSA pertama kali diciptakan, FSA hanyalah sebuah badan administratif. Namun, tanggung jawabnya melebar pada tahun 2001 ketika menjadi perwakilan eksternal dari Kantor Kabinet Jepang. Mengambil alih tanggung jawab Komite Rekonstruksi Keuangan, dan juga mengambil alih tanggung jawab atas lembaga keuangan yang gagal. Saat ini, FSA Jepang bertanggung jawab kepada Menteri Keuangan Jepang dan memiliki cakupan tanggung jawab yang luas.

Ungkapkan pialang
Warning Peringatan lisan
Ringkasan pengungkapan
  • Pencocokan pengungkapan Pencocokan nomor pengawasan
  • Waktu pengungkapan 2003-04-04
  • Alasan hukuman Tindakan gagal memverifikasi identitas transaksi yang dicurigai sebagai peniruan identitas
Detail pengungkapan

Tindakan administratif terhadap kabu.com Securities Co., Ltd.

4 April 2003 Tindakan Administratif Lembaga Jasa Keuangan terhadap kabu.com Securities Co., Ltd. 1. Sebagai hasil pemeriksaan Komisi Pengawasan Bursa dan Sekuritas kabu.com Securities, ditemukan pelanggaran hukum berikut dan rekomendasi dibuat untuk mencari tindakan administratif (buka di jendela baru pada 28 Maret 2003) . ○ Tindakan tidak memverifikasi identitas transaksi yang diduga dipalsukan Meskipun ada kecurigaan bahwa pemesan berpura-pura menjadi pemegang transaksi, pesanan diterima dan dieksekusi tanpa verifikasi identitas. Perbuatan tersebut di atas dilarang oleh Pasal 3 Ayat 1 Butir 29 Undang-Undang Penegakan Hukum Tentang Verifikasi Identitas, dll. Nasabah oleh Lembaga Keuangan, dll. Termasuk dalam perbuatan tidak melakukan verifikasi identitas nasabah pada saat melakukan transaksi tersebut, dan dianggap melanggar Pasal 3 Ayat 1 Undang-Undang tentang Verifikasi Identitas, dll. Pelanggan, dll. oleh Lembaga Keuangan, dll. 2. Berdasarkan hal tersebut di atas, tindakan administratif berikut diambil hari ini terhadap kabu.com Securities Co., Ltd. berdasarkan ketentuan Pasal 9 Undang-Undang tentang Verifikasi Identitas Pelanggan oleh Lembaga Keuangan, dll. (1) Perintah koreksi ○ Koreksi pelanggaran. ○ Klarifikasi tanggung jawab. ○ Kesadaran menyeluruh akan kepatuhan hukum di kalangan eksekutif dan karyawan. ○ Bangun sistem manajemen pelanggan yang mencakup verifikasi identitas menyeluruh. ○ Inspeksi menyeluruh terhadap peraturan manajemen internal seperti peraturan manajemen pelanggan. (2) Laporan tertulis paling lambat tanggal 6 Mei 2003 tentang status tanggapan atas (1) di atas.
Lihat asli
Lampiran terkait