National Futures Association

Tahun 1982Diatur oleh pemerintah

National Futures Association (NFA) adalah organisasi pengaturan mandiri di seluruh industri untuk industri turunan AS, yang menyediakan program pengaturan yang inovatif dan efektif. Ditunjuk oleh CFTC sebagai asosiasi berjangka yang terdaftar, NFA berupaya setiap hari untuk menjaga integritas pasar derivatif, melindungi investor, dan memastikan anggota memenuhi tanggung jawab pengaturan mereka.

Ungkapkan pialang
Sanction Baik
Ringkasan pengungkapan
  • Pencocokan pengungkapan Pencocokan nama
  • Waktu pengungkapan 2022-09-06
  • Jumlah penalti $ 70,000.00 USD
  • Alasan hukuman keputusan yang dikeluarkan oleh panel dengar pendapat NFA didasarkan pada pengaduan yang dikeluarkan oleh komite perilaku bisnis nfa dan tawaran penyelesaian yang diajukan oleh Direct Hedge , di mana perusahaan tidak mengakui atau membantah tuduhan dalam pengaduan.
Detail pengungkapan

Untuk Rilis Segera 06 September 2022

untuk rilis segera 06 september 2022 untuk informasi lebih lanjut hubungi: christie hillsman, 312-781-1497, chillsman@nfa.futures.org karen wuertz, 312-781-1335, kwuertz@nfa.futures.org nfa order denmark firm Direct Hedge danmark fondsmaeglerselskab untuk membayar denda $70.000 september 6, chicago—nfa telah memesan Direct Hedge danmark fondsmaeglerselskab sebagai ( Direct Hedge ) untuk membayar denda $70.000. Direct Hedge adalah Introducing Broker terdaftar dan anggota firma swap yang disetujui dari NFA yang berlokasi di Hellerup, Denmark. keputusan yang dikeluarkan oleh panel dengar pendapat NFA didasarkan pada pengaduan yang dikeluarkan oleh komite perilaku bisnis nfa dan tawaran penyelesaian yang diajukan oleh Direct Hedge , di mana perusahaan tidak mengakui atau membantah tuduhan dalam pengaduan. pengaduan menuduh demikian Direct Hedge gagal menyimpan catatan komunikasi yang diperlukan, melanggar aturan kepatuhan nfa 2-10(a) dan gagal mendaftarkan individu sebagai asosiasi ap dan nfa, melanggar peraturan nfa 301(b). pengaduan lebih lanjut menuduh itu Direct Hedge gagal untuk mengawasi perusahaan dan karyawannya dengan rajin, yang melanggar aturan kepatuhan nfa 2-9(a). dalam putusannya, majelis dengar pendapat menemukan hal tersebut Direct Hedge melanggar aturan kepatuhan NFA 2-9(a) dan 2-10(a) dan peraturan nfa 301(b). teks lengkap pengaduan dan keputusan dapat dilihat di situs web nfa.
Lihat asli
Lampiran terkait